金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試試題題庫(kù)

1、金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試題金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試題題庫(kù)題庫(kù)一、選擇題（20個(gè)）1.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（A）向投資者揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。A、投資者開戶前B、投資者開戶后C、交易虧損時(shí)2.建立空頭持倉(cāng)應(yīng)該下達(dá)（C）指令。A、買入開倉(cāng)B、買入平倉(cāng)C、賣出開倉(cāng)D、賣出平倉(cāng)3.滬深300股指期貨交易中，單邊市是指某一合約收市前（B）分鐘內(nèi)出現(xiàn)只有停板價(jià)格的買入（賣出）申報(bào)、沒(méi)有停板價(jià)格的賣出（買入）申報(bào)，或者一有賣出（買入）申報(bào)就成交、但未打開停板價(jià)格的情形

2、。A、1B、5C、104.滬深300股指期貨合約的合約標(biāo)的是（C）。A、上證綜合指數(shù)B、深證成份指數(shù)C、滬深300指數(shù)D、上證50指數(shù)5.金融期貨交易具有杠桿性，既放大盈利也放大虧損，是因?yàn)閷?shí)行了（B）。A、雙向交易制度B、保證金制度C、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D、強(qiáng)制平倉(cāng)制度6.金融期貨交易的杠桿性決定了：收益可能成倍放大，損失也可能（C）。A、不變B、成倍縮小C、成倍放大7.金融期貨投資者不得采用（D）下達(dá)交易指令。A、書面委托B、電話委

3、托C、互聯(lián)網(wǎng)委托D、全權(quán)委托期貨公司8.在極端行情下，金融期貨投資者面臨的虧損（B）。A、不可能超過(guò)投資本金B(yǎng)、可能會(huì)超過(guò)投資本金9.客戶在金融期貨交易中發(fā)生保證金不足，且未能按照經(jīng)紀(jì)合同中的約定及時(shí)追加保證金或者主動(dòng)減倉(cāng)，該客戶部分或全部持倉(cāng)將被（B）。A、合約價(jià)值1.5%B、合約價(jià)值1%C、合約價(jià)值2%D、合約價(jià)值2.5%20.中金所5年期國(guó)債期貨合約的最后交易日為：（B）A、合約到期月份第一個(gè)周五B、合約到期月份第二個(gè)周五C、合約

4、到期月份第三個(gè)周五D、合約到期月份第四個(gè)周五21.國(guó)債期貨是一種（A）A、利率風(fēng)險(xiǎn)管理工具B、匯率風(fēng)險(xiǎn)管理工具C、股票風(fēng)險(xiǎn)管理工具D、可以管理上述所有風(fēng)險(xiǎn)22.中金所5年期國(guó)債期貨合約的交易標(biāo)的采用：（A）A、名義標(biāo)準(zhǔn)券B、以具體券種為標(biāo)的C、二者皆可D、二者都不是23.股指期貨交易的杠桿性決定了：收益可能成倍放大，損失也可能（C）。A、不變B、成倍縮小C、成倍放大24.客戶出現(xiàn)交易所規(guī)定的異常交易行為并經(jīng)勸阻、制止無(wú)效的，會(huì)員可以采取

5、的措施不包括（D）。A、提高交易保證金B(yǎng)、限制開倉(cāng)C、強(qiáng)制減倉(cāng)D、拒絕客戶委托或終止經(jīng)紀(jì)關(guān)系25.欲參與股指期貨交易的投資者開戶時(shí)，需要與（C）簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。A、期貨交易所B、期貨保證金存管銀行C、期貨公司26.滬深300股指期貨投資者不得采用（D）下達(dá)交易指令。A、面委托B、電話委托C、互聯(lián)網(wǎng)委托D、全權(quán)委托期貨公司27.中金所5年期國(guó)債期貨合約的掛牌月份采用：（D）A、12個(gè)月循環(huán)B、3、6、9、12月中，距當(dāng)前最近的2個(gè)季