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文檔簡介
1、12011年4月14日8:30am劉春旭一、近年來保薦制度不斷完善自2004年實施以來的七年中保薦業(yè)務獲得了長足的發(fā)展,2010年新上市公司347家,融資總額過萬億,2011年第一季度的融資額全球第一。1、保薦機構的內控制度不斷建立和完善盡職調查、內核、工作底稿、工作日志、持續(xù)督導等相關工作2、保薦機構的風險意識和責任意識逐漸增強近年來申報項目的整體質量有所提高3、以保薦代表人為主的投行隊伍的素質在不斷提高保代和準保代占40%4、行業(yè)集
2、中度在不斷提高2010年54家保薦機構包攬516家保薦業(yè)務,投行收入占證券行業(yè)收入的比例提高二、保薦監(jiān)管的主要工作1、注重發(fā)揮保薦代表人的作用,增強保薦人的責任意識出席見面會、發(fā)審會,以保薦人回答提問為主,改事后問責為過程監(jiān)管2、保薦監(jiān)管與發(fā)行審核服務審核人員在審核過程中根據申請材料的制作及交流情況給保薦代表人打分,對部分執(zhí)業(yè)情況不理想的保薦人進行談話提醒(不是監(jiān)管措施)3Q3:信息披露前后矛盾、不能自圓其說,保薦工作極不認真Q4:風險
3、和問題沒有充分揭示Q5:行業(yè)排名和行業(yè)信息統(tǒng)計缺乏客觀性和權威性,廣告性明顯4、部分保薦人的經驗不足,執(zhí)業(yè)水平尚待提高、培訓有待加強四、對保薦制度的完善1、進一步加強對保薦機構和保薦人的考核(1)預審員打分后交五處累計考核(2)重點關注歷史上被處罰過的保薦人的項目(差別對待)(3)見面會后對保薦業(yè)務負責人、項目保薦代表人進行問核(對目前在審核中的項目也要補該問核程序)(4)抽查項目底稿,事先不通知(5)及時傳導監(jiān)管政策,今年培訓的新變化
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