證券公司風(fēng)險(xiǎn)的法律監(jiān)管.pdf

1、證券公司是資本市場的最重要的中介機(jī)構(gòu)，是連接籌資人與投資人的橋梁，其行為的規(guī)范程度和風(fēng)險(xiǎn)狀況，直接關(guān)系到整個(gè)市場的健康和穩(wěn)定運(yùn)行。我國證券公司普遍的違規(guī)經(jīng)營形成的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和不良資產(chǎn)在低迷的股市中積聚了巨大的風(fēng)險(xiǎn)，并表現(xiàn)出社會(huì)性、長期性、復(fù)雜性及外部性與系統(tǒng)性的特點(diǎn)，為保護(hù)投資者利益，保障市場公平、透明，減少系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的法律監(jiān)管就成為監(jiān)管機(jī)構(gòu)急的工作重點(diǎn)。 全文分為三個(gè)部分。第一章從實(shí)證和規(guī)范分析的角度闡述了對(duì)證券

2、公司風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行法律監(jiān)管的必要性與可行性。從實(shí)證角度分析我國證券當(dāng)前存在的主要風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)其進(jìn)行法律監(jiān)管的迫切需要。從規(guī)范角度分析對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)法律監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)學(xué)、法理學(xué)基礎(chǔ)。第二章從監(jiān)管理念、監(jiān)管模式及監(jiān)管內(nèi)容三個(gè)方面結(jié)合國內(nèi)外的制度、實(shí)踐，分析證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的法律制度。將監(jiān)管內(nèi)容分為合規(guī)性監(jiān)管與審慎性監(jiān)管兩部分，在剖析我國監(jiān)管制度基礎(chǔ)上，比較西方監(jiān)管措施、經(jīng)驗(yàn)，指出我國目前監(jiān)管制度中存在的不足。第三章在前兩章基礎(chǔ)至上提出完善我國證券公司風(fēng)險(xiǎn)