商標(biāo)法的競爭性利益平衡機(jī)制探討(馮曉青)

1、1商標(biāo)法的競爭性利益平衡機(jī)制探討馮曉青中國政法大學(xué)教授上傳時(shí)間:20071212在法的創(chuàng)制過程中，認(rèn)識(shí)各種社會(huì)利益是法的創(chuàng)制活動(dòng)的起點(diǎn)。對各種利益做出取舍和協(xié)調(diào)，是法的創(chuàng)制的關(guān)鍵。[1]作為協(xié)調(diào)商標(biāo)權(quán)人的利益與其他利益主體的利益關(guān)系的商標(biāo)法亦不例外。從“利益”的角度考察，可以將商標(biāo)法看成是在商標(biāo)權(quán)人的壟斷利益與社會(huì)公共利益之間的一種利益分配、法律選擇和整合。商標(biāo)法誕生于幾百年前。這種制度，一開始就是作為協(xié)調(diào)和平衡商標(biāo)權(quán)人和其他利益主體特

2、別是競爭者的利益關(guān)系，作為平衡商標(biāo)權(quán)人的專有利益或者說壟斷利益與公共利益的制度安排而出現(xiàn)的。商標(biāo)權(quán)人的利益與公共利益是整個(gè)商標(biāo)法律制度中一對主要矛盾，而這兩者之間的平衡是商標(biāo)法賴以實(shí)現(xiàn)其宗旨的保障。在商標(biāo)法中，主要的利益主體是商標(biāo)權(quán)人、商標(biāo)商品的消費(fèi)者以及商標(biāo)權(quán)人的競爭廠商。這三類主體之間存在利益互動(dòng)關(guān)系。這三類主體的利益也需要同時(shí)在商標(biāo)法中得到確保。其中消費(fèi)者利益比較特殊，它既是保護(hù)商標(biāo)權(quán)人利益的產(chǎn)物，也與競爭廠商利益的保護(hù)相關(guān)。損害

3、任何一方的利益，都將直接或者間接地?fù)p害消費(fèi)者利益。由于在商標(biāo)法中，商標(biāo)權(quán)人的利益與競爭廠商的利益是直接對抗的——在相同或者類似的商品上競爭者不得使用相同或者近似的商標(biāo)，以保障商標(biāo)權(quán)人的利益，商標(biāo)法必須在商標(biāo)權(quán)人和競爭廠商之間進(jìn)行利益的衡量，確保兩者之間實(shí)現(xiàn)利益平衡。從宏觀上說，消費(fèi)者利益和競爭廠商利益及在此基礎(chǔ)上的促進(jìn)競爭的利益代表商標(biāo)法需要實(shí)現(xiàn)的一般公眾利益及在此基礎(chǔ)上的更廣泛的公共利益。商標(biāo)權(quán)人的利益需要與這種更廣泛的公共利益實(shí)現(xiàn)平

4、衡。一、商標(biāo)競爭性利益的平衡（一）商標(biāo)競爭性利益平衡的基本框架市場的存在離不開有效的競爭。在沒有通過競爭產(chǎn)生比較的場合，商標(biāo)的利益是難以被評估的。然而，將商標(biāo)的保護(hù)直接地延伸到市場卻威脅到競爭，以及它的相關(guān)的福利效果。換言之，商標(biāo)保護(hù)作為一種對市場專有控制的法律形式，必然會(huì)產(chǎn)生一些反競爭性損失。評估商標(biāo)法的合理性，需要回答由商標(biāo)保護(hù)滿足消費(fèi)者的實(shí)際需要的效益超過了商標(biāo)保護(hù)的反競爭效果。從以下的討論中可以看出，適當(dāng)?shù)纳虡?biāo)保護(hù)是平衡競爭性利

5、益的關(guān)鍵。但多大程度的商標(biāo)保護(hù)是合適的，需要在商標(biāo)保護(hù)給商標(biāo)權(quán)人和消費(fèi)者帶來的競爭性利益與商標(biāo)壟斷的反競爭性損失之間進(jìn)行權(quán)衡。商標(biāo)保護(hù)會(huì)帶來一定的反競爭性損失。評估這一損失可以考慮以下三個(gè)因素：（1）具有獨(dú)立于商標(biāo)提供給消費(fèi)者信息的價(jià)值范圍；（2）競爭者開發(fā)一個(gè)替代性商品的風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用、時(shí)間，該替代性商品被消費(fèi)者確認(rèn)和接受為由于保護(hù)而產(chǎn)生的最初產(chǎn)品的替代品；（3）隨著保護(hù)的增加，模仿物成為不斷地增加的不完全替代品的程度。[2]這些因素與商

6、標(biāo)的保護(hù)程度直接相關(guān)。商標(biāo)權(quán)的不斷擴(kuò)張，將使這些因素產(chǎn)生的效率上的損失變得突出。原則上，商標(biāo)保護(hù)本身具有促進(jìn)有效競爭的機(jī)能。不過這種對有效競爭的促進(jìn)是以必要的反競爭性損失作為代價(jià)的。商標(biāo)的保護(hù)需要一些反競爭性的損失，以使未來的競爭者做出更大的努力。然而，反競爭損失畢竟是一種損失。商標(biāo)的保護(hù)給未來競爭者增加了成本和風(fēng)險(xiǎn)，可能增加消費(fèi)者在市場中購買商品的價(jià)格。商標(biāo)保護(hù)總是施加了一些反競爭的3從商標(biāo)的競爭性利益平衡的方面認(rèn)識(shí)，可以對商標(biāo)保護(hù)服

7、務(wù)于提供重要信息的作用、商標(biāo)確保識(shí)別商品的功能的價(jià)值有更加深入的理解。商標(biāo)的識(shí)別商品的功能，在商標(biāo)權(quán)獲得、行使和保護(hù)的整個(gè)過程中會(huì)出現(xiàn)不同的情況。從商標(biāo)權(quán)的獲得來說，在包括我國在內(nèi)的實(shí)行注冊原則的國家，“顯著性”便成為商標(biāo)獲準(zhǔn)注冊的基本條件。商標(biāo)確權(quán)的顯著性條件的要求體現(xiàn)了商標(biāo)法關(guān)注競爭性利益的平衡。就商標(biāo)權(quán)的行使與保護(hù)來說，商標(biāo)的競爭性利益的平衡也是以商標(biāo)具有識(shí)別商品的功能為基礎(chǔ)的。通過文字、圖形等構(gòu)成的商標(biāo)除了負(fù)載商品的特定信息外，

8、它對消費(fèi)者也有價(jià)值。在商標(biāo)識(shí)別功能減弱時(shí)，消費(fèi)者通過商標(biāo)引導(dǎo)尋找合乎自己需要的商品時(shí)遇到了困難，從而需要其他的信息指示來完成商標(biāo)識(shí)別功能被減損的部分，輔以其他信息指示完成商品選購行為。在這種情況下，商標(biāo)保護(hù)應(yīng)當(dāng)獲得的潛在的效率降低了。另一方面，這也同時(shí)意味著與商標(biāo)保護(hù)相關(guān)的反競爭性損失的增強(qiáng)。商標(biāo)識(shí)別功能的減損也意味著增加消費(fèi)者的搜尋成本。也就是說，對識(shí)別功能不夠的商標(biāo)保護(hù)將對消費(fèi)者和競爭者增加效率損失，這種損失將大于由商標(biāo)保護(hù)提供的潛

9、在收益。從利益平衡方面考慮，這時(shí)會(huì)要求對商標(biāo)進(jìn)行適當(dāng)限制。3.市場中商標(biāo)商品受到的混淆達(dá)到最小，同時(shí)不損害競爭的進(jìn)入在商標(biāo)權(quán)人的利益、消費(fèi)者的利益和競爭者的利益互動(dòng)關(guān)系中，如何使三者的利益分配、整合至最佳的程度，是商標(biāo)法的關(guān)鍵性內(nèi)容。商標(biāo)為市場中的消費(fèi)者提供選購商品的信息手段從而有效地促進(jìn)了滿足社會(huì)需要的市場效率。同時(shí)，它本身是對市場競爭的直接抑制。商標(biāo)保護(hù)雖然在根本上是在有限的競爭抑制基礎(chǔ)上促進(jìn)了更大程度的競爭，但在超脫對個(gè)人生產(chǎn)者的

10、區(qū)別性產(chǎn)品市場的控制而傾向于不適當(dāng)?shù)膲艛嗟那闆r下，商標(biāo)保護(hù)對競爭性利益的損害以及在在此基礎(chǔ)上對消費(fèi)者利益的損害也不可忽視。從這個(gè)意義來理解，商標(biāo)保護(hù)既可以促進(jìn)了也可以損害了有效的和合乎需要的競爭性市場的發(fā)展。這樣，創(chuàng)設(shè)一個(gè)能夠平衡競爭性利益的商標(biāo)法律制度就變得十分重要。這一平衡機(jī)制要求使市場中的商品受到的混淆最小，而又不會(huì)損害競爭的進(jìn)入。即對商品混淆的防止與對有效競爭的促進(jìn)。侵權(quán)商標(biāo)妨礙了商標(biāo)權(quán)人對產(chǎn)品質(zhì)量控制的能力，以及消費(fèi)者憑借商標(biāo)

11、引導(dǎo)選購商品的效率。國內(nèi)外商標(biāo)法都強(qiáng)調(diào)防止被混淆的重要性。同時(shí)，防止消費(fèi)者被混淆的利益的保護(hù)必須與商標(biāo)法的“自由競爭目標(biāo)”相平衡。[3]幾百年來，各國商標(biāo)法在發(fā)展中貫徹的這一競爭性平衡機(jī)制有效地指導(dǎo)和限制了商標(biāo)保護(hù)的擴(kuò)張。這種競爭性平衡機(jī)制集中體現(xiàn)為將商標(biāo)權(quán)限定于合理而適度的范圍內(nèi)——對待商標(biāo)這樣的特定的標(biāo)記或者符號(hào)的使用在專有權(quán)的授予上實(shí)際上沒有期限，但這些標(biāo)記應(yīng)具有顯著性、能夠與其他商標(biāo)注冊人的標(biāo)記相區(qū)別，并且不會(huì)剝奪他人使用已經(jīng)成

12、為公有領(lǐng)域一部分的單詞或者符號(hào)的權(quán)利。不過，自二十世紀(jì)五十年代以來，商標(biāo)的實(shí)質(zhì)性的擴(kuò)張威脅到了這一平衡。這不僅表現(xiàn)在商標(biāo)權(quán)客體的擴(kuò)展、商標(biāo)權(quán)內(nèi)容的膨脹，而且表現(xiàn)在立足于防止消費(fèi)者被混淆和欺騙的商標(biāo)理論也擴(kuò)張到商標(biāo)本身作為財(cái)產(chǎn)之上。商標(biāo)財(cái)產(chǎn)化的出現(xiàn)在打破上述傳統(tǒng)的商標(biāo)競爭性利益平衡的同時(shí)，需要在新的基點(diǎn)上重新確立平衡機(jī)制。4.商標(biāo)本身的財(cái)產(chǎn)化受到適當(dāng)限制近些年來，避免消費(fèi)者在市場中被混淆的商標(biāo)原則正受到以財(cái)產(chǎn)為基礎(chǔ)的商標(biāo)原理的挑戰(zhàn)。隨著商