期貨交易所管理辦法

1、期貨交易所管理辦法期貨交易所管理辦法中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第42號(hào)《期貨交易所管理辦法》已經(jīng)2007年3月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第203次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予發(fā)布，自2007年4月15日起施行。主席尚福林二○○七年四月九日期貨交易所管理辦法期貨交易所管理辦法第一章總則第一條為了加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。第二條本辦法適用于

2、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。第三條本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營(yíng)利為目的，履行《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人。第四條經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨

3、交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。第二章設(shè)立、變更與終止第六條設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。第七條經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。第八條期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

4、；（二）發(fā)布市場(chǎng)信息；（三）監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；（四）查處違規(guī)行為。第九條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：（一）申請(qǐng)書；（二）章程和交易規(guī)則草案；（三）期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；（四）擬加入會(huì)員或者股東名單；（五）理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷；（六）擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷；（七）場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明；（八）中國(guó)證監(jiān)

5、會(huì)規(guī)定的其他文件、材料。第二十條會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（二）選舉和更換會(huì)員理事；（三）審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；（四）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；（五）審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本；（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；（八）決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。第二十一

6、條會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開(kāi)一次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：（一）會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的23；（二）13以上會(huì)員聯(lián)名提議；（三）理事會(huì)認(rèn)為必要。第二十二條會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。第二十三條會(huì)員大會(huì)有23以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起1

7、0日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第二十四條期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。第二十五條理事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定；（三）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；（五）決定專門委員會(huì)的設(shè)置；（

8、六）決定會(huì)員的接納和退出；（七）決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分；（八）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（九）審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；（十）審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；（十一）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；（十二）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；（十三）審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃；（十四）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況；（十五）監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國(guó)家有

9、關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況；（十六）組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng)；（十七）期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。第二十六條理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。第二十七條理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。第