四川美豐重大事項內(nèi)部報告制度

1、四川美豐化工股工股份有限公司公司重大事項內(nèi)部報部報告制度制度第一章第一章總則第一條為規(guī)范四川美豐化工股份有限公司（以下簡稱“公司”）及公司的分公司、分支機構(gòu)和控股、參股的子公司（以下簡稱“相關(guān)單位”）的重大事項內(nèi)部報告工作，明確公司內(nèi)部各部門、相關(guān)單位及有關(guān)工作人員的重大事項內(nèi)部報告職責和程序，確保公司經(jīng)營管理正常進行和信息披露的及時、真實、準確、完整，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)及《公司章程》

2、的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。第二條本制度適用于公司及公司的分公司、分支機構(gòu)和控股、參股的子公司。相關(guān)單位負責人為重大事項報告的責任人，負責與公司的聯(lián)絡(luò)，在發(fā)生重大事項前，應(yīng)先向公司董事會秘書進行通報，并經(jīng)公司董事會或股東大會同意后才能實施。第三條董事會秘書為公司接收信息的聯(lián)絡(luò)人。相關(guān)單位負責人負有向公司董事會秘書報告其所知悉的重大信息的義務(wù)。相關(guān)單位負責人為第一責任人，具體負責信息的收集、整理工作，并在第一時間負責上報工作。相

3、關(guān)單位在出現(xiàn)本制度規(guī)定的其報告義務(wù)范圍內(nèi)的情形時，應(yīng)及時將相關(guān)信息向公司董事會秘書及董事會辦公室報告，并由董事會秘書按照信息披露的要求向董事長或董事會報告。第四條相關(guān)單位負有報告義務(wù)的有關(guān)人員應(yīng)根據(jù)其任職單位的實際情況，制定相應(yīng)的內(nèi)部信息上報制度，以保證其能及時的了解和掌握有關(guān)信息。第五條涉及重大事項的相關(guān)單位和相關(guān)信息報告義務(wù)人和其他知情人在信息公開披露（若屬于需公開披露的信息）前，應(yīng)當將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏公司內(nèi)

4、幕信息，不得進行內(nèi)幕交易或者配合他人操縱公司股票及其衍生品種交易價格。關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在300萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易。第八條公司及其控股子公司對外提供擔保的，應(yīng)當及時報告。第九條應(yīng)報告的重大訴訟和仲裁，包括但不限于，公司及其控股子公司涉案金額超過1000萬元，并且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上的重大訴訟、仲裁事項，以及未達到前款標準或者沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項，董事會

5、基于案件特殊性認為可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響，或者深圳證券交易所認為有必要的，以及涉及股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟。前款所述重大訴訟、仲裁事項的重大進展情況及其對公司的影響，包括但不限于訴訟案件的初審和終審判決結(jié)果、仲裁裁決結(jié)果以及判決、裁決執(zhí)行情況等，也應(yīng)及時報告。第十條公司及其控股子公司募集資金投資項目的進展情況，應(yīng)當由募集資金投資項目實施主管部門在每月初就上月情況形成書面總結(jié)報告，及時遞交公

6、司董事會秘書。第十一條業(yè)績預告和盈利預測的報告：公司及其控股子公司預計年度經(jīng)營業(yè)績出現(xiàn)：（1）凈利潤為負值；（2）凈利潤與上年同期相比上升或者下降50％以上；（3）實現(xiàn)扭虧為盈。第十二條公司及其控股子公司的董事會審議通過利潤分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案后，應(yīng)及時報告。第十三條公司及其控股子公司的董事會審議通過回購股份相關(guān)事項后，應(yīng)及時報告。第十四條公司及相關(guān)單位出現(xiàn)下列使公司面臨重大風險的情形之一時，應(yīng)及時報告：（一）訂立重要合同，可能