基金從業(yè)考試題庫

1、單選題1、以下屬于基金信息披露自律性規(guī)則的是()?！蹲C券投資基金信息披露指引》《基金信息披露管理辦法》《上海證券交易所基金上市規(guī)則》《證券投資基金法》C《上海證券交易所基金上市規(guī)則》屬于基金信息披露自律性規(guī)則2、當市場表現(xiàn)出強烈的上升或下降趨勢時，恒定混合資產(chǎn)配置策略的表現(xiàn)()買入并持有策略。等同于劣于優(yōu)于可能優(yōu)于也可能劣于B當市場表現(xiàn)出強烈的上升或下降趨勢時，恒定混合資產(chǎn)配置策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略。3、經(jīng)驗表明，雖然規(guī)模較小公司

2、的股票回報率從長期看較高，但波動較大。為規(guī)避風險，基金管理人在選擇股票上通常將小公司戰(zhàn)略與大公司戰(zhàn)略相結合，形成了所謂的()。保險戰(zhàn)略混合戰(zhàn)略規(guī)模戰(zhàn)略恒定戰(zhàn)略B將小公司戰(zhàn)略與大公司戰(zhàn)略相結合的戰(zhàn)略稱為混合戰(zhàn)略。4、在二級市場買賣ETF時，申報價格最小變動單位為()。0.0001元0.001元0.1元0.01元B5、以下不屬于我國基金運作監(jiān)管原則的是()。監(jiān)管與自律并重原則效率與效果并重原則審慎監(jiān)管原則監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則B6、以下資

3、產(chǎn)配置策略中，不隨市場變動而采取行動的策略是()。買入并持有策略投資組合保險策略恒定混合策略動態(tài)資產(chǎn)配置策略A7、以下哪類資金清算屬于交易所交易資金清算的范疇()。C解析：根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金。14、()不屬于《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》的要求。支持基金銷售適用性原則保障基金投資人資金流動性的安全能夠為交易所提供監(jiān)控信息具備基金銷售費率的監(jiān)控機制C《規(guī)定》從總體上要

4、求銷售機構信息管理平臺的建立和維護應當遵循安全性、實用性、系統(tǒng)化的原則，并且滿足以下六方面的要求：(1)具備《規(guī)定》所列示的各項基金銷售業(yè)務功能；(2)具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制；(3)保障基金投資人資金流動的安全性；(4)具備基金銷售費率的監(jiān)控機制；(5)支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務中的運用；(6)具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制；能夠為中國證監(jiān)會提供監(jiān)控基金交易、資金安全及其他銷售行為所需的信息。綜上

5、所述，不需要為交易所提供監(jiān)控信息，畢竟大多數(shù)基金(開放式基金)是非上市基金，不需要與交易所打交道。15、關于基金時間加權收益率的說法，正確的是()。分紅次數(shù)對時間加權收益率的計算結果有直接影響時間加權收益率考慮了基金分紅的時間價值分紅多少對時間加權收益率的計算結果有直接影響時間加權收益率的計算不需要知道基金分紅的具體時間B16、以下關于基金利潤分配的表述，錯誤的是()。投資者周五申請贖回的貨幣基金份額，不享有周六、周日的利潤分配封閉式基

6、金一般采用現(xiàn)金方式分紅開放式基金應該在基金合同中約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)基金進行利潤分配會導致基金份額凈值下降，但并不意味著投資者有投資損失A17、公司型基金依據(jù)()設立并營運?；鹫心颊f明書發(fā)起人協(xié)議基金合同基金公司章程D解析：公司型基金依據(jù)基金公司章程設立并營運。18、基金銷售機構人員在銷售基金時，不正確的行為是()。進行基金投資人風險承受能力調(diào)查根據(jù)投資者的風險偏好，推薦適合其投資的基金產(chǎn)品介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況向