我國(guó)證券公司合規(guī)管理應(yīng)用研究.pdf

1、我國(guó)的證券市場(chǎng)在經(jīng)歷了風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)和綜合治理之后，目前已經(jīng)步入平穩(wěn)發(fā)展階段，同時(shí)，證券公司監(jiān)管也進(jìn)入常規(guī)監(jiān)管階段。自2007年監(jiān)管部門提出了選取證券作為合規(guī)管理工作試點(diǎn)，要求證券公司制定合規(guī)制度、建立合規(guī)管理體系和創(chuàng)造合規(guī)文化。試點(diǎn)工作開展至今，我國(guó)證券公司合規(guī)管理體系和相關(guān)工作已經(jīng)全面建立和開展。在合規(guī)管理從無(wú)到有，從初建到成熟發(fā)展的過(guò)程中，證券公司面臨著制度、工作流程和思路的調(diào)整，面臨著對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)、防范和處理思路的思考。對(duì)于監(jiān)管部門，也

2、面臨著在合規(guī)管理體系下，如何轉(zhuǎn)變監(jiān)管思路、保證監(jiān)管效果的挑戰(zhàn)。國(guó)外證券公司的合規(guī)管理體系建立時(shí)間與國(guó)內(nèi)相比較早，而且也較為成熟，對(duì)于我國(guó)證券公司的合規(guī)管理體系的建立和相關(guān)工作的開展具有一定的借鑒意義，但是沒(méi)有任何一個(gè)體系、任何一個(gè)制度可以完全拿來(lái)和照搬運(yùn)用。我們需要結(jié)合國(guó)內(nèi)證券公司自身的特點(diǎn)和發(fā)展情況，研究適合國(guó)內(nèi)證券公司合規(guī)管理的方式方法。
　　 本文將從證券公司主要業(yè)務(wù)之一經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為研究的切入點(diǎn)，細(xì)分出經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷和客戶服