pevc盡職調(diào)查清單樣板-201111

1、盡職調(diào)查清單第1頁EELL請(qǐng)?zhí)峁┫铝杏嘘P(guān)貴公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的文件和信息。我們注意到某些要求的文件和信息(i)可能與公司無關(guān)，或(ii)可能根本不存在。因此，我們要求貴方在盡職調(diào)查文件清單的每一項(xiàng)的右邊一欄的相應(yīng)方框中注明“提供”、“待提供”、“已提供”或“不適用”，并將該清單與其他提供的文件一起交給我們。為了便于查閱，最好所有要求的文件都以下列清單中相應(yīng)的欄目的號(hào)碼編號(hào)。如果清單中有多項(xiàng)要求同一個(gè)文件，就只需提供一個(gè)文本，并在本

2、盡職調(diào)查文件清單的所有相關(guān)項(xiàng)中注明索引。請(qǐng)注意本清單只是初步清單，在進(jìn)行盡職調(diào)查的過程中，我們還將要求審查其他未包括在本清單中的材料。另外，公司應(yīng)該在準(zhǔn)備發(fā)行的過程中把任何對(duì)潛在的投資者有重大意義或被認(rèn)為有重大意義的信息和文件提交給我們，不論這些信息和文件本身重要，還是與其他文件或信息一起具有重大意義。在提供上述文件和信息時(shí)，應(yīng)保證文件和信息的真實(shí)、合法、有效性。所提供文件應(yīng)加蓋公司相應(yīng)的公章，并根據(jù)相關(guān)要求作出相應(yīng)的說明。如不能提供原

3、件，則需保證副本材料或復(fù)印件與原件一致，并加蓋公章。除非另有明確規(guī)定，本盡職調(diào)查文件清單適用于公司之關(guān)聯(lián)公司，煩請(qǐng)公司按照本盡職調(diào)查清單提供關(guān)聯(lián)公司的文件和信息。致：致：上海有限公司自：自：投資管理有限公司關(guān)于：關(guān)于：盡職調(diào)查清單盡職調(diào)查清單第3頁EELL編號(hào)編號(hào)描述描述提供待提供已提供不適用1.3.5歷次重大重組中債權(quán)人同意債務(wù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)文件1.3.6與歷次重組相關(guān)的對(duì)價(jià)支付憑證和資產(chǎn)過戶資料1.3.7與歷次重組相關(guān)的其他文件1.41

4、.4同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易關(guān)聯(lián)方的確認(rèn)范圍如下：（1）控股股東、實(shí)際控制人；（2）持股5%以上的股東；（3）公司控制（股權(quán)比例超過51%）的其他公司；（4）公司參股（股權(quán)比例超過20%以上）的其他公司；（5）公司董事、監(jiān)事、高管人員及其家庭成員（上述人員之父母、配偶、兄弟姐妹、年滿18周歲的子女、配偶的父母、子女的配偶、配偶的兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶）；（6）實(shí)際控制人及5%以上的股東直接或間接控制的企業(yè)；（7）公司董事、

5、監(jiān)事、高管人員及其家庭成員直接或間接控制的公司。關(guān)聯(lián)交易的標(biāo)準(zhǔn)：公司與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的任何合同、交易與往來。1.4.1關(guān)聯(lián)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程1.4.2關(guān)聯(lián)方的驗(yàn)資報(bào)告1.4.3關(guān)聯(lián)方的稅務(wù)登記證（國(guó)地稅）1.4.4關(guān)聯(lián)方的業(yè)務(wù)情況說明1.4.5公司與關(guān)聯(lián)方之間存在或可能存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情況說明1.4.6公司近三年的所有關(guān)聯(lián)交易資料包括關(guān)聯(lián)交易的說明、關(guān)聯(lián)交易的類型、關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)依據(jù)、決策程序、關(guān)聯(lián)交易的合同、關(guān)聯(lián)交易的任何法律憑證以及

6、財(cái)務(wù)處理方法、關(guān)聯(lián)交易金額的占比情況等資料2.2.財(cái)產(chǎn)情況（不包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)）財(cái)產(chǎn)情況（不包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)）2.1列出公司擁有或租賃的所有不動(dòng)產(chǎn)和重要?jiǎng)赢a(chǎn)，包括車輛、機(jī)器、設(shè)備、家具和固定設(shè)施的資產(chǎn)情況、資產(chǎn)清單及資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告2.2公司不動(dòng)產(chǎn)和重要?jiǎng)赢a(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明文件2.3在第2.1欄中所述的不動(dòng)產(chǎn)和動(dòng)產(chǎn)上設(shè)定的留置權(quán)、抵押權(quán)、擔(dān)保權(quán)、質(zhì)押權(quán)、收費(fèi)權(quán)或其他債權(quán)的所有抵押合同、信托契約、擔(dān)保協(xié)議、融資聲明或其他文件2.4涉及公司（不論公司是出租方

7、還是承租方）的所有不動(dòng)產(chǎn)和重要?jiǎng)赢a(chǎn)的租賃合同一覽表，說明租金數(shù)額、到期日和續(xù)租權(quán)等2.5第2.4欄所述的租賃合同復(fù)印件以及任何租賃不動(dòng)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證書2.6涉及購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)和重要?jiǎng)赢a(chǎn)的所有購(gòu)買合同，包括但不限于土地出讓、土地轉(zhuǎn)讓合同等2.7公司擁有或租賃的所有不動(dòng)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)單、勘測(cè)和估價(jià)報(bào)告以及產(chǎn)權(quán)報(bào)告2.8公司或其任何關(guān)聯(lián)公司持有的、對(duì)公司的業(yè)務(wù)有重要意義的土地出讓或轉(zhuǎn)讓合同2.9對(duì)公司的業(yè)務(wù)有重要意義的、公司或其任何關(guān)聯(lián)公司擁有土地使用