金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試試題題庫(kù)

1、 金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試題 金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試題題庫(kù) 題庫(kù) 一、 選擇題（20個(gè)） 1. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在（A）向投資者揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。 A、 投資者開(kāi)戶前 B、 投資者開(kāi)戶后 C、 交易虧損時(shí) 2. 建立空頭持倉(cāng)應(yīng)該下達(dá)（C）指令。 A、 買入開(kāi)倉(cāng) B、 買入平倉(cāng) C、 賣出開(kāi)倉(cāng) D、 賣出平倉(cāng) 3. 滬深 300 股指期貨交易中，單邊市是指某一合約收市前（B）分鐘內(nèi)出現(xiàn)只有停板價(jià)格的買入（賣出）申報(bào)、沒(méi)有停板價(jià)格的賣出（買入）申

2、報(bào)，或者一有賣出（買入）申報(bào)就成交、但未打開(kāi)停板價(jià)格的情形。 A、1 B、5 C、10 4. 滬深 300 股指期貨合約的合約標(biāo)的是（C）。 A、 上證綜合指數(shù) B、深證成份指數(shù) C、滬深 300 指數(shù) D、上證 50 指數(shù) 5. 金融期貨交易具有杠桿性，既放大盈利也放大虧損，是因?yàn)閷?shí)行 了（B）。 A、 雙向交易制度 B、 保證金制度 C、 當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 D、 強(qiáng)制平倉(cāng)制度 6. 金融期貨交易的杠桿性決定了：收益可能成倍放大，損

3、失也可能（C） 。 A、 不變 B、 成倍縮小 C、 成倍放大 7. 金融期貨投資者不得采用（D）下達(dá)交易指令。 A、 書(shū)面委托 B、 電話委托 C、 互聯(lián)網(wǎng)委托 D、 全權(quán)委托期貨公司 8. 在極端行情下，金融期貨投資者面臨的虧損（B）。 A、 不可能超過(guò)投資本金 B、 可能會(huì)超過(guò)投資本金 9. 客戶在金融期貨交易中發(fā)生保證金不足，且未能按照經(jīng)紀(jì)合同中的約定及時(shí)追加保證金或者主動(dòng)減倉(cāng)，該客戶部分或全部持倉(cāng)將被（B）。 A、 合約價(jià)值

4、1.5% B、 合約價(jià)值 1% C、 合約價(jià)值 2% D、 合約價(jià)值 2.5% 20. 中金所 5 年期國(guó)債期貨合約的最后交易日為：（B） A、 合約到期月份第一個(gè)周五 B、 合約到期月份第二個(gè)周五 C、 合約到期月份第三個(gè)周五 D、 合約到期月份第四個(gè)周五 21. 國(guó)債期貨是一種（A） A、 利率風(fēng)險(xiǎn)管理工具 B、 匯率風(fēng)險(xiǎn)管理工具 C、 股票風(fēng)險(xiǎn)管理工具 D、 可以管理上述所有風(fēng)險(xiǎn) 22. 中金所 5 年期國(guó)債期貨合約的交易標(biāo)的采用

5、：（A） A、 名義標(biāo)準(zhǔn)券 B、 以具體券種為標(biāo)的 C、 二者皆可 D、 二者都不是 23. 股指期貨交易的杠桿性決定了：收益可能成倍放大，損失也可能（C）。 A、 不變 B、 成倍縮小 C、 成倍放大 24. 客戶出現(xiàn)交易所規(guī)定的異常交易行為并經(jīng)勸阻、制止無(wú)效的，會(huì)員可以采取的措施不包括（D）。 A、 提高交易保證金 B、 限制開(kāi)倉(cāng) C、 強(qiáng)制減倉(cāng) D、 拒絕客戶委托或終止經(jīng)紀(jì)關(guān)系 25. 欲參與股指期貨交易的投資者開(kāi)戶時(shí)，需要與（C