證券營(yíng)銷(xiāo)人員合規(guī)考試試題

1、證券營(yíng)銷(xiāo)人員合規(guī)考試試題 證券營(yíng)銷(xiāo)人員合規(guī)考試試題一、單項(xiàng)選擇題（以下各小題所給出的 4 個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，每題 3 分）1、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）A．內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶(hù)行為給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B．證券發(fā)行人因虛假記載給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C．上市公司控股股東利用收購(gòu)損害上市公司及其股東合法權(quán)益、造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任D．因?yàn)橄到y(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致投資者

2、損失的，上市公司控股股東應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任2、證券公司及其從業(yè)人員非法買(mǎi)賣(mài)和持有證券的，應(yīng)當(dāng)依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得并處以（ ）的罰款A(yù)．買(mǎi)賣(mài)股票等值以下B．1 倍以上 3 倍以下C．1 倍以上 5 倍以下D．3 倍以上 5 倍以下3、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體不包括（ ）A．證券交易所B．證券公司C．證券經(jīng)紀(jì)人D．商業(yè)銀行4、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的法律責(zé)任不包括（ ）A．民事責(zé)任B．賠償責(zé)任C．行政責(zé)任D．刑事責(zé)任5、傭金價(jià)格戰(zhàn)

3、是一種以低于合理水平的證券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)爭(zhēng)搶客戶(hù)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，同時(shí)也是（ ）A．欺詐客戶(hù)行為B．內(nèi)幕交易性行為C．操縱市場(chǎng)行為D．都不是6、在實(shí)踐中，行為人違反《反洗錢(qián)法》的有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，將依法追究（ ）A．民事責(zé)任B．賠償責(zé)任C．行政責(zé)任D．刑事責(zé)任7、首次在法規(guī)層面上對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人作了規(guī)定的法律法規(guī)是（ ）A．新《證券法》B． 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》C． 《證券從業(yè)人員管理?xiàng)l例》D． 《證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則》C．談話(huà)提

4、醒或質(zhì)詢(xún)、警告D．沒(méi)收違法所得、1 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款3、美國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人需要遵守的執(zhí)業(yè)操守主要有（ ） 。A．堅(jiān)持誠(chéng)信、稱(chēng)職、勤奮、尊重的行為原則B．保持和加強(qiáng)自身的專(zhuān)業(yè)能力，履行并鼓勵(lì)其他人改選職業(yè)道德規(guī)范，維護(hù)自身和行業(yè)聲譽(yù)。C．理解和遵守所有適用的法律、法規(guī)或規(guī)章制度D．保守客戶(hù)秘密4、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券公司及其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理，具體內(nèi)容包括（ ）A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員的從業(yè)資格考試B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)

5、務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)和年檢C．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理D．證券經(jīng)紀(jì)人信息的查詢(xún)服務(wù)5、證券公司營(yíng)銷(xiāo)的作用體現(xiàn)在（ ） 。 （1 分）A．有助于證券公司開(kāi)拓市場(chǎng)，培育客戶(hù)群體B．有助于提升證券公司形象，增強(qiáng)內(nèi)部凝聚力C．有助于企業(yè)品牌的打造，確立行業(yè)壟斷地位D．有助于促進(jìn)證券產(chǎn)品及服務(wù)的創(chuàng)新6、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素是（ ） 。A．委托人B．證券經(jīng)紀(jì)商C．證券交易所D．證券交易對(duì)象7、客戶(hù)保密資料包括（ ） 。A．客戶(hù)

6、開(kāi)戶(hù)的基本情況B．客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券種類(lèi)和數(shù)量C．資金賬戶(hù)中的資金余額D．客戶(hù)的資金帳號(hào)8、網(wǎng)上委托的風(fēng)險(xiǎn)包括（ ） 。A．由于互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍?，交易指令可能?huì)出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況。B．投資者帳號(hào)和密碼泄露或客戶(hù)身份可能被仿冒C．由于互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)上存在黑客惡意攻擊的可能性，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器可能會(huì)出現(xiàn)故障或其他不可測(cè)的因素，行情信息及其他證券信息可能會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤或延遲D．投資者的網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系

7、統(tǒng)可能會(huì)受到非法攻擊或病毒感染，導(dǎo)致無(wú)法下達(dá)委托或委托失效三、判斷題（判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用√表示，錯(cuò)誤的用 X 表示，每題 3 分）1、由于《監(jiān)管條例》規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人為自然人，且只能接受一家證券公司的委托開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。 （ ）2、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員一般都須到政府證券監(jiān)督管理部門(mén)或證券自律組織進(jìn)行注冊(cè)登記，經(jīng)注冊(cè)登記后才能正式從事證券業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)。 （ ）3、從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織