證券投資學(xué)試題3金融學(xué)綜合

1、凱程考研，為學(xué)員服務(wù)，為學(xué)生引路！第1頁共8頁證券投資學(xué)試題證券投資學(xué)試題(3)(3)金融學(xué)綜合金融學(xué)綜合下面請(qǐng)看2017年金融學(xué)綜合：證券投資學(xué)試題(3)證券市場的運(yùn)行與管理一、判斷題1、證券發(fā)行市場又稱證券初級(jí)市場、一級(jí)市場由發(fā)行者、投資者和證券中介機(jī)構(gòu)組成。答案：是2、私募發(fā)行是指以特定少數(shù)投資者為對(duì)象的發(fā)行，發(fā)行手續(xù)簡單但費(fèi)用較高。答案：非3、募集設(shè)立的公司一般規(guī)模較大，自發(fā)起到設(shè)立的時(shí)間也較長。答案：是4、有償增資發(fā)行的具體方

2、式中需要股東大會(huì)特別批準(zhǔn)的是公募增資。答案：非5、股份公司股票發(fā)行采取首次公開發(fā)行向二級(jí)市場投資者配售時(shí)，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算后的申購限量，自愿申購新股。答案：是6、溢價(jià)發(fā)行映成熟證券市場最基本、最常用的方式，通常在公募發(fā)行或第三者配售時(shí)采用。答案：是7、我國新股發(fā)行的程序大致要經(jīng)過發(fā)行準(zhǔn)備、上報(bào)審批、簽訂承銷協(xié)議、組織承銷團(tuán)、公布招股文件、組織銷售幾個(gè)階段。答案：是8、公司債券因收益較為穩(wěn)定、市場價(jià)格波動(dòng)較平穩(wěn)、風(fēng)

3、險(xiǎn)相對(duì)較小，特別受那些穩(wěn)健投資者的歡迎。答案：是9、一般說來，期限長的債券票面利率高于期限短的債券，信用級(jí)別低的債券利率高于信用級(jí)別高的債券。答案：是10、記賬式國債由商業(yè)銀行承銷并利用銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分銷，而憑證式國債則由證券承銷商在分得包銷的國債后通過證券交易所掛牌分銷。答案：非11、部分償還是在債券到期前，分次在規(guī)定的日期按一定償還率償還的方式。答案：非12、公司制的證券交易所本身的股票可以轉(zhuǎn)讓，也可以在交易所上市。答案：是13、股份

4、公疊的上市資格不是永久的，當(dāng)它不能滿足證券交易所關(guān)于證券上市的條件時(shí)，它的上市資格將被取消。答案：是14、我國上海、深圳證券交易所為證券商提供的交易席位有有形席位和無形席位兩種。凱程考研，為學(xué)員服務(wù)，為學(xué)生引路！第3頁共8頁3、由公司的發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股票的公司設(shè)立形式是______。A發(fā)起設(shè)立B登記設(shè)立C募集設(shè)立D注冊(cè)設(shè)立答案：A4、股份公司以增發(fā)股票吸收新股份的方式增資，認(rèn)購者必須按股票的發(fā)行價(jià)格支付現(xiàn)款才能獲取股票的發(fā)行方

5、式是______。A有償增資發(fā)行B無償增資發(fā)行C有償無償并行發(fā)行D有償無償搭配發(fā)行答案：A5、以下關(guān)于綠鞋(greenshoe)表述不正確的是_____。A又稱為超額配售B主承銷商按不超過包銷數(shù)額120%的股份發(fā)售C平衡市場供求D穩(wěn)定市價(jià)答案：B6、股份公司溢價(jià)發(fā)行股票所收到的溢價(jià)收益應(yīng)計(jì)入公司的______。A股本B資本公積金C法定公積金D法定公益金答案：B7、在股票發(fā)行制度中，生效期后發(fā)行公司才可銷售股票的制度是______。A核準(zhǔn)

6、制B注冊(cè)制C登記制D審批制答案：B8、以下關(guān)于發(fā)行債券籌資的表述不正確的是______。A成本較低B期限穩(wěn)定C比較靈活D風(fēng)險(xiǎn)較大答案：D9、債券投資者按債券票面額和約定的應(yīng)收利息的差價(jià)買進(jìn)債券，債券到期償還是按票面額收回本息的計(jì)息方式是_______。A單利計(jì)息B復(fù)利計(jì)息C貼現(xiàn)計(jì)息D累進(jìn)計(jì)息答案：C10、我國的國家重點(diǎn)建設(shè)債券、財(cái)政債券等國債均采用_______方式發(fā)行。A定向發(fā)售B承購包銷C直接發(fā)售D招標(biāo)發(fā)行答案：A11、規(guī)定在債券到

7、期后，投資者有權(quán)按原定的利率延長償還期至某一指定日期的償還方式是______。A到期償還B定期償還C展期償還D隨時(shí)償還答案：C12、我國上海、深圳證券交易所均實(shí)行______。A公司制B注冊(cè)制C登記制D會(huì)員制筠案：D13、以下關(guān)于證券上市的表述不正確的是_______。A發(fā)行上市的證券即是交易上市的證券B證券上市有利于發(fā)行公司規(guī)范治理結(jié)構(gòu)C公司上市的資格不是永久的D證券上市能減少投資者的風(fēng)險(xiǎn)答案：A14、以下不屬于證券交易所的交易系統(tǒng)組