專利聯(lián)營反壟斷規(guī)制研究.pdf

1、在知識經(jīng)濟時代，創(chuàng)新成為推動經(jīng)濟發(fā)展的最重要動力。作為促進創(chuàng)新的兩種政策工具，反壟斷法與知識產(chǎn)權(quán)的意義尤其重大。反壟斷法與知識產(chǎn)權(quán)行使之間的相互作用不僅對于經(jīng)濟活力的影響重大，而且也引發(fā)了許多重要的法律問題。在專利權(quán)與反壟斷法關(guān)系上，一個特有的挑戰(zhàn)是：專利聯(lián)營被諸多公司越來越多地使用并有可能帶來反競爭的效果，反壟斷法應(yīng)如何對此類知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)合許可行為進行有效規(guī)制。專利聯(lián)營是兩個或兩個以上的專利權(quán)人通過某一實體組織將其組合專利相互許可或共同

2、許可給第三方的協(xié)議。根據(jù)不同的標準，專利聯(lián)營可以分為不同的類型，不同類型的專利聯(lián)營具有不同的競爭效果。在150多年的歷史中，反壟斷法成為影響專利聯(lián)營發(fā)展的重要因素。對專利聯(lián)營進行經(jīng)濟學(xué)分析可以有助于了解專利聯(lián)營正當性的理論基礎(chǔ)。對這些基本問題的深入研究有助于加深對專利聯(lián)營與反壟斷法關(guān)系的正確認識。專利聯(lián)營具有促進競爭和損害競爭的雙重效應(yīng)，兩種效應(yīng)的復(fù)雜交織歷來成為各國公共政策關(guān)注的核心問題。一方面，專利聯(lián)營降低了交易成本，促進了技術(shù)的利

3、用和傳播，通過分散研發(fā)風(fēng)險激勵了創(chuàng)新，提高了企業(yè)的競爭力及促進了規(guī)模經(jīng)濟的形成，從而產(chǎn)生了促進競爭的重大效率；另一方面，專利聯(lián)營也具有反競爭的效果，如協(xié)助或固定價格、阻礙創(chuàng)新、排斥競爭性技術(shù)、或者造成市場進入的障礙等。民法上的禁止權(quán)利濫用原則、專利法上的利益平衡原則、經(jīng)濟法上的效率原則向我們提供了規(guī)制這種負面競爭效應(yīng)的法理依據(jù)。從規(guī)制方式上看，對專利聯(lián)營的法律規(guī)制既有來自專利法內(nèi)部的限制，也有來自民法和反壟斷法等外部的限制。反壟斷法的性

4、質(zhì)與特點決定了它是規(guī)制專利聯(lián)營最重要的工具。從規(guī)制模式上看，對專利聯(lián)營的法律規(guī)制存在單一式和混合式之分。盡管規(guī)制的方式和模式可能不同，但規(guī)制的目的都是為了促進其正面效應(yīng)，抑制其消極影響。美國、歐盟、日本和我國臺灣地區(qū)運用反壟斷法規(guī)制專利聯(lián)營的歷史向我們展示了這些國家或地區(qū)法律規(guī)制路徑的演變。在美國，專利聯(lián)營的反壟斷規(guī)制經(jīng)歷了一個由基本豁免——本身違法為主——合理原則為主的演進過程。在歐盟，專利聯(lián)營曾在很長時間內(nèi)被排斥在集體豁免之外，但隨

5、著個別豁免的終止以及2004年指南的出臺，附條件的集體豁免開始走上了歐盟歷史的舞臺。日本對專利聯(lián)營從嚴格管制到積極扶持的態(tài)度，體現(xiàn)了一個技術(shù)落后國家成長為技術(shù)先進國家的反壟斷政策的演變，而臺灣地區(qū)的反壟斷規(guī)制則提出了更多的現(xiàn)實層面問題。所有這些，都為我國反壟斷法如何規(guī)制專利聯(lián)營提供了重要的借鑒和啟示。近年來，專利聯(lián)營已經(jīng)成為我國熱烈討論的一個話題。在過去，人們過多關(guān)注的是專利聯(lián)營的反競爭效果，如DVD 專利聯(lián)營、MPEG-2 專利聯(lián)營、

6、ATSC專利聯(lián)營等收取的壟斷性高價和歧視性待遇等。但近來，人們開始日益重視專利聯(lián)營促進競爭的效果，國內(nèi)企業(yè)組建專利聯(lián)營的活動正在如火如荼地開展。在信息技術(shù)領(lǐng)域和其他領(lǐng)域，都出現(xiàn)了專利聯(lián)營的身影，其中，Avs專利聯(lián)營由于較好地兼顧了許可人、被許可人和社會公眾的利益，因而堪稱我國專利聯(lián)營當中的典范。盡管我國專利聯(lián)營在抵制跨國專利聯(lián)營過高收費等方面具有積極的意義，但是其在組建和運作中產(chǎn)生的法律問題也不容忽視。目前，我國已經(jīng)初步建立起了以反壟斷

7、法為主的法律規(guī)制制度，但由于這些法律都或多或少地存在一定的局限性，因此有必要從體系上加以協(xié)調(diào)。我國反壟斷法實施后，如何運用反壟斷法來分析專利聯(lián)營成為一個重要而迫切的問題。在知識經(jīng)濟時代，對知識產(chǎn)權(quán)的充分保護和對濫用行為的有效規(guī)制同等重要，這方面的挑戰(zhàn)主要在于如何將專利聯(lián)營的合法行為與限制競爭的非法行為區(qū)分開來。只有當知識產(chǎn)權(quán)持有人行使這些權(quán)利時超出法律的范圍，反壟斷法才應(yīng)當限制他們的行為，這就要求反壟斷法應(yīng)當謹慎以防止限制知識產(chǎn)權(quán)的合法