基金從業(yè)資格考試題庫(kù)四

1、2017年基金從業(yè)資格考試模擬試題四年基金從業(yè)資格考試模擬試題四1、我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在（）日，資金交割是在（）日完成。A、T0，T1B、T1，T0C、T0，T0D、T1，T1正確答案：A【專家解析】我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在T0日，資金交割是在T1日完成。2、我國(guó)基金交易傭金不得高于（），起點(diǎn)（），由證券公司向投資者收取。A、3%，5元B、3%，15元C、0.3

2、%，5元D、0.3%，15元正確答案：C【專家解析】按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%（深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)，上海證券交易所無(wú)此規(guī)定），起點(diǎn)為5元，由證券公司向投資者收取。目前，封閉式基金交易不收取印花稅。3、LOF基金份額贖回申報(bào)單位為（）。A、1元人民幣B、10元人民幣C、1份基金份額D、10份基金份額正確答案：C【專家解析】LOF基

3、金份額贖回申報(bào)單位為1份基金份額。4、下列關(guān)于債券基金與債券區(qū)別的表述錯(cuò)誤的是（）。賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)日到達(dá)投資者資金賬戶。A、TB、T1C、T2D、T3正確答案：B【專家解析】貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金劃付較快一些，一般T1日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)日到達(dá)投資者資金賬戶。8、注冊(cè)公開募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括（）。A、基金合同草案B、招募說(shuō)明書草案C、律師事務(wù)所出具的律師意見書D、基金

4、宣傳推介材料正確答案：D【專家解析】注冊(cè)公開募集基金，由擬人基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件：①申請(qǐng)報(bào)告；②基金合同草案；③基金托管協(xié)議草案；④招募說(shuō)明書草案；⑤律師事務(wù)所出具的法律意見書；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起（）月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。A、3個(gè)B、6個(gè)C、12個(gè)D、36個(gè)正