取水許可和水資源論證

1、陜西省水利廳 龍正未,二〇一三年十一月,取水許可和水資源論證,,引子,取水許可和水資源論證制度是水資源管理的基本制度，是水資源管理最為重要的行政手段，是水行政許可的主要內(nèi)容，是水資源管理、節(jié)約用水、水資源保護等各項實際工作的基礎。在實行最嚴格水資源管理制度的大背景下，如何更好的貫穿一個“嚴”字，把更多的工作做“實”。 今天和大家一起探討,主要內(nèi)容,一、取水許可審批 二、水資源論證管理

2、 三、存在問題 四、結語,取水許可的地位 取水許可是市場經(jīng)濟條件下水資源配置的基本制度，是水資源管理的核心問題 取水許可是最嚴格水資源管理制度的核心內(nèi)容之一，是抑制用水過快增長的主要手段,取水許可審批,1、法規(guī)體系 2、管理對象 3、著重把握的環(huán)節(jié) 4、全國取水許可管理臺賬,1、法規(guī)體系,1、《水法》

3、 2、國務院第460號令 3、水利部第34號令 4、陜西省政府第94號令《陜西省水利廳關于進一步加強取水許可工作的通知》（陜水資發(fā)〔2012〕24號）中、省最嚴格水資源管理制度意見和考核辦法中，對取水許可都有規(guī)定。,水,《水法》第二條水資源，包括地表水和地下水。,國辦發(fā)[2013]2號公布陜西省2015年用水總量102億立方米。,水利部34號令，第七條 直接取用其他取水單位

4、或者個人的退水或者排水的，應當依法辦理取水許可申請。,2、管理對象,省級水行政主管部門取水許可審批權限1、按水量劃分：地表水取水口設計流量合計3立方米/秒（含3立方米/秒）以上的農(nóng)業(yè)取水，設計日取水量合計2萬立方米（含2萬立方米）以上的工業(yè)和城鎮(zhèn)生活取水；地下水設計日取水量合計1萬立方米（含1萬立方米）以上取水；2、按項目管理權限：由省政府或者省政府投資主管部門審批、核準和備案的建設項目的取水；3、水利水電工程：中小型水庫；水力發(fā)

5、電裝機在5000千瓦以上(含5000千瓦)或者水庫電站工程；4、跨市級行政區(qū)域的取水；同時取用地表水和地下水，依據(jù)以上分級權限屬省級及以下水行政主管部門管理的，由省級審批和監(jiān)督管理。,權限要明晰,黃委取水許可管理權限： 我省境內(nèi)黃河干流取水（包括河道管理范圍內(nèi)取地下水）以及黃河流域由國務院批準的大型建設項目取水（含地下水）由黃委進行全額管理；渭河干流河道管理范圍內(nèi)地表水取水口設計流量10m3/s以上的農(nóng)業(yè)取水或日取水

6、量8萬m3以上的工業(yè)與城鎮(zhèn)生活取水；地下水取水口（含群井）日取水2萬m3以上的取水由黃委進行管理；涇河干流河道管理范圍內(nèi)地表水取水口設計流量10m3/s以上的農(nóng)業(yè)取水或日取水量5萬m3以上的工業(yè)與城鎮(zhèn)生活取水；地下水取水口（含群井）日取水量2萬m3以上的取水由黃委進行管理。 長委取水許可管理權限： 長江流域內(nèi)由國務院批準的大型建設項目取水（含地下水）；漢江干流地表水日取水量3萬m3以上的工業(yè)與城鎮(zhèn)生活取水或設計流量1

7、0m3/s以上的農(nóng)業(yè)取水。地下水日取水2萬m3以上；嘉陵江干流地表水日取水量3萬m3以上的工業(yè)與城鎮(zhèn)生活取水或設計流量5m3/s以上的農(nóng)業(yè)取水,市級水行政主管部門取水許可審批權限1、按水量劃分：(1)地表水取水口設計流量合計1—3立方米/秒的農(nóng)業(yè)取水，設計日取水量合計1—2萬立方米的工業(yè)與城鎮(zhèn)生活取水；地下水設計日取水量合計0.5—1萬立方米的取水；設區(qū)市人民政府所在地城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)除省級水行政主管部門審批外的取水；(2)設區(qū)市人

8、民政府對市級審批水量權限設定有其它規(guī)定的從其規(guī)定；2、按項目管理權限：市政府或者市政府投資主管部門審批、核準和備案的建設項目的取水；3、水利水電工程：水力發(fā)電裝機在5000千瓦以下（不含5000千瓦）非水庫電站工程（此權限不得下放）；4、跨縣級行政區(qū)域的取水。,權限要明晰,縣級水行政主管部門取水許可審批權限設區(qū)市人民政府水行政主管部門管理權限以下的取水，由縣級水行政主管部門審批和監(jiān)督管理。,權限要明晰,,12,按照規(guī)定，新建、改

9、建、擴建項目必須申請或者重新申請取水。取水許可申請為一次申請，不得設定預申請環(huán)節(jié)。申請人（申請取水的單位或者個人）應當向具有審批權限的審批機關提出申請，審批機關為項目所在地上級水行政主管部門的，屬地水行政主管部門應逐級簽署意見。,(一) 申請取水許可的時間（加強與項目主管部門的聯(lián)系）實行政府審批制的建設項目，申請人應當在報送建設項目（預）可行性研究報告前，提出取水申請；納入政府核準項目目錄的建設項目，申請人應當在報送項目申請報告前，

10、提出取水申請；納入政府備案項目目錄的建設項目以及其他不列入國家基本建設管理程序的建設項目，申請人應當在取水工程開工前，提出取水申請。一般項目取水工程開工前（460號令21條，取水申請經(jīng)審批機關批準，申請人方可興建取水工程或者實施）,3、著重把握的環(huán)節(jié)——申請時間,(二) 申請人需提交的材料（納入水利廳行政許可管理事項，統(tǒng)一受理、統(tǒng)一送達）1、申請文件2份；2、申請書一式六份；3、與第三者利害關系的相關說明；4、屬于備案項目的

11、，提供有關備案材料；5、取水單位或個人的法定身份證明文件（單位營業(yè)執(zhí)照、機構代碼證復印件和法定代表人的身份證復印件和簡歷）；6、建設項目需要取水的，申請人還應當提交經(jīng)審定的建設項目水資源論證報告書及審查意見；7、水利工程供水的，申請人還應當提交與供水工程管理單位的供水協(xié)議；8、利用已批準的入河排污口退水的，應當出具具有管轄權的縣級以上地方人民政府水行政主管部門或者流域管理機構的同意文件；9、國務院水行政主管部門規(guī)定的其他材料。

12、,3、著重把握的環(huán)節(jié)——材料,(三) 明確限批和不予批準的情形1、限制審批：(1)取用水總量已達到或超過控制指標的地區(qū)，暫停審批建設項目新增取水指標，由項目所在地政府或項目建設單位通過節(jié)水設施建設，解決新增用水需要；(2)取用水總量接近控制指標的地區(qū)，限制審批建設項目新增取水。,3、著重把握的環(huán)節(jié)——限批與不予批準,2、有下列情形之一的，不予批準：(1)在省政府劃定的地下水禁采區(qū)取用地下水的；或城市公共供水管網(wǎng)能夠滿足用水需要時

13、，建設項目自備取水設施取用地下水的；(2)設定效率準入，特別是國家級陜北能源化工基地，火力發(fā)電要求空冷（節(jié)水3/4）煤化工非國際先進水平不得進入；(3)可能對水功能區(qū)水域使用功能造成重大損害的；(4)可能對第三者或者社會公共利益產(chǎn)生重大損害的；(5)屬于備案項目，未報送備案的；(6)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。,3、著重把握的環(huán)節(jié),3、其他規(guī)定(1)嚴格要求水利工程單位，未經(jīng)水行政主管部門批準，不得擅自簽訂供水協(xié)議或擅自供

14、水，對水利工程供水對象嚴格論證審批。(2)對新建項目，辦理臨時取水許可，待用水基本穩(wěn)定后，再核定水量、調(diào)整審批指標后發(fā)證。(3)對已批準取水但未在規(guī)定時限內(nèi)建設的項目，作廢審批指標。（4）加強對集團公司各個取水項目的統(tǒng)一監(jiān)督管理，一個項目未履行手續(xù)的，后續(xù)項目不予受理。,3、著重把握的環(huán)節(jié),強化發(fā)證,,18,嚴格取水工程驗收管理，取水工程建成運行后，審批機關要進行現(xiàn)場核驗，驗收合格的，應及時發(fā)放取水許可證；凡取水工程設施未通過驗收

15、的，不得發(fā)放取水許可證。發(fā)證機關不得收取取水許可證費（財政部、國家發(fā)改委《關于公布取消和停止征收100項行政事業(yè)性收費項目的通知》(財綜〔2008〕78號）)。,(一)核發(fā)取水許可證的時間 取水工程或者設施建成并試運行滿30日的，申請人應當向取水許可審批機關報送有關材料，申請核發(fā)取水許可證。,3、著重把握的環(huán)節(jié)——發(fā)證,(二) 申請人需提交的材料（針對地下水取水工程，水利廳出臺專門《陜西省地下水取水工程建設管理辦法》）1、

16、建設項目的批準或者核準文件；2、取水申請批準文件；3、取水工程或者設施的建設和試運行情況；4、取水計量設施安裝、運行和計量認證情況；5、節(jié)水設施的建設和試運行情況；6、污水處理措施落實情況；7、試運行期間的取水、退水監(jiān)測結果。其中，攔河閘壩等蓄水工程，還應當提交經(jīng)地方人民政府水行政主管部門機構批準的蓄水調(diào)度運行方案；地下水取水工程，還應當提交包括成井抽水試驗綜合成果圖、水質(zhì)分析報告等內(nèi)容的施工報告；直接利用已有的取水工程或

17、者設施取水的，經(jīng)審批機關審查合格，發(fā)給取水許可證。,3、著重把握的環(huán)節(jié)——發(fā)證,(三) 其他規(guī)定1、取水許可證有效期一般為5年，最長不超過10年；臨時取水許可證不超過1年；2、取水許可證到期需要延續(xù)的，應重新、從嚴核定取水許可量；3、取用水戶（獲得取水許可證的單位或個人）必須嚴格執(zhí)行取用水計劃，定期開展水平衡測試，自覺接受水行政主管部門的監(jiān)督管理。,3、著重把握的環(huán)節(jié)——發(fā)證,,22,對應辦證而未辦證的取水戶分四類處置，并登記建檔

18、發(fā)證：1、2002年5月1日前批準并開工建設取水設施的項目，核查登記發(fā)證；2、2002年5月1日后批準并開工建設取水設施的項目，先行登記，并責令補充進行水資源論證和辦理取水許可手續(xù)，經(jīng)核驗合格的，核發(fā)取水許可證；3、裝機在5000千瓦以上(含5000千瓦)的水力發(fā)電站，2002年5月1日前建成并運行，手續(xù)齊全的，由市級水行政主管部門登記發(fā)證；2002年5月1日后批準并開工建設的，由省級審查水資源論證、審批取水許可和核驗發(fā)證。4、

19、蓄引提水工程，2002年5月1日前建成并運行，手續(xù)齊全，行政管理權限屬市、縣水行政主管部門的項目，由市、縣水行政主管部門登記發(fā)證；2002年5月1日后批準并開工建設的，按照上文規(guī)定，由具有審批管理權限的水行政主管部門審查水資源論證、審批取水許可和核驗發(fā)證。,(一) 注意時效取水許可是行政審批事項，一定要注意時效性。1、上級審批的20日提出意見2、本級審批的5日決定是否受理，補正材料要求；45個工作日完成審批決定。（二）注意相關利

20、益方意見 取水許可決定要充分考慮相關利益方的意見 1、影響方的書面意見 2、供水水源為水庫時雙方供水協(xié)議 3、今后其他工程對他影響需明確等,3、著重把握的環(huán)節(jié)——注意事項,(三)有效期 必須明確取水許可審批文件有效期三年，超過三年項目未審批或取水工程未開工建設，要重新申請。為了準確核定取用水量，我們對新用戶第一次發(fā)取水許可證有效期一年，經(jīng)過一年運行后再次核發(fā)，這樣的取水量可能更結合實際，避免空

21、占指標。 “嚴控總量、管住增量、優(yōu)化存量”,3、著重把握的環(huán)節(jié)——注意事項,（四）明確監(jiān)督管理事項1、明確監(jiān)督管理單位，明確當?shù)厮姓鞴懿块T責任，應服從當?shù)厮姓鞴懿块T的監(jiān)督管理，服從當?shù)厮Y源統(tǒng)一配置與調(diào)度2、計量設施3、施工期取水和收費的問題4、每半年說明項目進展情況5、取水工程驗收與發(fā)證的要求,3、著重把握的環(huán)節(jié)——注意事項,水利部在全國范圍安排布置的一項重要工作。1、臺賬是取水許

22、可管理的基本工具，是水資源管理的一項基礎性工作。2、臺賬是強化取水許可監(jiān)督管理的重要基礎。3、臺賬是實現(xiàn)取水許可信息共享的有效措施。4、是落實取水許可區(qū)域限批制度的基礎。5、是促進取水許可管理規(guī)范化的重要方式。6、是強化用水總量統(tǒng)計的重要工具。,4、全國取水許可管理臺賬,目前，進度總體可以，個別市縣進度緩慢。任務，全省保有和監(jiān)督管理取水許可證4540本，各市要全部錄入、提交?？梢钥隙ㄟ@個任務是今年考核的定量任務， 自查報

23、告要求12月上旬前上報的 。,4、全國取水許可管理臺賬,主要內(nèi)容,一、取水許可審批 二、水資源論證管理 三、困惑與思考 四、結語,建設項目水資源論證制度，是在水法法定要求、水資源形勢日益嚴峻、管理工作迫切需要的背景下，于2002年創(chuàng)立的。此項制度從無到有，實施范圍從小到大，經(jīng)過了艱辛探索，經(jīng)歷了以形成制度框架體系為標志的建章立制階段，進入到今天的規(guī)范管理新時期。,論證資質(zhì)683家:

24、甲級151家,乙級532家（甲5，乙31）部級評審專家：1400余人（部49，省120）培訓從業(yè)人員：5800人全國論證工作隊伍規(guī)模已超過萬人。,一是覆蓋不全。二是部分項目論證制度執(zhí)行不到位。 項目審批、水資源論證審批等把關不嚴 部分項目仍然游離于該項制度管理之外 對相關利益方影響分析不足 三是部分論證工作水平不高。 沒有嚴格按照報告書編制技術要求開展工作 從業(yè)人員結構不合理 報告書審查把關不嚴,存在的主要問題,四

25、是一些項目論證缺乏流域和區(qū)域整體考慮。 現(xiàn)狀規(guī)劃成果及總量控制指標等基礎工作薄弱單個項目水資源論證合理、而多個項目因累積影響整體上不合理五是監(jiān)督管理措施不到位，處理手段不足。監(jiān)督管理薄弱監(jiān)督管理手段不足查處力度不夠。,水資源論證制度是伴隨取水許可管理工作的不斷深化應運而生的，并在實踐中不斷完善，突破了取水許可工作范疇。論證工作在水資源管理工作中已居于十分重要的位置，成為水資源管理的重要關口。,水資源論證是服務于取水許可審批，

26、它與取水許可審批是一個整體，兩個環(huán)節(jié)，是保證取水許可審批科學、合理的依據(jù)。,建設項目水資源論證和取水許可審批流程圖,1、覆蓋范圍2、資質(zhì)單位、從業(yè)人員3、評審機關、評審專家,水資源論證管理對象,1、覆蓋范圍,從水庫供水工程、城市公共供水管網(wǎng)取水、污水處理廠取用再生水以及取用礦井疏干水的新建、改建和擴建建設項目，在項目可行性研究階段應開展水資源論證，取得有管轄權的水行政主管部門水資源論證審查意見，作為項目立項及簽訂供水協(xié)議的依據(jù)。,對

27、少量取用水且對周邊環(huán)境影響較小的省級以下審批的取用水項目，申請人可不單獨編制建設項目水資源論證報告書，簡化為委托資質(zhì)單位填寫水資源論證表。,凡從事建設項目水資源論證的，應當按照本辦法的規(guī)定，取得建設項目水資源論證資質(zhì)證書，并在規(guī)定的業(yè)務范圍內(nèi)開展工作。,2、資質(zhì)單位、從業(yè)人員,質(zhì)證書分甲、乙兩個等級。 甲級：在全國范圍內(nèi)承攬規(guī)定業(yè)務范圍內(nèi)各等級建設項目的水資源論證工作。 乙級：可以在全國范圍內(nèi)承擔規(guī)定業(yè)務范圍內(nèi)地

28、表水日取水規(guī)模4萬m3以下或地下水日取水規(guī)模1萬m3以下的各類建設項目水資源論證工作。,只能由取得甲級資質(zhì)的單位承擔的特殊的建設項目水資源論證工作： 國務院或國務院委托國家發(fā)改委審批的建設項目； 在國際跨界河流、國際邊界河流干流上取水的建設項目； 在省際邊界河流、湖泊上取水的建設項目； 跨省（自治區(qū)、直轄市）行政區(qū)域、跨流域（特指國家確定的重 要江河、湖泊）取水的建設項目； 涉及國家、地區(qū)安全的特殊行業(yè)取水的建設項目。,1、

29、報告書編制應嚴格執(zhí)行《建設項目水資源論證導則》、《水利水電建設項目水資源論證導則》、《規(guī)劃水資源論證技術要求》。2、采用的水文監(jiān)測、取用水退水等數(shù)據(jù)要真實、可靠、完整和一致。3、報告書編制時的現(xiàn)場工作量應以圖片或工作日志形式體現(xiàn)。4、資質(zhì)單位應健全內(nèi)部技術管理和質(zhì)量保證體系，完善報告書質(zhì)量審核機制。,2、資質(zhì)單位、從業(yè)人員（如何提高質(zhì)量）,1、資質(zhì)單位在資質(zhì)等級和范圍從事水資源論證活動，不得承諾為建設單位代辦水資源論證報告書審批手

30、續(xù)并收取相應費用。2、杜絕出借、轉包或變相轉包資質(zhì)證書，不得隨意抬高或壓低工作費用或者采取其他不正當競爭手段承攬業(yè)務。3、兩個以上資質(zhì)單位協(xié)作完成項目，協(xié)作單位均應具有項目要求的最低資質(zhì)及業(yè)務范圍，不得違規(guī)超資質(zhì)等級和范圍從業(yè)。,2、資質(zhì)單位、從業(yè)人員,持證上崗，報告書編制人員要求一半以上持有上崗培訓證。,2、資質(zhì)單位、從業(yè)人員,受理時限：取水許可受理機關5日內(nèi)向業(yè)主單位下達受理通知； 審查時限：審查機關單位應在下達受理通知之日起

31、的30個工作日內(nèi)完成審查工作。,3、審批機關、評審專家,申請人需提交以下材料（1）申請文件2份；（2）報告書一式二十份；（3）建設項目水資源論證工作委托合同；（4）項目投資主管部門有關證明文件；（5）項目設計的有關技術文件；（6）項目屬地市級水行政主管部門對項目水源的意見，并應附水源工程管理單位的供水意見； （7）審查機關認為應提交的與審查工作有關的其他材料。,分為函審和會審兩種形式審查會議： 一般應包括大

32、會匯報、專家和代表評審、大會審議等程序。注重發(fā)揮評審專家組的作用，評審專家組由水利部和省級專家?guī)爝x取專家及有關方面代表組成，其中專家人數(shù)不得少于專家組人數(shù)的二分之一。,3、審批機關、評審專家,審查中要重點把握： 是否符合產(chǎn)業(yè)政策和規(guī)劃，是否當?shù)厮Y源條件、配置規(guī)劃和用水總量控制指標，是否符合用水定額以及論證后核減的具體水量，是否符合水功能區(qū)管理規(guī)定及對第三方影響提出明確意見和建議。,3、評審機關、評審專家,1、對最嚴格水資

33、源管理制度年度和期末考核不合格的市區(qū)，在整改期間暫停水資源論證報告審批；2、對取用水總量已達到或超過控制指標的地區(qū)，暫停審批新增取水的水資源論證；3、接近用水總量控制指標的地區(qū)，限制審批新增取水的水資源論證；4、對取用水總量接近用水總量控制指標的地區(qū)，限制審批新增取水的水資源論證；5、對排污量超出水功能區(qū)限排總量的地區(qū)，限制審批新增取水的水資源論證；6、對不符合國家產(chǎn)業(yè)政策或列入國家產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整指導目錄中淘汰類的；7、產(chǎn)品不

34、符合行業(yè)用水定額標準的；8、在城市公共供水管網(wǎng)能夠滿足用水需要卻通過自備取水設施取用地下水的；9、地下水已嚴重超采地區(qū)取用地下水的。,區(qū)域限批的情形,備案要求：審查工作結束后20日內(nèi)，市縣水行政主管部門要省級水行政主管部門備案（審查意見、水資源論證基本情況表）。審查責任：越權審查的報告書審查意見無效，對越權審查引起的后果承擔責任。審查機關單位未按照國家有關規(guī)定和標準審查，因審查意見引起糾紛或造成重大負面影響的，由上一級水行政

35、主管部門責其進行整頓。 評審專家徇私舞弊，弄虛作假，玩忽職守的，由水行政主管部門停止其審查活動，并報水利部。情節(jié)嚴重的，由水利部取消其評審專家資格。,主要內(nèi)容,一、取水許可審批 二、水資源論證管理 三、困惑與思考 四、結語,困惑與思考,,1、關于對象問題：《水法》規(guī)定“直接從江河、湖泊或者地下取用水資源的單位和個人，應當按照國家取水許可制度和水資源有償使用制度的規(guī)定，申領取水許可證

36、，并繳納水資源費，取得取水權”的規(guī)定，與《辦法》第七條規(guī)定直接取用其他取水單位或者個人的退水或者排水的，應當依法辦理取水許可申請相矛盾,2、農(nóng)村集體經(jīng)濟組織及其成員使用本集體經(jīng)濟組織的水塘、水庫中的水不辦理取水許可，難以準確界定。,3、農(nóng)村大量的機井取水監(jiān)督管理薄弱一是量大而且分散二是更新變化較快三是難以計量四是執(zhí)法成本太大,困惑與思考,,4、由水利工程供水的用水戶是否辦理取水許可從水法看不是直接取水，不用辦理從管理的要求應

37、該辦理，節(jié)水、調(diào)度、總量控制、退水等方面的要求從項目審批的程序又是必須辦理，審批機關要求我們目前是重復辦理，水利工程和由水利工程供水的用戶都辦理,困惑與思考,,5、取水許可總量控制指標的問題取水許可審批的不能超過區(qū)域或流域的取水許可總量控制指標，這里所指總量指標是指本區(qū)域或流域的水資源可利用量，而現(xiàn)行的所有總量指標制定的主要依據(jù)都是限制用水量，這不但違背了水資源的自然規(guī)律，也不利于經(jīng)濟落后地區(qū)的發(fā)展和中央共同富裕的方針。,一是目前

38、國家和流域還沒有制定取水許可總量控制指標；二是黃河流域“八七”分水方案和取水許可總量指標有區(qū)別，但是又用來代替取水許可總量控制指標；三是正在進行的河流水量分配方案沒有體現(xiàn)水的自然屬性，下一步作為流域取水許可總量控制指標也不合理；四是最嚴格的水資源管理制度確定的總量控制指標與取水許可總量控制指標也有區(qū)別。,困惑與思考,,6、流域管理與區(qū)域管理的矛盾最嚴格水資源管理制度確定了水資源管理的行政首長負責制，對行政區(qū)域進行考核，必然要求地方加強

39、對取水戶的管理，而取水許可實行分級管理，而且流域審批的項目會越來越多，行政許可法規(guī)定的是誰許可誰監(jiān)督管理，這樣就造成區(qū)域的年度計劃、總量指標、用水統(tǒng)計、用水效率、調(diào)度計劃和取水審批機關對取水戶的審批量、計劃、統(tǒng)計等等引起矛盾，造成了縣級水行政主管部門工作難度和數(shù)據(jù)準確性。,結 語,,取水許可和水資源論證制度是水資源管理的核心內(nèi)容，是抑制用水過快增長、優(yōu)化配置的主要手段，是水資源節(jié)約和保護的起始，是水利部門履行資源管理的主要途徑。