__公司之公司治理自評(píng)報(bào)告（請(qǐng)自行填入公司名稱）

1、1____________________________公司之公司治理自評(píng)報(bào)告（請(qǐng)自行填入公司名稱）公司之公司治理自評(píng)報(bào)告（請(qǐng)自行填入公司名稱）評(píng)量指標(biāo)評(píng)量指標(biāo)評(píng)估結(jié)果評(píng)估結(jié)果備註（請(qǐng)?zhí)顚憣?shí)際情形）備註（請(qǐng)?zhí)顚憣?shí)際情形）壹、股東權(quán)益壹、股東權(quán)益1.公司是否已建立能確保股東對(duì)公司重大事項(xiàng)享有充分知悉、參與及決定等權(quán)利之公司治理制度？?是?否?不適用請(qǐng)公司就（例如網(wǎng)站、年報(bào)資料）實(shí)際情形簡(jiǎn)述之。2.公司是否於章程將電子方式列為股東表決權(quán)行

2、使管道之一？?是?否?不適用3.公司是否依照公司法及相關(guān)法令之規(guī)定召集股東會(huì)，並制定完備之議事規(guī)則？?是?否?不適用內(nèi)容請(qǐng)參考「股東會(huì)議事規(guī)則參考範(fàn)例」。4.公司就股東會(huì)開(kāi)會(huì)是否安排便利之開(kāi)會(huì)地點(diǎn)、預(yù)留充足之時(shí)間及派任適足適任人員辦理報(bào)到程序，且對(duì)股東出席所憑依之證明文件是否未任意增列要求提供其他證明文件？?是?否?不適用5.公司是否於開(kāi)會(huì)通知書(shū)載明受理股東報(bào)到時(shí)間、報(bào)到處地點(diǎn)，及其他應(yīng)注意事項(xiàng)？?是?否?不適用6.董事會(huì)所召集之股東會(huì)

3、，是否由董事長(zhǎng)親自主持？?是?否?不適用應(yīng)有股東會(huì)簽到紀(jì)錄、錄影照相等證明，並將出席情形記載於股東會(huì)議事錄。7.董事會(huì)所召集之股東會(huì)，是否有董事會(huì)過(guò)半數(shù)董事及至少一席監(jiān)察人親自出席?是?否?不適用應(yīng)有股東會(huì)簽到紀(jì)錄、錄影照相等證明，並將出席情形記載於股東會(huì)議事錄。8.董事會(huì)所召集之股東會(huì)，是否有各類功能性委員會(huì)成員至少一人代表出席?是?否?不適用應(yīng)有股東會(huì)簽到紀(jì)錄、錄影照相等證明，並將出席情形記載於股東會(huì)議事錄。9.公司是否依照公司法及

4、相關(guān)法令規(guī)定記載股東會(huì)議事錄？?是?否?不適用股東對(duì)議案無(wú)異議部分，宜記載「經(jīng)主席徵詢?nèi)w出席股東無(wú)異議照案通過(guò)」；股東對(duì)議案有異議並付諸表決者，應(yīng)載明表決方式及表決結(jié)果。董事、監(jiān)察人之選舉，應(yīng)載明採(cǎi)票決方式及當(dāng)選董事、監(jiān)察人之當(dāng)選權(quán)數(shù)。10.公司是否安排股東就股東會(huì)議案逐案進(jìn)行投票表決，並於股東會(huì)召開(kāi)後當(dāng)日，將股東同意、反對(duì)及棄權(quán)之結(jié)果輸入本公司指?是?否?不適用3評(píng)量指標(biāo)評(píng)量指標(biāo)評(píng)估結(jié)果評(píng)估結(jié)果備註（請(qǐng)?zhí)顚憣?shí)際情形）備註（請(qǐng)?zhí)顚憣?shí)際

5、情形）十二條之一規(guī)定採(cǎi)候選人提名制？?不適用10.公司是否確實(shí)訂立獨(dú)立董事職責(zé)範(fàn)疇相關(guān)規(guī)定，明定獨(dú)立董事之職責(zé)範(fàn)疇及賦予行使職權(quán)之有關(guān)人力物力?是?否?不適用可參考「獨(dú)立董事之職責(zé)範(fàn)疇規(guī)則參考範(fàn)例」。三、審計(jì)委員會(huì)及其他功能性委員會(huì)11.公司是否設(shè)置審計(jì)委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)是否由全體獨(dú)立董事組成，其人數(shù)不得少於三人，其中一人為召集人，且至少一人應(yīng)具備會(huì)計(jì)或財(cái)務(wù)專長(zhǎng)?是?否?不適用12.公司是否已依相關(guān)法令訂定審計(jì)委員會(huì)組織規(guī)程？?是?否?不

6、適用相關(guān)內(nèi)容可參考「公開(kāi)發(fā)行公司審計(jì)委員會(huì)行使職權(quán)辦法」及「審計(jì)委員會(huì)組織規(guī)程參考範(fàn)例」。13.審計(jì)委員會(huì)是否至少每季召開(kāi)一次？審計(jì)委員會(huì)之召集，是否載明召集事由，於七日前通知委員會(huì)各獨(dú)立董事成員？?是?否?不適用14.就證券交易法第14條之5所列事項(xiàng)，是否均經(jīng)審計(jì)委員會(huì)全體成員二分之一以上同意，並提董事會(huì)決議？?是?否?不適用15.公司是否負(fù)擔(dān)審計(jì)委員會(huì)或其獨(dú)立董事成員代表公司委任律師、會(huì)計(jì)師或其他專業(yè)人員就行使職權(quán)有關(guān)之事項(xiàng)為必要之

7、查核或提供諮詢之費(fèi)用？?是?否?不適用16.公司是否建立獨(dú)立董事或?qū)徲?jì)委員會(huì)與簽證會(huì)計(jì)師之溝通管道或機(jī)制？?是?否?不適用檢視內(nèi)部控制制度17.公司設(shè)置薪資報(bào)酬委員會(huì)，其成員專業(yè)資格是否符合「股票上市或於證券商營(yíng)業(yè)處所買賣公司薪資報(bào)酬委員會(huì)設(shè)置及行使職權(quán)辦法」之規(guī)定？?是?否?不適用18.公司是否已依相關(guān)法令訂定薪資報(bào)酬委員會(huì)組織規(guī)程？?是?否?不適用相關(guān)內(nèi)容可參考「股票上市或於證券商營(yíng)業(yè)處所買賣公司薪資報(bào)酬委員會(huì)設(shè)置及行使職權(quán)辦法」、