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文檔簡介
1、合規(guī)管理是證券公司健康發(fā)展的重要保障和主要核心競爭力。合規(guī)管理能否具備完善的制度、有效的措施、正確的文化，關(guān)系著企業(yè)發(fā)展的百年大計(jì)，更將直接影響企業(yè)的生存和發(fā)展。伴隨著中國資本市場的快速發(fā)展和金融改革的浪潮，證券行業(yè)面臨新機(jī)遇與新挑戰(zhàn)并存的局面，目前需要解決的關(guān)鍵問題就是，如何確保讓公司在不偏離合規(guī)經(jīng)營的主航道中，長遠(yuǎn)、穩(wěn)健、高速的發(fā)展。本文采用文獻(xiàn)調(diào)查法、比較分析法、理論分析法等研究方法，在綜述合規(guī)性管理相關(guān)理論及券商合規(guī)研究動(dòng)態(tài)的基
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