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文檔簡介
1、證券公司作為金融市場的主要參與者，因其同時擔(dān)當(dāng)發(fā)行中介、交易中介、投資者、融資者和信息提供者等多重角色，不可避免地成為資本市場風(fēng)險的集結(jié)點。在現(xiàn)有經(jīng)濟和法律環(huán)境下，證券公司如何借鑒國外金融業(yè)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制經(jīng)驗，總結(jié)國內(nèi)證券公司風(fēng)險管理的教訓(xùn)，從而進一步提高我國證券業(yè)的合規(guī)風(fēng)險管理水平，建立一種新的合規(guī)風(fēng)險管理體系，是一個值得研究的課題。
本文全面闡述了研究的相關(guān)理論，系統(tǒng)分析ZT證券公司合規(guī)風(fēng)險管理現(xiàn)狀與存在的問題:合
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