2018年基金從業(yè)資格考試題庫二

1、20172017年基金從業(yè)資格考年基金從業(yè)資格考試模擬試題卷二試模擬試題卷二(1)“能夠?qū)λ婕暗男畔⒘骱唾Y金流進(jìn)行對賬作業(yè)”是《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》中規(guī)定的哪一系統(tǒng)的功能：（）。A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)B.后臺(tái)管理系統(tǒng)C.應(yīng)用系統(tǒng)D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)(2)基金季報(bào)中不會(huì)披露的信息是()。A.投資組合情況B.基金份額變動(dòng)信息C.基金持有人結(jié)構(gòu)D.管理人報(bào)告(3)買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或者其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變

2、動(dòng)單位為（）A.0.001B.0.005C.0.01D.0.05(4)下列沒有權(quán)力召開基金份額持有人大會(huì)的是()。A.基金管理人B.基金托管人C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.代表基金份額10%以上的基金份額持有人(5)基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，下列哪一項(xiàng)沒有體現(xiàn)基金托管人的作用。A.防止基金資產(chǎn)被挪作它用，有效保障資產(chǎn)安全。B.對基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督。C.進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和估值，及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況。D.對基金的運(yùn)作全程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控

3、制，防止出現(xiàn)違法違紀(jì)、損害投資者利益事件的發(fā)生。(6)下列那個(gè)基金不能在二級市場交易()。A.廣發(fā)小盤成長股票型證券投資基金(LOF)B.天元證券投資基金(封閉式)C.嘉實(shí)增長開放式證券投資基金(一般開放式基金)D.中小企業(yè)板交易型開放式指數(shù)基金(ETF)(7)下列關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)控制的說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金的投資管理中，由基金經(jīng)理違規(guī)、違法行為所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于基金公司的管理水平風(fēng)險(xiǎn)。B.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指證券未來收益的不確定性。C.證

4、券投資風(fēng)險(xiǎn)與證券投資損失并不等價(jià)。D.外部風(fēng)險(xiǎn)包括市場風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)等系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。(8)根據(jù)()的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)指數(shù)型基金。(17)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的()時(shí)，屬于基金的重大事件，需要在臨時(shí)公告中披露。A.0.1%B.0.2%C.0.5%D.1%(18)證券投資基金起源于19世紀(jì)的()。A.英國B.美國C.法國D.荷蘭(19)目前，我國開放式基金的銷售體系以商業(yè)銀

5、行、證券公司()和基金公司()為主。A.直銷、代銷B.代銷、直銷C.外銷、內(nèi)銷D.內(nèi)銷、外銷(20)申請合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的基金公司的要求是凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于（）億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。A.100B.200C.300D.400(21)基金管理人內(nèi)部控制的()要求通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。A.健全性原則B.有效性原則C.

6、獨(dú)立性原則D.相互制約原則(22)債券與股票的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）上。A.收益性B.流動(dòng)性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.期限性(23)基金業(yè)的發(fā)展使得以()關(guān)系為核心的理財(cái)方式被越來越多的人所認(rèn)同和接受。A.債權(quán)債務(wù)B.所有權(quán)C.信托D.產(chǎn)權(quán)(24)專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備取得基金從業(yè)資格的人員不少于()人，且不低于員工人數(shù)的二分之一的條件。A.20B.30C.40D.50(25)目前，我國股票型基金大都按照（）的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。