第五章證券法練習(xí)題

1、江蘇科技大學(xué)蘇州理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)法習(xí)題1第五章第五章證券法證券法一.單項(xiàng)選擇題單項(xiàng)選擇題1.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人披露盈利預(yù)測(cè)的利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的(D)的除因不可抗里外中國(guó)證監(jiān)會(huì)在36個(gè)月內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請(qǐng).A.40%B.50%C.70%D.80%2.根據(jù)證券法律的規(guī)定上市公司增發(fā)新股的最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的(A)A.20%B

2、.50%C.70%D.80%3.上市公司違反《證券法》的規(guī)定應(yīng)同時(shí)承擔(dān)繳納罰款.罰金和民事賠償責(zé)任其全部財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)應(yīng)當(dāng)(C)A.先繳納罰款B.先繳納罰金C.先承擔(dān)民事賠償責(zé)任D.按照同一比例分別支付4.根據(jù)《證券法》的規(guī)定證券交易所的臨時(shí)停市應(yīng)(C)A.由證券交易所決定并即使報(bào)告國(guó)務(wù)院B.由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定證券交易所執(zhí)行C.由證券交易所決定并及時(shí)報(bào)告由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.由國(guó)務(wù)院決定證券交易所執(zhí)行5.根據(jù)《證券

3、法》的規(guī)定為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師在一定期限內(nèi)不得購買該公司的股票.該期限為(B)A.該股票的承銷期內(nèi)和期滿后1年內(nèi)B.該股票的承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)C.出具審計(jì)報(bào)告后6個(gè)月內(nèi)D.出具審計(jì)報(bào)告后1年內(nèi)6.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定收購人以要約收購方式收購上市公司該收購要約的期限為(C)A.不得少于15日并不得超過30日B.不得少于15日并不得超過60日C.不得少于30日并不得超過60日D.不得少于30日并不得超過90日7.根據(jù)證

4、券法律制度的規(guī)定為上市公司發(fā)行股票出具審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師在法定期限內(nèi)不得買賣該公司的股票.該法定期限為(B)A.自接受上市公司委托之日起至審計(jì)報(bào)告公開后5日內(nèi)B.上市公司股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承銷期滿后6個(gè)月內(nèi)D.自接受上市公司委托之日起至出具審計(jì)報(bào)告后6個(gè)月內(nèi)江蘇科技大學(xué)蘇州理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)法習(xí)題317根據(jù)證券法律制度的規(guī)定上市公司向特定對(duì)象非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20

5、個(gè)交易日公司股票均價(jià)的（C）A.70%B.80%C.90%D.100%18根據(jù)證券法律制度的規(guī)定上市公司向特定對(duì)象非公開發(fā)行股票的，控股股東，實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，（D）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓A.6個(gè)月B.12個(gè)月C.24個(gè)月D.36個(gè)月19根據(jù)證券法律制度的規(guī)定可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為（B）A.最短為1年，最長(zhǎng)為5年B.最短為1年，最長(zhǎng)為6年C.最短為3年，最長(zhǎng)為5年D.最短為3年，最長(zhǎng)為6年20根據(jù)證券法律制度的規(guī)定可轉(zhuǎn)換公司債券自

6、發(fā)行結(jié)束之日起（A）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)換期限由上市公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定。A.6個(gè)月B.12個(gè)月C.24個(gè)月D.36個(gè)月21根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（C）的，為發(fā)行失敗。A.50%B.60%C.70%D.80%22.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定為上市公司發(fā)行股票出具審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師在法定期限內(nèi)不得買賣該公司的股票.該法定期限

7、為(D)A.上市公司股票承銷期內(nèi)和期滿后3個(gè)月內(nèi)B.上市公司股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)C.自接受上市公司委托之日起至審計(jì)報(bào)告簽署后5日內(nèi)D.自接受上市公司委托之日起至審計(jì)報(bào)告公開后5日內(nèi)23.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定收購要約的期限為(C)A.不得少于15日并不得超過30日B.不得少于15日并不得超過60日C.不得少于30日并不得超過60日D.不得少于30日并不得超過90日24.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定收購人進(jìn)行要約收購的，對(duì)同一種類的要約

8、價(jià)格，不得低于（D）。A.要約收購提示性公告日前30個(gè)交易日內(nèi)收購人取得該種股票所支付的最高價(jià)格。B.要約收購提示性公告日前60個(gè)交易日內(nèi)收購人取得該種股票所支付的最高價(jià)格C.要約收購提示性公告日前3個(gè)月內(nèi)收購人取得該種股票所支付的最高價(jià)格D.要約收購提示性公告日前6個(gè)月內(nèi)收購人取得該種股票所支付的最高價(jià)格25.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為（C）A5000萬元B.1億元C.5