第五章證券法練習題

1、江蘇科技大學蘇州理工學院經濟法習題1第五章第五章證券法證券法一.單項選擇題單項選擇題1.根據證券法律制度的規(guī)定股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人披露盈利預測的利潤實現數未達到盈利預測的(D)的除因不可抗里外中國證監(jiān)會在36個月內不受理該公司的公開發(fā)行證券申請.A.40%B.50%C.70%D.80%2.根據證券法律的規(guī)定上市公司增發(fā)新股的最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的(A)A.20%B

2、.50%C.70%D.80%3.上市公司違反《證券法》的規(guī)定應同時承擔繳納罰款.罰金和民事賠償責任其全部財產不足以同時支付時應當(C)A.先繳納罰款B.先繳納罰金C.先承擔民事賠償責任D.按照同一比例分別支付4.根據《證券法》的規(guī)定證券交易所的臨時停市應(C)A.由證券交易所決定并即使報告國務院B.由國務院證券監(jiān)督管理機構決定證券交易所執(zhí)行C.由證券交易所決定并及時報告由國務院證券監(jiān)督管理機構D.由國務院決定證券交易所執(zhí)行5.根據《證券

3、法》的規(guī)定為股票發(fā)行出具審計報告的注冊會計師在一定期限內不得購買該公司的股票.該期限為(B)A.該股票的承銷期內和期滿后1年內B.該股票的承銷期內和期滿后6個月內C.出具審計報告后6個月內D.出具審計報告后1年內6.根據證券法律制度的規(guī)定收購人以要約收購方式收購上市公司該收購要約的期限為(C)A.不得少于15日并不得超過30日B.不得少于15日并不得超過60日C.不得少于30日并不得超過60日D.不得少于30日并不得超過90日7.根據證

4、券法律制度的規(guī)定為上市公司發(fā)行股票出具審計報告的注冊會計師在法定期限內不得買賣該公司的股票.該法定期限為(B)A.自接受上市公司委托之日起至審計報告公開后5日內B.上市公司股票承銷期內和期滿后6個月內C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承銷期滿后6個月內D.自接受上市公司委托之日起至出具審計報告后6個月內江蘇科技大學蘇州理工學院經濟法習題317根據證券法律制度的規(guī)定上市公司向特定對象非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價格不低于定價基準日前20

5、個交易日公司股票均價的（C）A.70%B.80%C.90%D.100%18根據證券法律制度的規(guī)定上市公司向特定對象非公開發(fā)行股票的，控股股東，實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，（D）內不得轉讓A.6個月B.12個月C.24個月D.36個月19根據證券法律制度的規(guī)定可轉換公司債券的期限為（B）A.最短為1年，最長為5年B.最短為1年，最長為6年C.最短為3年，最長為5年D.最短為3年，最長為6年20根據證券法律制度的規(guī)定可轉換公司債券自

6、發(fā)行結束之日起（A）后方可轉換為公司股票，轉換期限由上市公司根據可轉換公司債券的存續(xù)期限及公司財務狀況確定。A.6個月B.12個月C.24個月D.36個月21根據證券法律制度的規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量（C）的，為發(fā)行失敗。A.50%B.60%C.70%D.80%22.根據證券法律制度的規(guī)定為上市公司發(fā)行股票出具審計報告的注冊會計師在法定期限內不得買賣該公司的股票.該法定期限

7、為(D)A.上市公司股票承銷期內和期滿后3個月內B.上市公司股票承銷期內和期滿后6個月內C.自接受上市公司委托之日起至審計報告簽署后5日內D.自接受上市公司委托之日起至審計報告公開后5日內23.根據證券法律制度的規(guī)定收購要約的期限為(C)A.不得少于15日并不得超過30日B.不得少于15日并不得超過60日C.不得少于30日并不得超過60日D.不得少于30日并不得超過90日24.根據證券法律制度的規(guī)定收購人進行要約收購的，對同一種類的要約

8、價格，不得低于（D）。A.要約收購提示性公告日前30個交易日內收購人取得該種股票所支付的最高價格。B.要約收購提示性公告日前60個交易日內收購人取得該種股票所支付的最高價格C.要約收購提示性公告日前3個月內收購人取得該種股票所支付的最高價格D.要約收購提示性公告日前6個月內收購人取得該種股票所支付的最高價格25.根據證券法律制度的規(guī)定，證券公司同時經營證券資產管理和證券自營業(yè)務的，其注冊資本最低限額為（C）A5000萬元B.1億元C.5