證券公司營業(yè)部合規(guī)經(jīng)理個人先進事跡材料

1、---------------------------------------------------------------精品范文 精品范文 -------------------------------------------------------------1 / 4證券公司營業(yè)部合規(guī)經(jīng)理個人先進事跡材料 證券公司營業(yè)部合規(guī)經(jīng)理個人先進事跡材料中共黨員，師，從事證券工作年，年畢業(yè)于學校，年月進入證券公司工作，現(xiàn)任該公司營業(yè)部合

2、規(guī)經(jīng)理。因工作表現(xiàn)突出，公司及個人取得了良好業(yè)績。該公司營業(yè)部順利通過經(jīng)紀人驗收檢查及各類稽核檢查；所在的營業(yè)部連續(xù)多年被評為公司及省里面的優(yōu)秀營業(yè)部，未出現(xiàn)任何違規(guī)行為。先后榮獲“先進工作者” ， “”等多項殊榮。一、業(yè)精于勤，全面提升合規(guī)管理素質常言說：打鐵還須自身硬。擔任營業(yè)部合規(guī)經(jīng)理后，認為，自己要想不辜負領導和同志們的信任，切實把合規(guī)管理工作做好，就必須技高一籌。為了適應新形勢下證券行業(yè)合規(guī)管理工作的需要，她（他）不斷加強對新

3、知識、新業(yè)務的學習，尤其是合規(guī)合規(guī)管理方面的法律法規(guī)和準則和專業(yè)知識的學習和研究，提高識別合規(guī)風險能力。20 年月，她（他）他順利通過了證書或考核，獲得合規(guī)管理資格。積極參加各種業(yè)務培訓，并利用業(yè)余時間為自己充電，熟練掌握專業(yè)技術知識，提高工作效率和業(yè)務質量，盡心盡責，主動、積極地做好每一項工作，從而成為合規(guī)管理的行家里手。二、嚴格規(guī)章，有效防范風險隱患在工作中牢固樹立合規(guī)意識和依法經(jīng)營的思想，始終將合規(guī)建設作為支持公司長期穩(wěn)健發(fā)展的基

4、礎性工作，深入有效的開展了合規(guī)管理的各項工作，取得了積極的成效，為營業(yè)部全面推進合規(guī)管理工作積累了寶貴經(jīng)驗。首先，認真履行崗位職責。積極貫徹落實---------------------------------------------------------------精品范文 精品范文 -------------------------------------------------------------3 / 4過程。該同志一方面

5、集中精力于合規(guī)基礎建設工作，另一方面還通過多種方式在日常工作中推廣合規(guī)理念，探索合規(guī)管理的最佳實踐。一是根據(jù)業(yè)務需要，堅持召開定期的、不定期的合規(guī)工作會議，推廣合規(guī)理念，傳達合規(guī)要求，討論決定合規(guī)管理事項，發(fā)現(xiàn)潛在合規(guī)風險并提出風險防范的措施，逐步將“合規(guī)促發(fā)展”的經(jīng)營管理理念落在實處。2014 年，共組織召開各層級的合規(guī)工作會議次。二是根據(jù)需要參與業(yè)務活動并提供合規(guī)咨詢。擔任合規(guī)專員后，積極參與營業(yè)部各項主要業(yè)務活動，根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)

6、定盡責履職，對各項業(yè)務決策提出合規(guī)建議與意見。對日常風險監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，實施進一步分析、查證，對確認存在合規(guī)風險的事項及時向合規(guī)監(jiān)察中心報告，并抄報營業(yè)部總經(jīng)理。三是配合相關部門完成經(jīng)紀人驗收檢查及各類稽核檢查和賬戶清理等合規(guī)管理專項工作，順利通過了監(jiān)管部門的現(xiàn)場檢查驗收。同時，他還堅決抵制手續(xù)費高傭金，讓利與客戶，反對不正當競爭。建議營業(yè)部實行了保證金封閉管理制度，保證金由銀行監(jiān)管，實行銀期轉賬，方便廣大投資者的資金進出，目前正在商