創(chuàng)深交所董秘資格考試題庫備選

1、49期題庫期題庫1、下列不屬于上市公司關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)方的是（B）A、直接或間接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股東控制的企業(yè)D、在上市公司控股股東處擔(dān)任董事職務(wù)的自然人2、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)自然人關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生交易是否需披露的標(biāo)準(zhǔn)是交易金額是否超過（B）A、10萬元B、30萬元C、50萬元D、100萬元3、根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需要披露的標(biāo)準(zhǔn)是（C）A

2、、交易金額在300萬元以上B、交易金額占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對值的0.5%以上C、交易金額在100萬元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對值的0.5%以上D、交易金額在300萬元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對值的1%以上（屬中小板上市公司關(guān)于披露的要求）股票上市規(guī)則匯編253頁4、在關(guān)聯(lián)董事關(guān)聯(lián)董事回避表決的情況下，出席審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的董事會會議的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足（B）人時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)將該關(guān)聯(lián)交易提交股東大會審議。A、1B、3C、

3、5D、75、上市公司目前無任何擔(dān)保，擬為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保擔(dān)保1000萬元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對值的0.5%，需履行的審批程序是（C）A、總經(jīng)理批準(zhǔn)B、董事會審議C、股東大會審議D、股東大會審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式6、當(dāng)出現(xiàn)下列第（D）種情形時(shí)，交易所可以以交易所公告的形式，向市場說明有關(guān)情況：A、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)交易所問詢B、未按照上市規(guī)則的規(guī)定和交易所的要求進(jìn)行公告C、交易所認(rèn)為必要時(shí)D、以上均適用7、

4、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票上市后（A）或原任董事會秘書離職董事會秘書離職后（）正式聘任董事會秘書。董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)。A、3個(gè)月內(nèi)，3個(gè)月內(nèi)B、6個(gè)月內(nèi)，3個(gè)月內(nèi)C、1個(gè)月內(nèi)，2個(gè)月內(nèi)D、2個(gè)月內(nèi)，2個(gè)月內(nèi)8、以下關(guān)于董事會秘書的任職資格董事會秘書的任職資格的說法中錯(cuò)誤的是（C）A、最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評的人士不得擔(dān)任董事會秘書B、自受到證監(jiān)會最近一次行政處罰未

5、滿三年的人士不得擔(dān)任董事會秘書C、上市公司監(jiān)事可以兼任董事會秘書D、有《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形之一的人士不得擔(dān)任董事會秘書股票上市規(guī)則匯編18頁9、關(guān)于獨(dú)立董事獨(dú)立董事任職資格審核，下列說法正確的是（B）：A、上市公司召開董事會時(shí)，應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事候選人資料報(bào)送交易所備案（變化之日起五個(gè)交易日）B、公司董事會對獨(dú)立董事候選人的有關(guān)情況有異議時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向本所報(bào)送董事會的書面意見C、交易所只需對獨(dú)立董事的任職資格進(jìn)行審核（包括獨(dú)立性

6、）D、對于交易所表示異議的獨(dú)立董事候選人，公司仍可將其提交股東大會（不得）10、上市公司董事會秘書董事會秘書不可以由下列人員擔(dān)任（D）：A、董事B、副經(jīng)理C、經(jīng)交易所同意的人員D、本公司現(xiàn)任監(jiān)事11、董事會秘書離任董事會秘書離任時(shí)，應(yīng)當(dāng)接受責(zé)任審查，在公司（B）的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦的事項(xiàng)：A、董事會B、監(jiān)事會C、股東大會D、職工代表大會會通知。A、一個(gè)月，十五天B、一個(gè)月，二十天C、二十天，十五天C、二十天，十天28

7、、在股東大會決議公告前，召集股東持股比例不得低于（C）：A、1%B、5%C、10%D、15%29、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司（A）以上股份的股東，可以在股東大會召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人，召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案2日內(nèi)發(fā)出股東大會補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案內(nèi)容。A、3%B、5%C、10%D、15%30、上市公司應(yīng)當(dāng)在（B），將股東大會決議公告文稿、股東大會決議和法律意見書報(bào)送本所，經(jīng)本所登記后披露股東大會決議公告。A、股東大會結(jié)束的次日

8、B、股東大會結(jié)束的當(dāng)日C、股東大會結(jié)束后的2個(gè)交易日內(nèi)D、股東大會結(jié)束后的3個(gè)交易日內(nèi)31、業(yè)績快報(bào)披露業(yè)績快報(bào)披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)據(jù)差異超過（C）的，上市公司應(yīng)在業(yè)績快報(bào)修正公告中向投資者致歉。A、5%B、10%C、20%D、30%32、上市公司擬變更定期報(bào)告披露時(shí)間的，應(yīng)提前（D）個(gè)交易日向本所提出書面申請。A、2B、3C、4D、533、經(jīng)交易所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在配售的股份流通前（B）交易日內(nèi)披露流通提示性公告。A、兩個(gè)B、三

9、個(gè)C、四個(gè)D、五個(gè)34、已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或過戶的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露有關(guān)交付或過戶事宜，超過約定交付或過戶期限（A）仍未完成交付或過戶的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成時(shí)間，并在此后每隔（）公告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或過戶。A、三個(gè)月，三十天B、兩個(gè)月，二十天C、一個(gè)月，十天D、六個(gè)月，三十天35、創(chuàng)業(yè)板上市公司在定期報(bào)告披露前（D）應(yīng)盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動，防止泄漏未公開重大信息。A、3日內(nèi)B、

10、5日內(nèi)C、10日內(nèi)D、30日內(nèi)36、上市公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專項(xiàng)賬戶中集中管理。關(guān)于募集資金專戶募集資金專戶數(shù)量的表述正確的是（A）：A、原則上不得超過募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)B、原則上不得超過5個(gè)C、不得超過募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)D、不得超過5個(gè)37、A公司公開發(fā)行股票，募集資金募集資金2億元，其中6000萬元用于新建一條生產(chǎn)線。公司上市后，發(fā)現(xiàn)上述生產(chǎn)線的市場前景欠佳，遂決定取消該項(xiàng)目。根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》

11、的規(guī)定，上述行為需經(jīng)（B）：A、公司董事會批準(zhǔn)B、公司股東大會批準(zhǔn)C、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D、公司股東大會作出決議，報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)38、募集資金募集資金三方監(jiān)管協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，上市公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起（B）內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)本所備案后公告。A、20日B、1個(gè)月C、2個(gè)月D、3個(gè)月39、超過募集資金募集資金（A）以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動資金時(shí)，須經(jīng)股東大會審議批準(zhǔn)。A、10%B、20%C、30%D、50%