深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2008word)

1、1深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）（1998年1月實施、2000年5月第一次修訂、2001年6月第二次修訂、2002年2月第三次修訂、2004年12月第四次修訂、2006年5月第五次修訂、2008年9月第六次修訂）目錄第一章第一章總則第二章第二章信息披露的基本原則及一般規(guī)定信息披露的基本原則及一般規(guī)定第三章第三章董事、監(jiān)事和高級管理人員董事、監(jiān)事和高級管理人員第一節(jié)董事、監(jiān)事和高級管理人員聲明與承諾第二節(jié)董事會秘書第四章第四

2、章保薦人保薦人第五章第五章股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市第一節(jié)首次公開發(fā)行的股票上市第二節(jié)上市公司新股和可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市第三節(jié)有限售條件的股份上市流通第六章第六章定期報告定期報告第七章第七章臨時報告的一般規(guī)定臨時報告的一般規(guī)定第八章第八章董事會、監(jiān)事會和股東大會決議董事會、監(jiān)事會和股東大會決議第一節(jié)董事會和監(jiān)事會決議第二節(jié)股東大會決議第九章第九章應(yīng)披露的交易應(yīng)披露的交易第十章第十章關(guān)聯(lián)交易關(guān)聯(lián)交易第一節(jié)關(guān)聯(lián)交

3、易及關(guān)聯(lián)人第二節(jié)關(guān)聯(lián)交易的程序與披露第十一章第十一章其他重大事件其他重大事件第一節(jié)重大訴訟和仲裁第二節(jié)變更募集資金投資項目第三節(jié)業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報和盈利預(yù)測第四節(jié)利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本第五節(jié)股票交易異常波動和澄清第六節(jié)回購股份第七節(jié)可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項3第一章第一章總則1.11.1為規(guī)范股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券（以下簡稱“可轉(zhuǎn)換公司債券”）及其他衍生品種（以下統(tǒng)稱“股票及其衍生品種股票及其衍生品種”）上市行為，以及發(fā)行

4、人、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《深圳證券交易所章程》《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。1.21.2在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）上市的股票及其衍生品種，適用本規(guī)則；中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）和本所對權(quán)證等衍

5、生品種、境外公司的股票及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本所對在中小企業(yè)板塊上市的股票及其衍生品種有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。1.31.3申請股票及其衍生品種在本所上市，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本所審核同意，并在上市前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項。1.41.4上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律

6、、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”）。1.51.5本所依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定和中國證監(jiān)會的授權(quán)，對上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員進行監(jiān)管。（監(jiān)管對象）（監(jiān)管對象）第二章第二章信息披露的基本原則及一般

7、規(guī)定信息披露的基本原則及一般規(guī)定2.12.1上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所發(fā)布的細則、指引和通知等相關(guān)規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2.22.2上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司所披露的信息真實、準確、完整，不能保證披露的信息內(nèi)容真實、準確、完整的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由。2.32.3上