學術倫理-國立臺北教育大學人事室

1、學術倫理－學術研究行為的社群規(guī)範,主講人科技部科教國合司副司長 彭麗春104.03.31@國北教育大學,大綱,學術倫理及違反態(tài)樣科技部對於學術倫理的態(tài)度科技部針對違反學術倫理案件之處理與審議方式案例探討配套機制,2,大綱,學術倫理及違反態(tài)樣科技部對於學術倫理的態(tài)度科技部針對違反學術倫理案件之處理與審議方式案例探討配套機制,3,學術倫理,學術研究強調(diào)自由、自主，免於受到外在權力的干擾，在我們的社會也一向受到相當?shù)淖鹬?/p>

2、與信任。學術社群需要高度自律，學術倫理即是學術社群對學術研究行為之自律規(guī)範。研究人員應秉持學術倫理，遵守學術社群的行為規(guī)範，以維護學術研究人員之間的互信與社會的信任。,4,造假：指虛構不存在的研究資料或研究成果。變造：指誇大、隱匿或不實變更研究資料或研究成果。剽竊：指為自己或他人研究之目的，使用第三人之研究資料或研究成果，並未註明出處。註明出處不當，情節(jié)重大，或未適當註明出處而以翻譯代替論著者，以剽竊論。,違反學術倫理態(tài)樣(1/3

3、),Ref: 湯德宗教授，學術倫理規(guī)範之研究,5,未經(jīng)註明而以曾獲本部或其他機關、機構、團體補助之相同內(nèi)容重複向本部申請補助者；或以向本部或其他機關、機構、團體申請補助中之相同內(nèi)容重複向本部申請補助者。未經(jīng)註明而重複發(fā)表，致研究成果重複計算，影響審查之評斷者。,6,違反學術倫理態(tài)樣(2/3),Ref: 湯德宗教授，學術倫理規(guī)範之研究,,,其他機關,蓄意就著作人姓名為不實之記載者。隱匿研究經(jīng)費來源或其他情事，而有損及研究人員獨立判斷之

4、虞者。申請或執(zhí)行補助案件，違反法令經(jīng)法院判決確定者。其他重大違反學術倫理行為。,7,違反學術倫理態(tài)樣(3/3),Ref: 湯德宗教授，學術倫理規(guī)範之研究,世界先進國家?guī)缀醵加杏烧驅(qū)W術社群公佈之學術倫理規(guī)範，以使學術研究人員有所遵循。,8,各國對於學術倫理的共識,大綱,學術倫理及違反態(tài)樣科技部對於學術倫理的態(tài)度科技部針對違反學術倫理案件之處理與審議方式案例探討配套機制,9,10,學術倫理的重要性：學術倫理為學術社群對學術研

5、究行為之自律規(guī)範，其基本原則為誠實、負責、公正。只有在此基礎上，學術研究才能合宜有效進行，並獲得社會的信賴與支持。學術倫理的規(guī)範與領域差異：學術倫理落實至具體行為時，難免仍有不明確的地帶，需要學術社群自主性地規(guī)範，正向說明如何方為好的研究行為、如何避免不當?shù)难芯啃袨?。本部公告學術倫理的基本原則，但也尊重各領域的差異，並鼓勵各領域建立進一步的規(guī)範，予以公告及宣導。受理違反學術倫理案之原則：本部依職掌只適合處理學術倫理；涉及一般生活或工

6、作倫理之行為不應由本部涉入管理。此外，只有當違反學術倫理之行為嚴重影響公權力執(zhí)行（例如本部的研究補助獎助，大學的教職聘任升等）之公平性時，公權力才會介入。在行政面，因為本部能做的行政處分，只及於本部的獎補助事項，故本部只處理與本部獎補助有關的學術倫理行為。,科技部對學術倫理的聲明103.10.2第11次主管會報修正通過,11,違反學術倫理的認定：本部就違反學術倫理之認定標準是：「蓄意且明顯違反學術社群共同接受的行為準則，並嚴重誤導本部

7、評審對其研究成果之判斷，有影響資源分配公正與效率之虞者?！褂行┬袨殡m不可取（例如切香腸式的論文發(fā)表，將研究成果分為多篇發(fā)表，每篇只有些微新進展，以及論文異常引用），但非公權力處分之範疇。本部可以透過評審制度，讓這類行為無利可圖，即可扭轉(zhuǎn)風氣。至於對研究結(jié)果的扭曲詮釋、草率、不夠嚴謹?shù)刃袨?，該受學術社群自律，但若無誤導評審之虞，則尚不需受本部處分。違反學術倫理案件審議程序：對於有具體事證之具名檢舉或經(jīng)本部依職權發(fā)現(xiàn)有違反學術倫理之虞者，

8、本部將送學術司做初步審議，如認定有違反學術倫理之虞，將送本部學術倫理審議會審議。在作成不利於當事人之決定前，當事人應有說明的機會。,科技部對學術倫理的聲明(續(xù))103.10.2第11次主管會報修正通過,12,違反學術倫理判定的慎重：本部審議判定違反學術倫理，不論處分輕重，即會通知所屬單位，亦即成為正式紀錄，影響被處分者學術聲譽至為嚴重。因此，做成此類處分應極為謹慎。只有行為嚴重者，才應由公權力作懲處，這是本部「公權力行使應予節(jié)制」的態(tài)

9、度。學術機構對學術倫理的責任：各學術機構亦有責任建立學術倫理規(guī)範與機制，以宣導及維護學術倫理，避免不當行為。本部處理學術倫理案件應及時、公正、專業(yè)、保密。如經(jīng)本部審議判定違反學術倫理，本部將函知當事人所服務之學術機構，要求檢討改進。,科技部對學術倫理的聲明(續(xù))103.10.2第11次主管會報修正通過,13,研究人員的基本態(tài)度：研究人員應確保研究過程中（包含研究構想、執(zhí)行、成果呈現(xiàn)）的誠實、負責、專業(yè)、客觀、嚴謹、公正，並尊重研究對

10、象，避免利益衝突。違反學術倫理的行為：研究上的不當行為包含範圍甚廣，本規(guī)範主要涵蓋核心的違反學術倫理行為，即造假、變造、抄襲、研究成果重複發(fā)表或未適當引註、以違法或不當手段影響論文審查、不當作者列名等。研究資料或數(shù)據(jù)的蒐集與分析：研究人員應盡可能客觀地蒐集與分析研究資料或數(shù)據(jù)，不得捏造竄改，並避免對資料或數(shù)據(jù)作選擇性處理。如需處理原始數(shù)據(jù)，應詳實揭露所做之完整過程，以免誤導。研究人員應根據(jù)研究內(nèi)容描述研究方法與結(jié)果，不做無根據(jù)且與事

11、實不合的詮釋與推論。研究紀錄的完整保存與備查：研究人員應當以能夠使他人驗證和重複其工作的方式，清楚、準確、客觀、完整記錄其研究方法與數(shù)據(jù)，並於相當期間內(nèi)妥善保存原始資料。研究資料與結(jié)果的公開與共享：研究人員在有機會確立其優(yōu)先權後，應當儘速公開分享其研究資料與結(jié)果。用國家研究經(jīng)費所蒐集之資料，應公開給學術社群使用。,科技部對研究人員學術倫理規(guī)範 103.10.2第11次主管會報修正通過,14,註明他人的貢獻：如引用他人資料或論點時，必

12、須尊重智慧財產(chǎn)權，註明出處，避免誤導使人過度認定自己的創(chuàng)見或貢獻。如有相當程度地引用他人著述卻未引註而足以誤導者，將被視為抄襲。此節(jié)有以下四點補充：如抄襲部分非著作中核心部分，例如背景介紹、一般性的研究方法敘述，或不足以對其原創(chuàng)性構成誤導，應依該領域之慣例判斷其嚴重性。未遵守學術慣例或不嚴謹之引註，也許是撰寫者草率粗疏，其行為應受學術社群自律（或由本部學術司去函指正），雖不至於需受本部處分，但應極力避免，並應習得正確學術慣例及引註方

13、式。同一成果如為多人共同研究且共同發(fā)表，當然可算做各人的研究成果。如為多人共同研究成果但分別發(fā)表（例如同樣調(diào)查數(shù)據(jù)，但以不同方法或角度分析），則應註明其他人的貢獻（例如註明調(diào)查數(shù)據(jù)的來源），如未註明則有誤導之嫌。共同發(fā)表之論文、共同申請之研究計畫、整合型計畫總計畫與子計畫，皆可視為共同著作（全部或部分），對共同著作之引用不算抄襲。如依該領域慣例所指導學生論文由老師及學生共同發(fā)表，則指導老師可視為所指導學生論文之共同作者，但援用時應註

14、明學生之貢獻。,科技部對研究人員學術倫理規(guī)範(續(xù)) 103.10.2第11次主管會報修正通過,15,自我抄襲的制約：研究計畫或論文均不應抄襲自己已發(fā)表之著作。研究計畫中不應將已發(fā)表之成果當作將要進行之研究。論文中不應隱瞞自己曾發(fā)表之相似研究成果，而誤導審查人對其貢獻與創(chuàng)見之判斷。自我抄襲是否嚴重，應視抄襲內(nèi)容是否為著作中創(chuàng)新核心部分，亦即是否有誤導誇大創(chuàng)新貢獻之嫌而定。此節(jié)亦有以下兩點補充：某些著作應視為同一件（例如研討會論文或計畫

15、成果報告於日後在期刊發(fā)表），不應視為抄襲。計畫、成果報告通常不被視為正式發(fā)表，亦無自我引註之需要。研討會報告如於該領域不被視為正式發(fā)表，亦無自我引註之必要。同一研究成果以不同語文發(fā)表，依領域特性或可解釋為針對不同讀者群而寫，但後發(fā)表之論文應註明前文。如未註明前文，且均列於著作目錄，即顯易誤導為兩篇獨立之研究成果，使研究成果重複計算，應予避免，但此應屬學術自律範圍。一稿多投的避免：一稿(論文及計畫)多投將造成審查資源的重複與浪費，應該

16、避免。研究計畫亦應避免以相同內(nèi)容重複申請補助。同一研究計畫若同時申請不同經(jīng)費，應於計畫中說明。如果均獲通過且補助內(nèi)容重疊，應擇一執(zhí)行。若計畫內(nèi)容相關但有所區(qū)隔，應明確說明。,科技部對研究人員學術倫理規(guī)範(續(xù)) 103.10.2第11次主管會報修正通過,16,共同作者的責任：共同作者應為對論文有相當程度的實質(zhì)學術貢獻（如構思設計、數(shù)據(jù)收集及處理、數(shù)據(jù)分析及解釋、論文撰寫）始得列名?；稑s辱與共的原則，共同作者在合理範圍內(nèi)應對論文內(nèi)容負責，

17、共同作者一旦在論文中列名，即須對其所貢獻之部分負責。,科技部對研究人員學術倫理規(guī)範(續(xù)) 103.10.2第11次主管會報修正通過,17,10. 同儕審查的制約：研究人員不得有影響論文審查之違法或不當行為。研究人員參與同儕審查時，應保密並給予及時、公正、嚴謹?shù)脑u價，並遵守利益迴避準則。審查中所獲研究資訊，不應在未獲同意之下洩露或用於自身之研究。11. 利益迴避與揭露：研究人員應揭露有可能損及其計畫或評審可信性之相關資訊，以落實利益迴避

18、原則。12. 違反學術倫理行為的舉報：若發(fā)現(xiàn)涉嫌偽造、篡改、剽竊或其他違反學術倫理的研究行為，研究人員有責任向適當主管單位舉報。13. 違反學術倫理行為的處理：研究相關工作的機構、出版社和專業(yè)組織，應建立完善機制，以受理違反學術倫理行為之舉報，予以及時、公正、專業(yè)、保密的處理，並對善意舉報人保密與保護。14. 學術機構對學術倫理的責任：學術機構須加強對研究人員的學術倫理規(guī)範之宣導，以維繫研究成果的品質(zhì)與學術界的高道德標準。,科技部

19、對研究人員學術倫理規(guī)範(續(xù)) 103.10.2第11次主管會報修正通過,科研指標的調(diào)整,所有的指標都只是工具，不是目的。學術研究的目的，不外乎發(fā)掘真理、突破創(chuàng)新、批判呈現(xiàn)。研究做得好，其著作自然會出現(xiàn)引用次數(shù)多、RPI 數(shù)字大等現(xiàn)象。在學術研究上，應該是研究卓越為因、指標亮眼是果；我們不能倒果為因，把追逐科研指標當成學術研究的目的。尤有甚者，過度追求科研指標，有時反而會使科研單位或個人「為拉高指標而做研究或投稿」，喪失追求學術卓越的動力

20、與熱誠。,18,大綱,學術倫理及違反態(tài)樣科技部對於學術倫理的態(tài)度科技部針對違反學術倫理案件之處理與審議方式案例探討配套機制,19,(訂定目的)科技部(以下簡稱本部)為確立違反學術倫理案件客觀公正之處理程序，特訂定本要點。(適用對象)本要點適用於申請或取得本部學術獎勵、專題研究計畫或其他相關補助之研究人員。,20,科技部學術倫理案件處理及審議要點103.10.2第11次主管會報修正通過,(研究人員違反學術倫理之行為類型)

21、本要點所稱違反學術倫理，指研究人員有下列情形之一，致有嚴重影響本部審查判斷或資源分配公正之虞者： (一) 造假：虛構不存在之申請資料、研究資料或研究成果。(二) 變造：不實變更申請資料、研究資料或研究成果。(三) 抄襲：援用他人之申請資料、研究資料或研究成果未註明出處。註明出處不當情節(jié)重大者，以抄襲論。(四) 隱匿其部分內(nèi)容為已發(fā)表之成果或著作。(五) 未經(jīng)註明而重複發(fā)表，致研究成果重複計算。(六) 研究計畫或論

22、文大幅引用自己已發(fā)表之著作，未適當引註。(七) 以違法或不當手段影響論文審查。(八)其他違反學術倫理行為，經(jīng)本部學術倫理審議會議決通過。,21,科技部學術倫理案件處理及審議要點(續(xù)) 103.10.2第11次主管會報修正通過,22,學術倫理案件處理流程圖,(學術倫理審議會之設置)本部設學術倫理審議會，審議學術倫理案件。(委員之選任)學術倫理審議會置召集人一人，由本部部長指派次長一人兼任之；委員九人至十五人，除召集人為當然委員

23、外，其餘委員由本部部長就本部相關司處主管、各大學教授、研究機構研究員或律師派(聘)兼之。學術倫理審議會委員為無給職。(委員之任期)學術倫理審議會委員任期二年，期滿得續(xù)聘之。委員出缺時，應即依前點規(guī)定補行派(聘)之；其任期至原出缺委員任期屆滿之日為止。,23,科技部學術倫理案件處理及審議要點(續(xù)) 103.10.2第11次主管會報修正通過,(學術倫理審議會之開會及決議方式)學術倫理審議會之決議，應有全體委員三分之二以上出席及出

24、席委員三分之二以上同意行之。但決議依第十二點第二款作成終身停權之處分建議者，應有出席委員四分之三以上同意行之。學術倫理審議會得邀請第九點第一款初審人員、學者專家或其他相關人員列席說明。(違反學術倫理案件依職權發(fā)現(xiàn)及檢舉案件之處理)違反學術倫理案件經(jīng)本部依職權發(fā)現(xiàn)者，應主動處理之；其為檢舉者，應由檢舉人以真實姓名及地址，向本部提出附具事證之檢舉書。前項檢舉案件以匿名方式檢舉者，非有具體對象及充分事證，不予處理。檢舉案件經(jīng)認定與本

25、部業(yè)務無關者，應轉(zhuǎn)請相關權責機關處理。如當事人適有申請案件在本部進行 審查者，本部得併同檢舉案件為適當之處理。,24,科技部學術倫理案件處理及審議要點(續(xù)) 103.10.2第11次主管會報修正通過,(審查方式)違反學術倫理案件，採初審及複審二階段審查：(一) 初審：1.由相關領域之學術司進行審查；必要時，得邀請學者專家參與審查。如認有涉及違反學術倫理之虞時，並應通知當事人於一定期限內(nèi)提出書面答辯。2.初審結(jié)果認定涉嫌違反

26、學術倫理而須提交學術倫理審議會者，審查結(jié)果須詳列事證、審查方式、違反學術倫理類型、具體處分建議等。3.初審結(jié)果認定未涉及違反學術倫理者，無須提交學術倫理審議會複審，應視情形為適當之處理。 (二) 複審：初審認定違反學術倫理者，提送學術倫理審議會審議。(審查期限)違反學術倫理案件之審查期限如下：(一) 初審：應於收件之次日起三個月內(nèi)完成；必要時，得予延長。 (二) 複審：應於初審完成後二個月內(nèi)完成；必要時，得予延長。,25,科

27、技部學術倫理案件處理及審議要點(續(xù)) 103.10.2第11次主管會報修正通過,26,十一、(檢舉案件不成立時之處置)檢舉案件無確切證據(jù)足資認定當事人違反學術倫理時，應將調(diào)查結(jié)果以書面通知檢舉人，並得視情形分別通知當事人及其所屬學?；驒C關（構）。十二、(處分方式)學術倫理審議會就初審結(jié)果認定違反學術倫理之案件進行審議，如認定違反學術倫理行為證據(jù)確切時，得按其情節(jié)輕重對當事人作成下列各款之處分建議：(一)書面告誡。(二)停止

28、申請及執(zhí)行補助計畫、申請及領取獎勵(費)一年至十年，或終身停權。(三)追回部分或全部補助費用。(四)追回部分或全部獎勵 (費)。十三、(處分之通知)違反學術倫理案件之處分，應以書面通知檢舉人、受處分人及其所屬學?；驒C關（構），並要求該受處分人所屬學?；驒C關（構）提出及檢討改進，並就受處分人違反學術倫理行為之處理情形副知本部。十四、(保密責任)依本要點受理檢舉、參與調(diào)查或?qū)徸h程序之人員，就所接觸資訊有予以保密之必要者，應予保密

29、。本部進行審議程序時，就檢舉人之真實姓名、地址或其他足資辨識其身分之資料，應採取必要之保密措施。學術倫理案件如涉公共利益，本部得適切對外說明，不受第一項規(guī)定限制。,科技部學術倫理案件處理及審議要點(續(xù)) 103.10.2第11次主管會報修正通過,27,十五、(學術倫理審議會委員及初審人員之迴避原則)學術倫理審議會委員及初審人 員與當事人間有下列情形之一者，應自行迴避。但第二款至第五款有特殊情形者，不在此限：

30、 (一)行政程序法第三十二條所定情形之一。(二)任職同一系、所、科或單位。(三)近三年曾有指導博士、碩士論文之師生關係。(四)近二年發(fā)表論文或研究成果之共同作者。(五)審查案件時有共同執(zhí)行研究計畫。十六、(受補助學?；驒C關（構）之配合義務及責任)受補助學?；驒C關(構)應建立學術倫理規(guī)範與機制。本部於處理違反學術倫理案件時，除直接調(diào)查或處分外，得視需要請當事人所屬學?；驒C關（構）協(xié)助調(diào)查，並提出調(diào)查結(jié)果送交本部。對於

31、違反學術倫理案件未積極配合調(diào)查或有其他不當之處理行為，經(jīng)學術倫理審議會建議，得自次年度起減撥本部補助專題研究計畫管理費。,科技部學術倫理案件處理及審議要點(續(xù)) 103.10.2第11次主管會報修正通過,大綱,學術倫理及違反態(tài)樣科技部對於學術倫理的態(tài)度科技部針對違反學術倫理案件之處理與審議方式案例探討配套機制,28,科技部專題研究計畫申請/核定件數(shù)趨勢圖,7,546,14,691,29,Source: 科技部學術統(tǒng)計資料庫，以

32、上資料統(tǒng)計至103年10月12日止,30,處理學術倫理案件統(tǒng)計,31,如何避免違反學術倫理,說清楚、講明白（避免誤導）數(shù)據(jù)處理他人貢獻（包括學生、自己、整合型計畫）Too many watchful eyes!,大綱,學術倫理及違反態(tài)樣科技部對於學術倫理的態(tài)度科技部針對違反學術倫理案件之處理與審議方式案例探討配套機制,32,33,國際趨勢：用系統(tǒng)偵測投稿者之原創(chuàng)性,Source: http://www.nature.co

33、m/news/2010/100705/full/466167a.html,34,Turnitin為目前全球使用率最高的偵測剽竊系統(tǒng)，超過135國家1萬間以上的學術機構使用。,Source: Turnitin教育訓練簡報及官網(wǎng),論文原創(chuàng)性比對系統(tǒng),系統(tǒng)比對結(jié)果,,35,Source: http://aadm.nctu.edu.tw/ethics/intro.aspx,學研機構宣導,36,學研機構應建立學術倫理規(guī)範與機制,Source: 臺