GH證券公司風(fēng)險管理問題研究.pdf

1、風(fēng)險是證券市場的固有特性。作為證券市場中重要的參與主體，證券公司既承擔(dān)著發(fā)行人、交易中介的職責(zé)，同時又充當(dāng)投資者的角色，成為風(fēng)險的焦點，并且這些風(fēng)險已經(jīng)滲透到證券公司的各個領(lǐng)域和各項業(yè)務(wù)中。證券公司追求的經(jīng)營目標(biāo)，就是在風(fēng)險可控的情況下，實現(xiàn)收益的最大化；或者在確定收益的情況下，將風(fēng)險減少到最小?？v觀國內(nèi)外證券行業(yè)發(fā)展的歷史，證券公司要實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，就必須高度重視風(fēng)險管理問題，建立科學(xué)化、制度化、規(guī)范化的風(fēng)險管理機制，最關(guān)鍵的，是要建

2、立一套適應(yīng)本公司實際情況、具備可操作性的風(fēng)險管理機制，為防范和化解證券公司風(fēng)險發(fā)揮應(yīng)有的作用。
　　 本文以GH證券公司的風(fēng)險為主要研究對象，首先介紹了證券公司風(fēng)險和風(fēng)險管理的相關(guān)理論、以及風(fēng)險的各種類型、內(nèi)容，分析了國內(nèi)外證券公司風(fēng)險管理的研究狀況；接著從GH證券公司歷史上一些典型的風(fēng)險案例入手，通過分析當(dāng)前GH證券公司各項業(yè)務(wù)及經(jīng)營管理過程中的風(fēng)險環(huán)節(jié)和管理現(xiàn)狀，對該公司風(fēng)險管理中存在的問題進(jìn)行診斷；然后借鑒國內(nèi)外證券公司先

3、進(jìn)的風(fēng)險管理理念和操作實務(wù)，結(jié)合作者長期的工作實踐，研究和探討GH證券公司改進(jìn)風(fēng)險管理的對策及措施，提出了GH證券公司整合風(fēng)險管理資源、建立風(fēng)險管理體系的理念。具體對策是：在盡快組建風(fēng)險管理專業(yè)部門的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善風(fēng)險管理組織架構(gòu)，打造完整而又嚴(yán)密的風(fēng)險管理流程，引進(jìn)風(fēng)險管理工具和專業(yè)人才，加強風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)警；同時采取強化制度執(zhí)行力、加大處罰力度等配套措施。本文采取了案例分析法、對比分析法、定量與定性分析相結(jié)合的研究方法，利用GH證