民事訴訟效率研究——以程序設(shè)置為主要視角.pdf

1、改革開放以來，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展和社會(huì)的轉(zhuǎn)型，傳統(tǒng)型與新型社會(huì)糾紛疊加涌向法院，造成我國(guó)法院受理的民事案件數(shù)量不斷攀升。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全國(guó)各級(jí)法院2010年受理的一審民事案件達(dá)609萬余件，已逾1978年30萬件的約20倍，并且尚保持不斷增長(zhǎng)勢(shì)頭。如何提高民事訴訟效率，實(shí)現(xiàn)我國(guó)司法制度改革“公正高效權(quán)威”總目標(biāo)中的“高效”，已成為我國(guó)民事訴訟法學(xué)的一項(xiàng)重要課題。本文以優(yōu)化民事訴訟程序設(shè)置為主要視角，對(duì)民事訴訟效率的基礎(chǔ)理論與國(guó)外改革實(shí)踐進(jìn)

2、行研究，結(jié)合我國(guó)民事審判實(shí)際，提出我國(guó)民事訴訟程序效率化改革的初步框架，以期能夠?qū)ξ覈?guó)司法改革和已經(jīng)提上日程的民事訴訟法修訂有所裨益。
　　本文除導(dǎo)論外，共分為民事訴訟效率概述、民事訴訟效率基礎(chǔ)理論、域外民事訴訟效率的程序路徑考察、我國(guó)民事訴訟程序效率韻缺陷分析、我國(guó)民事訴訟程序效率改革構(gòu)想、訴訟程序效率改革視角下的法官定位六章，基本內(nèi)容如下:
　　導(dǎo)論主要闡述本文的研究對(duì)象、研究意義、研究評(píng)述、研究思路及創(chuàng)新點(diǎn)。首先對(duì)民事

3、訴訟效率進(jìn)行概況性的描述，指明民事訴訟效率作為民事訴訟的核心價(jià)值之一，已獲普遍認(rèn)同。民事訴訟效率是整個(gè)訴訟過程的綜合性指標(biāo)，是多種因素綜合而成的結(jié)果。為避免陷入宏大敘事的窠臼，本文選擇程序設(shè)置作為具體審判制度與訴訟效率之間的一種可識(shí)別的過渡，加以研究。其次，民事訴訟效率已成為衡量一國(guó)民事訴訟制度是否科學(xué)的重要尺度，也是便于民眾接近司法，保護(hù)訴權(quán)，甚至是化解法院訴訟壓力，避免司法權(quán)被行政權(quán)侵蝕的現(xiàn)實(shí)需求。再次，本文述評(píng)了近年來國(guó)內(nèi)外對(duì)于民

4、事訴訟效率相關(guān)研究的熱點(diǎn)及進(jìn)展，指出我國(guó)民事訴訟效率系統(tǒng)化研究不足，改革方案提供不足。
　　第一章對(duì)民事訴訟效率的概念及其相關(guān)概念進(jìn)行厘清，建立效率的評(píng)價(jià)體系。首先指明民事訴訟效率作為與公正并行的訴訟價(jià)值目標(biāo)，其內(nèi)涵界定要建立在充分體現(xiàn)與公正的交互性，體現(xiàn)程序主體互動(dòng)性的基礎(chǔ)之上。區(qū)分訴訟效率與訴訟效益的關(guān)系，指出訴訟效率是訴訟行動(dòng)策略的制定，而訴訟效益則涉及到訴訟的結(jié)果及目標(biāo);區(qū)分訴訟效率與法律效率、司法效率的動(dòng)態(tài)與靜態(tài)不同，以

5、便更清晰地呈現(xiàn)民事訴訟效率概念。其次，鑒于民事訴訟效率收益?zhèn)惱砘奶攸c(diǎn)，無法采用單一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行衡量，本文從國(guó)家和個(gè)體兩個(gè)維度出發(fā)，借助時(shí)間指標(biāo)、成本——效益分析方法，借鑒審判實(shí)踐中的質(zhì)量效率評(píng)估方法，構(gòu)建民事訴訟效率的評(píng)價(jià)體系。最后，梳理了民事訴訟效率研究從關(guān)注個(gè)案效率到關(guān)注制度效率的大致脈絡(luò)，以助于深化認(rèn)識(shí)國(guó)內(nèi)外對(duì)于民事訴訟效率改革的背景簡(jiǎn)況。
　　第二章主要致力于為后文奠定理論基礎(chǔ)。首先對(duì)民事訴訟效率的價(jià)值進(jìn)行定位，具體分析了民

6、事訴訟效率是民事訴訟現(xiàn)代化必備要素，以及其充分實(shí)現(xiàn)訴訟正義、訴訟的目的、訴訟資源最大化利用的四項(xiàng)價(jià)值功能，破除民事訴訟效率僅為技術(shù)分析工具的表層認(rèn)識(shí)。其次對(duì)民事訴訟公正與訴訟效率的關(guān)系進(jìn)行分析，主張?jiān)V訟公正優(yōu)先于訴訟效率，但一定程度上又必須讓步于民事訴訟效率，這是二者的抵牾之處。同時(shí)，在現(xiàn)代訴訟理論中，訴訟公正與訴訟效率共同構(gòu)成訴訟的核心價(jià)值，二者更多意義上是統(tǒng)一關(guān)系，這是二者的契合之點(diǎn)。再次闡述民事訴訟程序與訴訟效率的關(guān)系，指出訴訟程

7、序因其順序性及規(guī)則主義倫理對(duì)訴訟主體存在制約，限制了訴訟主體對(duì)訴訟效率的追求。然而這種約束并非禁錮，而是為訴訟效率樹立了運(yùn)行的界限和規(guī)則，保證了民事訴訟的連續(xù)性和民事糾紛及時(shí)終結(jié)，保障訴訟效率的實(shí)現(xiàn)。最后，本章分述了影響民事訴訟效率的各項(xiàng)程序性因素，引入“訴訟流”的觀點(diǎn)，指出通過優(yōu)化訴訟程序?qū)崿F(xiàn)訴訟效率的提高，各程序規(guī)則不僅需要自洽，程序規(guī)則之間亦需要互洽;訴訟程序資源配置通過資源的使用方式對(duì)訴訟效率產(chǎn)生影響;訴訟程序模式上的選擇上則要

8、以實(shí)現(xiàn)公正與效率平衡為目標(biāo)，建立法官與雙方當(dāng)事人協(xié)同進(jìn)行的“作業(yè)共同體”。
　　第三章對(duì)英美法系具有代表性的美國(guó)、英國(guó)，以及對(duì)大陸法系具有代表性的德國(guó)、日本進(jìn)行比較考察。二戰(zhàn)后，各國(guó)針對(duì)訴訟遲延、訴訟成本高昂等問題，進(jìn)行以民事訴訟程序效率化為中心的改革，體現(xiàn)出兩大法系對(duì)民事訴訟效率問題基本理念的融合。主要內(nèi)容為強(qiáng)化法官職權(quán)推進(jìn)案件審判進(jìn)程;強(qiáng)化案件繁簡(jiǎn)分流，構(gòu)建司法ADR制度，對(duì)小額、簡(jiǎn)易案件構(gòu)建適當(dāng)?shù)某绦蚵窂?以集中審理為基本理

9、念，完善審前程序;在保證公正性的前提下，對(duì)于上訴制度進(jìn)行改革，采用有限的一審終審制度等方式，提高民事訴訟效率。
　　第四章采實(shí)證分析方法，對(duì)于我國(guó)民事訴訟程序的效率缺陷進(jìn)行分析。第一節(jié)對(duì)我國(guó)民事訴訟效率的現(xiàn)狀進(jìn)行總括性的分析，從歷史縱向來看，案件的快速增長(zhǎng)給我國(guó)法院帶來一定的壓力;從橫向比較來看，尤其是從我國(guó)龐大的法官數(shù)量和法官個(gè)體承擔(dān)工作量的分析來看，我國(guó)民事訴訟效率較低。民事訴訟效率改革的著力方向是挖掘內(nèi)部潛力、改革訴訟程序、

10、繁簡(jiǎn)分流案件，而非盲目擴(kuò)大法官員額。第二節(jié)分析了我國(guó)簡(jiǎn)易程序的效率缺陷，指出我國(guó)現(xiàn)行簡(jiǎn)易程序承擔(dān)了小額訴訟程序及普通程序的功能，導(dǎo)致簡(jiǎn)易程序的適用范圍顯現(xiàn)擴(kuò)大化及限縮化雙重弊端，且簡(jiǎn)易程序的制度設(shè)置不夠簡(jiǎn)化，亟待改革。另外，鑒于督促程序分流過濾案件的功能，本節(jié)一并分析了我國(guó)督促程序的程序設(shè)置缺陷。第三節(jié)分析了我國(guó)民事訴訟普通程序的效率缺陷，指出由于未能有效設(shè)置審前程序，不能形成集中審理，因而形成多次開庭，拖累訴訟效率。同時(shí)，由于缺乏證據(jù)

11、失權(quán)等有效的程序性效率制度，缺乏對(duì)于訴訟參與人的約束程序性，導(dǎo)致普通程序的穩(wěn)定性較差，導(dǎo)致訴訟遲延。第四節(jié)分析了我國(guó)審級(jí)制度的效率缺陷。指出由于上訴條件過于寬松，發(fā)回重審制度設(shè)計(jì)不合理，再審程序造成訴訟難以有效終結(jié)和資源分配不合理，導(dǎo)致公正和效率目的亦均未能充分達(dá)到。
　　第五章具體提出對(duì)于我國(guó)民事訴訟程序效率化改革的構(gòu)想。首先在理念基礎(chǔ)上，需要采納保護(hù)當(dāng)事人的程序選擇權(quán)與一定限度的強(qiáng)制分流相結(jié)合;現(xiàn)行民事審判實(shí)踐中高比例的民事案

12、件調(diào)解率與撤訴率為案件的繁簡(jiǎn)分流奠定了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ);在分流標(biāo)準(zhǔn)上，可參照案由與訴訟標(biāo)的額相結(jié)合的方式，合理厘定各項(xiàng)程序規(guī)則的適用范圍。其次，第二、三、四節(jié)提出在繁簡(jiǎn)分流基礎(chǔ)上，建構(gòu)“橄欖形”程序結(jié)構(gòu)分，提升訴訟效率:通過借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)和總結(jié)我國(guó)司法實(shí)踐中探索，尊重當(dāng)事人的意愿構(gòu)建訴前調(diào)解形式的司法ADR，充分運(yùn)用督促程序解決當(dāng)事人之間無爭(zhēng)議或爭(zhēng)議較小的案件;通過構(gòu)建小額訴訟程序和救濟(jì)程序，重新界定現(xiàn)行簡(jiǎn)易程序的適用范圍，嚴(yán)格簡(jiǎn)易程序向普通程序

13、的的轉(zhuǎn)化，簡(jiǎn)化簡(jiǎn)易程序的環(huán)節(jié)等方式解決大部分的簡(jiǎn)易案件;通過完善審前程序，建立相對(duì)緩和的失權(quán)制度，審慎審理余下的小部分普通程序案件。第五節(jié)根據(jù)民事紛爭(zhēng)的程序設(shè)置應(yīng)與案件類型相適應(yīng)原理，分別構(gòu)建附條件的一審終審和三審終審制度，改革二審終審的發(fā)回重審制度。
　　第六章鑒于法官在推進(jìn)整個(gè)民事訴訟程序中的決定性作用，亦回應(yīng)第三章中西方各國(guó)在民事訴訟程序效率化改革中不斷擴(kuò)大法官職權(quán)的動(dòng)因，反思我國(guó)司法行政化的對(duì)法官訴訟指揮權(quán)的影響。指出弊端