戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)理論研究新進(jìn)展

1、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)理論研究新進(jìn)展 2013 年 12 月 31 日 06:42 來 源 ： 《 商 業(yè) 經(jīng) 濟(jì) 與 管 理 》 (杭 州 )2013 年 8 期 第 75～ 83 頁 作者 ： 程 貴 孫 芮 明 杰 字 號打 印 糾 錯(cuò) 分 享 推 薦 瀏覽量 554一、引言為應(yīng)對 2008 年起源于美國的金融危機(jī)而演變成為全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)，世界各國把發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)當(dāng)作推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)復(fù)興的突破口，并把新興產(chǎn)業(yè)看成是搶占新

2、一輪國際經(jīng)濟(jì)制高點(diǎn)和主導(dǎo)新一輪國際經(jīng)濟(jì)競爭的核心產(chǎn)業(yè)。全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)對我國經(jīng)濟(jì)也造成了巨大的沖擊，國民消費(fèi)需求低迷，產(chǎn)業(yè)競爭能力下降。正是在這個(gè)背景下，我國政府開始提出發(fā)展“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”這一構(gòu)想，并將其作為我國破解資源約束、突破發(fā)展瓶頸、提升我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重大經(jīng)濟(jì)舉措，更是我國立足經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、著眼未來經(jīng)濟(jì)布局的重大戰(zhàn)略抉擇。國務(wù)院從 2009 年 9 月份開始連續(xù)召開三次戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展座談會(huì)，并于 2010 年

3、 10 月正式發(fā)布《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》的綱領(lǐng)性文件，將七大產(chǎn)業(yè)列為未來重點(diǎn)培育的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。同時(shí)，提出了我國發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的具體目標(biāo)，確立了我國發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的立場和決心，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已上升到國家戰(zhàn)略層面。國外學(xué)者對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的理論研究已經(jīng)有幾十年的歷史，在產(chǎn)業(yè)演進(jìn)、產(chǎn)業(yè)選擇、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、政府職能建設(shè)等方面已有較多研究成果。國內(nèi)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究是從 2010 年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)被確定為國家戰(zhàn)

4、略開始的，國內(nèi)學(xué)術(shù)界對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)也展開了廣泛的研究。近三年國內(nèi)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究文獻(xiàn)如“井噴之勢”迅速膨脹起來，取得了大量的研究成果，其中不乏有價(jià)值的結(jié)論。因此，對國內(nèi)外戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)理論研究成果進(jìn)行綜述和分析，可以為后續(xù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)理論研究者們理清研究脈絡(luò)和未來研究方向。本文擬從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念內(nèi)涵、產(chǎn)業(yè)特征、產(chǎn)業(yè)選擇、發(fā)展規(guī)律與模式等相關(guān)問題對現(xiàn)有國內(nèi)外研究成果進(jìn)行梳理，在此基礎(chǔ)上對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究現(xiàn)狀進(jìn)行述評，并

5、對未來研究提出了研究展望。二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念內(nèi)涵從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的字面含義來看，需要界定“新興產(chǎn)業(yè)”和“戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)”兩個(gè)概念。首先，“新興產(chǎn)業(yè)”是從產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段來界定產(chǎn)業(yè)的，是指正處于產(chǎn)業(yè)生命周期曲線中成長階段的產(chǎn)業(yè)。Porter(1980)[1]將新興產(chǎn)業(yè)定義為新建立的或是重新塑型的產(chǎn)業(yè)，其出現(xiàn)原因包括科技創(chuàng)新、相對成本結(jié)構(gòu)的改變、新的顧客需求，或是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)與社會(huì)上的改變使得某項(xiàng)新產(chǎn)品或服務(wù)具備開創(chuàng)新事業(yè)的機(jī)會(huì)。Blank(20

6、08)[2]認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)是充滿未知性的產(chǎn)業(yè)，通常由一個(gè)新的產(chǎn)品或創(chuàng)意所形成，處于發(fā)展的早期階段，存在大量的不確定性，如對產(chǎn)品的需求、潛在的增長潛力以及市場條件都不確定，而且沒有原有的軌跡可循。Claude(2003)[3]認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)要符合四個(gè)特征：(1)與突破性創(chuàng)新(disruptive innovation)相關(guān)聯(lián)；(2)創(chuàng)新需要發(fā)展的核心能力；(3)對應(yīng)于產(chǎn)業(yè)生命周期的前期；(4)具有高不確定性。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的另外一個(gè)關(guān)鍵詞是“

7、戰(zhàn)略性”。赫希曼(1991)[4]將主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)視為同一概念，指出戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)是對經(jīng)濟(jì)發(fā)展起帶頭作用的先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)部門。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的“戰(zhàn)略性”所體現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)性質(zhì)主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一是產(chǎn)業(yè)所基于的主導(dǎo)技術(shù)的未來性和突破性；二是產(chǎn)業(yè)所面向的現(xiàn)實(shí)和潛在的市場需求規(guī)模巨大。第一個(gè)特征決定了主導(dǎo)技術(shù)的投資具有長期性和不確定性，因而需要更加“耐心”的投資和更加多樣化的高強(qiáng)度學(xué)習(xí)和探索；第二個(gè)特征決定了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展績效涉及一國發(fā)展的

8、深層次經(jīng)濟(jì)利益。國內(nèi)研究者對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念界定更多強(qiáng)調(diào)的是產(chǎn)業(yè)的“戰(zhàn)略性”特征，代表性的觀點(diǎn)可歸納如表 1 所示。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須能夠代表產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向，成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主流，在未來一段較長時(shí)期內(nèi)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有較強(qiáng)的引領(lǐng)和帶動(dòng)作用。產(chǎn)業(yè)持續(xù)力是指戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須具有較長的產(chǎn)業(yè)生命周期，而且隨著科技創(chuàng)新和變革，產(chǎn)業(yè)成熟期能得到不斷延伸，有穩(wěn)定的發(fā)展前景和市場需求。產(chǎn)業(yè)聚集力是指戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)還必須具有較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)聚集力

9、，產(chǎn)業(yè)鏈長，波及面廣，帶動(dòng)系數(shù)大，能夠圍繞核心技術(shù)形成龐大的產(chǎn)業(yè)集群。產(chǎn)業(yè)碳減力是指戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)要選擇低能耗、低污染、高效能的低碳產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)低碳化生產(chǎn)。龔惠群等(2011)[17]指出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為具有全新經(jīng)濟(jì)形態(tài)的產(chǎn)業(yè)，要具備以下基本屬性：相對性、主導(dǎo)性、高成長性和不確定性。相對性是指隨不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)期戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)將有所不同。主導(dǎo)性強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局的主導(dǎo)性帶動(dòng)作用；高成長性強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的潛在需求巨大，未來

10、將演變成國民經(jīng)濟(jì)的支柱性產(chǎn)業(yè)；不確定性強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)所依托的技術(shù)不確定性較高，市場變數(shù)大。林學(xué)軍(2012)[18]指出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有以下發(fā)展特性：指向性、外部性、創(chuàng)新性、風(fēng)險(xiǎn)性、地域性。其中指向性是指戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)代表未來科技、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向；外部性是指戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)能對其他產(chǎn)業(yè)具有促進(jìn)作用；創(chuàng)新性是指戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)一般都是創(chuàng)新型的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；風(fēng)險(xiǎn)性是指戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)、需求、市場反應(yīng)等都存在不確定性而帶來較大風(fēng)險(xiǎn)；地域

11、性強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展應(yīng)因地制宜，從自身資源或條件來選擇發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。四、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇原則與標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及社會(huì)環(huán)境不同，正確選擇與評價(jià)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有重要意義。國外學(xué)者目前沒有明確的針對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇標(biāo)準(zhǔn)的研究，更多的還是用主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)評價(jià)指標(biāo)來評估戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅斯托(1962)[19]最早提出主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的概念，認(rèn)為一個(gè)或幾個(gè)新的制造業(yè)部門的迅速增長是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的強(qiáng)有力的引擎，經(jīng)濟(jì)增長的過程就是

12、新舊主導(dǎo)部門連續(xù)更替的過程，這為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)理論奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。赫希曼(1991)[20]也對主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了研究，他認(rèn)為由于資源稀缺、不平衡增長等因素的存在，發(fā)展中國家和地區(qū)應(yīng)該在資本有限情況下集中有限資本與資源，重點(diǎn)開發(fā)部分產(chǎn)業(yè)，由此帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展。從羅斯托和赫希曼的觀點(diǎn)可以看出，他們對主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇都是基于產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)或推動(dòng)作用，即產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度指標(biāo)。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家筱原三代平(1990)[21]提出了選擇主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門的

13、兩個(gè)重要選擇標(biāo)準(zhǔn)，即需求收入彈性指標(biāo)和生產(chǎn)率上升率指標(biāo)，他認(rèn)為應(yīng)該選擇需求收入彈性和生產(chǎn)率上升率增長較快的指標(biāo)作為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。Kremer(1993)[22]認(rèn)為，要根據(jù)產(chǎn)業(yè)的競爭狀況來確定區(qū)域的產(chǎn)業(yè)選擇，因?yàn)閾碛懈偁幠芰Φ漠a(chǎn)業(yè)其生命力也會(huì)更持久，對社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響也更大。Keizer(2002)[23]等人認(rèn)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是一個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心動(dòng)力，應(yīng)該具備較強(qiáng)的發(fā)展前景、較大的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性和龐大的就業(yè)效應(yīng)，這也是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的重要

14、依據(jù)。關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)評價(jià)指標(biāo)的選擇，國內(nèi)學(xué)術(shù)界目前鮮有研究。劉洪昌(2011)[8]88 基于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特征指出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇應(yīng)遵循以下六個(gè)原則：(1)國家意志原則，即要體現(xiàn)一個(gè)國家未來一定時(shí)期內(nèi)產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)發(fā)展方向和可率先突破的領(lǐng)域；(2)市場需求原則，即要考慮國內(nèi)外市場的開拓需求狀況；(3)技術(shù)創(chuàng)新原則，即要選擇自主創(chuàng)新能力強(qiáng)、科技含量高的產(chǎn)業(yè)；(4)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)原則，即選擇時(shí)要考慮此產(chǎn)業(yè)的橫向和縱向產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，要有帶動(dòng)效應(yīng)；

15、(5)就業(yè)吸納能力原則，選擇產(chǎn)業(yè)時(shí)要考慮到社會(huì)效應(yīng)；(6)可持續(xù)發(fā)展原則，選擇時(shí)要考慮促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。武瑞杰(2012)[24]基于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的視角，構(gòu)建區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇的六大基準(zhǔn)：科技貢獻(xiàn)、區(qū)域優(yōu)勢、低碳經(jīng)濟(jì)、功能區(qū)規(guī)劃、地域發(fā)展特征以及能夠預(yù)防高科技伴隨的系統(tǒng)脆弱性的安全措施，并且他認(rèn)為以此基準(zhǔn)構(gòu)建的指標(biāo)體系，能夠有效甄別出具備地區(qū)競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。程宇、肖文濤(2012)[25]從地方政府競爭的視角探討

16、了地方政府競爭行為下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇標(biāo)準(zhǔn)問題，這些標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合當(dāng)?shù)氐囊胤A賦特征、應(yīng)有助于整合區(qū)域產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢、應(yīng)對區(qū)域內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)具有顯著的帶動(dòng)作用、應(yīng)有助于提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)競爭力、應(yīng)有助于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新與制度變遷。熊勇清等(2012)[26]利用層次分析法(AHP)和主成分分析法(PCA)構(gòu)建了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)組合選擇評價(jià)模型，從基礎(chǔ)性因子、激勵(lì)性因子、創(chuàng)新性因子、政府戰(zhàn)略導(dǎo)向性因子等四個(gè)維度構(gòu)建了區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投資環(huán)境評價(jià)的指標(biāo)體系。