論專利池許可模式及其反壟斷規(guī)制——以美國(guó)法為中心.pdf

1、專利是合法的壟斷，專利池則具有更強(qiáng)的壟斷效果。世界上第一個(gè)專利池起源于1865年的美國(guó)。之后的1890年，美國(guó)誕生了第一部現(xiàn)代意義的反壟斷法。在其后的20世紀(jì)中，美國(guó)反壟斷法的執(zhí)法和司法實(shí)踐表明，不僅專利權(quán)受到反壟斷法的制約，同樣，專利池也面臨著遭到反壟斷法最嚴(yán)厲懲罰的危險(xiǎn)。美國(guó)司法部反壟斷司作為美國(guó)執(zhí)行反壟斷法律的最重要的國(guó)家機(jī)構(gòu)之一，一直是懸在專利池之上的達(dá)摩克利斯之劍。 然而，自1995年美司法部反壟斷司和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)聯(lián)

2、合頒布《知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可反壟斷指南》(以下簡(jiǎn)稱“《指南》”)以后，專利池被認(rèn)為通常具有促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的效果，同時(shí)對(duì)于專利池建立之際的實(shí)質(zhì)性的商業(yè)審查函在實(shí)踐中已經(jīng)成為專利池建立并依此進(jìn)行許可的先決條件，即通過(guò)美國(guó)司法部反壟斷司審查的專利池將基本不會(huì)再受到美國(guó)反壟斷部門的調(diào)查和指控，大大降低了企業(yè)間建立專利池所可能面臨的反壟斷風(fēng)險(xiǎn)。 本文試圖通過(guò)解析專利池在美國(guó)的起源、發(fā)展以及美國(guó)反壟斷法對(duì)其規(guī)制的歷史，勾勒專利池的本質(zhì)和特點(diǎn)。同時(shí)根據(jù)19

3、95年的《指南》，作了重點(diǎn)說(shuō)明并就其審查的若干重要專利池所作的商業(yè)審查函一一分析和闡明。文章也指出，美國(guó)對(duì)于專利池的政策松動(dòng)主要原因是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)勁發(fā)展勢(shì)頭，以及美國(guó)希望在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，加強(qiáng)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)在全球的競(jìng)爭(zhēng)力，以及利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)繼續(xù)保持其經(jīng)濟(jì)大國(guó)地位的考慮。而實(shí)際上，經(jīng)美國(guó)司法部審查的三個(gè)專利池，即MPEGLA專利池、飛利浦DVD專利池和東芝DVD專利池就在2003年對(duì)中國(guó)DVD生產(chǎn)企業(yè)采取了專利許可費(fèi)用征繳的集體行動(dòng)。之后，中國(guó)D

4、VD生產(chǎn)企業(yè)隨即陷入困境，這也是本文之所以對(duì)專利池給予關(guān)注的首要原因。 本文的第一章介紹了專利池的基本概念，包括專利池的產(chǎn)生及其背景等。引入專利池定義的同時(shí)，也對(duì)專利池的中文名詞翻譯作了一番梳理。另外，由于專利池中專利之間的關(guān)系是專利池引起反壟斷法關(guān)注的重要原因，故此對(duì)專利池中的專利相互之間的關(guān)系作了一個(gè)簡(jiǎn)要的分析。 第二章簡(jiǎn)要地概述了美國(guó)反壟斷法的產(chǎn)生、歷史背景等，以及20世紀(jì)美國(guó)反壟斷法對(duì)專利池規(guī)制的案例和隨之所反映

5、的政策變化。結(jié)合1995年的《指南》，對(duì)美國(guó)司法部審查的MPEGLA專利池、飛利浦DVD專利池和東芝DVD專利池進(jìn)行詳細(xì)的闡述和說(shuō)明。 第三章中，在該《指南》和該些商業(yè)審查函的基礎(chǔ)上，分別分析了專利池限制競(jìng)爭(zhēng)及促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的因素，并概括在前述條件下專利池的合法要件。 第四章闡述了專利池所帶來(lái)的啟示的反思。分析了專利與反壟斷制度之間的關(guān)系，并對(duì)專利池許可模式在經(jīng)濟(jì)全球化的條件下，結(jié)合我國(guó)的實(shí)例指出其可能存在的不公平競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象。