2023年全國碩士研究生考試考研英語一試題真題(含答案詳解+作文范文)_第1頁
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文檔簡介

1、證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法(1997年12月25日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)證券委發(fā)布證委發(fā)〔1997〕96號)第一章總則第二章證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)第三章證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T第四章證券、期貨投資第五章罰則第六章附則第一章第一章總則第一條為了加強(qiáng)對證券、期貨投資咨詢活動的管理,保障投資者的合法權(quán)益和社會公共利益,制定本辦法。第二條在中華人民共和國境內(nèi)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),必須遵守本辦法。本辦法所稱證券、期貨投資咨詢,是指從事證券、期貨投資

2、咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動:(一)接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);(二)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;(三)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告,以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);(四)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券、期貨投資咨詢服

3、務(wù);(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)認(rèn)定的其他形式。第三條從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),必須依照本辦法的規(guī)定,取得中國證監(jiān)會的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國證監(jiān)會許可,任何機(jī)構(gòu)和個人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其工作人員從事超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守本辦法的規(guī)定。第四條從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,遵循客

4、觀、公正和誠實信用的原則。第五條中國證監(jiān)會及其授權(quán)的地方證券、期貨監(jiān)管部門〔以下簡稱地方證管辦(證監(jiān)會)〕負(fù)責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理,并負(fù)責(zé)本辦法的實施。第二章第二章證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)第六條申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有10名以上取得證券

5、、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中,至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格;(二)有100萬元人民幣以上的注冊資本;(三)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;第十三條證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,必須具備下列條件:(一)具有中華人民共和國國籍;(二)具有完全民事行為能力;(三)品行良好、正直誠實,具有良好的職業(yè)道德;(四)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政

6、處罰;(五)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;(六)證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷,期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;(七)通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試;(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第十四條證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,按照下列程序?qū)徟?一)申請人向經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)的所在地地方證管辦(證監(jiān)會)提出申請〔所在地地方證管辦(證監(jiān)會)未經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)的,申請人向中國證

7、監(jiān)會直接提出申請,下同〕,地方證管辦(證監(jiān)會)經(jīng)審核同意后,提出初審意見;(二)地方證管辦(證監(jiān)會)將審核同意的申請文件報送中國證監(jiān)會,經(jīng)中國證監(jiān)會審批后,向申請人頒發(fā)資格證書,并將批準(zhǔn)文件抄送地方證管辦(證監(jiān)會)。第十五條證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,應(yīng)當(dāng)提交下列文件:(一)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;(二)身份證;(三)學(xué)歷證書;(四)參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單;(五)所在單位或者戶口所在地街

8、道辦事處開具的以往行為說明材料;(六)中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。第十六條取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員申請執(zhí)業(yè)的,由所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向所在地地方證管辦(證監(jiān)會)提出申請,地方證管辦(證監(jiān)會)審核同意后,報中國證監(jiān)會審批;準(zhǔn)予執(zhí)業(yè)的,由中國證監(jiān)會頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。第十七條取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員,應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢時同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,但是未在證券、期貨投

9、資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的,其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。第十八條證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T不得同時在兩個或者兩個以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。第四章第四章證券、期貨投資證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理第十九條證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度,為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。第二十條證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶

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