美國“貿(mào)易促進權(quán)”研究.pdf

1、美國對外貿(mào)易決策機制秉承憲法有所側(cè)重的授權(quán)和政治傳統(tǒng),再現(xiàn)權(quán)力制衡思想?；趹椃C制,“府會”關(guān)系異常微妙,總統(tǒng)行政部門與國會之間的外貿(mào)決策權(quán)博弈從未停息。為調(diào)和“府會”之爭,平衡行政部門與國會的外貿(mào)政策制定權(quán)限,“快車道/貿(mào)易促進權(quán)”應(yīng)運而生。1作為重要的法定條約批準(zhǔn)程序,該授權(quán)一度成為推行美國憲政體制下的民主觀與價值觀的最佳策略。本文力求通過深入剖析“貿(mào)易促進權(quán)”的基本理論問題,析解其立法體系、實踐運用與未來發(fā)展路徑,為進一步改進“

2、貿(mào)易促進權(quán)”,更為詮釋美國外貿(mào)政策脈象,借鑒“貿(mào)易促進權(quán)”中的合理成分,最大程度地維護中國在世界經(jīng)濟體系中的利益和地位提供助益。
　　全文共計28萬字(圖表17個),除引言和結(jié)語外,共分為下列五章:
　　第一章美國“貿(mào)易促進權(quán)”的概念與特征。為構(gòu)建研究的理論起點,本章以界定美國外貿(mào)法中的“貿(mào)易促進權(quán)”概念與解析“貿(mào)易促進權(quán)”法律特征為基點,通過比較研究美國外貿(mào)法中“快車道”與“加速程序”的關(guān)聯(lián)性,揭示美國司法體系中的“快車道

3、”與“加速程序”,美國立法機構(gòu)內(nèi)的“快車道”與“加速程序”,以及美國外貿(mào)法中的“加速程序”即“快車道”的源流與基本要素。此外,匡清“快車道/貿(mào)易促進權(quán)”術(shù)語英文翻譯的統(tǒng)一性與準(zhǔn)確性問題。通過區(qū)分美國的“協(xié)定”與“條約”,探究美國行政性協(xié)定的分類,并指出“貿(mào)易促進權(quán)”為“國會-行政協(xié)定”的變種。
　　通過本章研究,得出結(jié)論:美國對外政策決策進程充滿著復(fù)雜性與政治性,貿(mào)易談判過程與協(xié)定實施程序異常繁雜。美國政府意識到必須對已有的貿(mào)易政

4、策決策機制的權(quán)力分配問題進行必要修正,以符合美國外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略性安排,故此誕生一種新的授權(quán)“快車道”。2002年,美國外貿(mào)法領(lǐng)域的“快車道”最后易名為“貿(mào)易促進權(quán)”,除了為更加清晰地反映該授權(quán)的真實本意之外,某種程度上也是為了不與民事訴訟以及國會特定類型立法議案中使用的“快車道”加速程序(Expedited Procedures)相混淆?！翱燔嚨馈?974年體制奠定該授權(quán)最為重要的4大要素:“禁止修正案”、“阻止不作為”、“禁止延誤”、“

5、禁止冗長辯論”?！百Q(mào)易促進權(quán)”觸及到兩個相互對抗的理論——“立法平等”與“立法剛性”。它具備合憲性,屬于“立法”,而非單純的兩院“議事程序規(guī)則”。
　　第二章美國“貿(mào)易促進權(quán)”的價值。本章從哲學(xué)、法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)等研究角度出發(fā),研究美國“貿(mào)易促進權(quán)”的價值。行文中,本章還使用了演繹法和歸納法,進行了圖表數(shù)據(jù)統(tǒng)計等量化分析,以及必要的個案分析。文章指出“貿(mào)易促進權(quán)”作為“府會”協(xié)作的橋梁,是美國貿(mào)易政策決策機制的重要修正

6、和補充,突破了美國現(xiàn)行貿(mào)易體制,但未超出憲法之框架,充分適應(yīng)了多邊貿(mào)易體制發(fā)展,應(yīng)對了美國社會利益取舍的多元化,進一步“鎖定”了美國國內(nèi)的壓力轉(zhuǎn)移和傳導(dǎo)機制,成為調(diào)和美國外貿(mào)決策中“府會之爭”,以及提升美國多元政策目標(biāo)的關(guān)鍵。
　　通過本章研究,得出結(jié)論:第一,美國“貿(mào)易促進權(quán)”體現(xiàn)了根置于美國文化思想傳統(tǒng)之中的實用主義哲學(xué)。第二,美國“貿(mào)易促進權(quán)”的法律價值則體現(xiàn)為權(quán)力運作效率的提高?！百Q(mào)易促進權(quán)”平衡了行政部門與國會之間的貿(mào)易

7、權(quán)限。它為國會提供了比傳統(tǒng)立法過程更大的權(quán)力,而這些信息和話語權(quán)的獲取程度已經(jīng)遠遠超過了國會在其他諸多國際談判中所能獲得的;“貿(mào)易促進權(quán)”同樣也為總統(tǒng)提供了更多的權(quán)限,它既強化了總統(tǒng)進行貿(mào)易談判的權(quán)威和可信度,又將啟動立法進程的動議權(quán)和提出議案的提議權(quán)納入總統(tǒng)手中。因此,“貿(mào)易促進權(quán)”并未給予總統(tǒng)一張貿(mào)易協(xié)定談判的“空白支票”,也未剝奪憲法賦予國會的規(guī)制美國與他國貿(mào)易的權(quán)力。國會并未成為“橡皮圖章”,國會享有最后的發(fā)言權(quán)。同時,“貿(mào)易促

8、進權(quán)”的真正優(yōu)勢在于總統(tǒng)得到國會的承諾,即國會承諾對總統(tǒng)提交的實施議案進行肯定或否定的投票,不會意圖修改,也不會長時間擱置,更不會采取其他形式拖延或挫敗肯定或否定式的投票。第三,美國“貿(mào)易促進權(quán)”的經(jīng)濟價值在于促進了社會財富的增長,成為提振美國經(jīng)濟的必由之路。第四,美國“貿(mào)易促進權(quán)”政治與社會價值體現(xiàn)在其調(diào)和了兩個層面的利益:①行政部門存在于國際經(jīng)貿(mào)往來之中的利益。②國會對廣大選民在上述方面所承諾的利益。此外,“貿(mào)易促進權(quán)”還強化了普通

9、民眾對美國外貿(mào)政策的影響力度,促進了美國社會的穩(wěn)定,以及美國價值觀的傳播和美國安全體系的構(gòu)筑。
　　第三章美國“貿(mào)易促進權(quán)”立法體系。本章運用歷史分析和比較研究方法,并借助圖表進行歸納總結(jié)。主要研究內(nèi)容如下:勾勒、分析并評價自“1934年體制”到“貿(mào)易促進權(quán)”,美國貿(mào)易決策權(quán)分權(quán)體系的變遷。通過論述“貿(mào)易促進權(quán)”的起源、形成、發(fā)展、中斷、復(fù)興、受挫等基本脈絡(luò),剖析“貿(mào)易促進權(quán)”的適用范圍與期限,條文規(guī)定與制度設(shè)計及運作程序等法律機

10、理。比較分析“貿(mào)易促進權(quán)”在各個不同歷史時期(1974年-2009年3月)的立法背景、立法進程、立法承繼與變革,以圖表形式詳細展現(xiàn)“貿(mào)易促進權(quán)”運作流程圖。揭示了阻卻授予“貿(mào)易促進權(quán)”的因素以及喪失授權(quán)的后果,并對提升“貿(mào)易促進權(quán)”提供方案。
　　通過本章研究,得出結(jié)論:第一,國內(nèi)外形勢的變化、國會權(quán)力的日益分散、國會普通立法程序過程緩慢,為總統(tǒng)行使權(quán)力提供了機遇。第二,20世紀(jì)30年代直到60年代所誕生的早期授權(quán)“1934年體制

11、”,標(biāo)志著自由主義政策的成功。但與1974年產(chǎn)生的“快車道”相比,“1934年體制”設(shè)計中存在缺失。第三,現(xiàn)代授權(quán)“快車道”是美國貿(mào)易法史上的亮點。第四,在104-107屆國會期間,針對“快車道”的爭論主要集中在以下三方面:貿(mào)易調(diào)整援助、勞工與環(huán)保問題和對美國貿(mào)易救濟法執(zhí)行力的維護。第五,在“快車道”相關(guān)要素的設(shè)計基礎(chǔ)上，2002年法案中的“貿(mào)易促進權(quán)”細化了談判目標(biāo),并明確納入勞工和環(huán)境目標(biāo);創(chuàng)設(shè)了國會監(jiān)督團隊,使這些來自國會的成員有

12、權(quán)直接參與和監(jiān)督貿(mào)易談判。第六,“貿(mào)易促進權(quán)”中賦予國會撤回授權(quán)的方式,體現(xiàn)了該授權(quán)為有限的貿(mào)易協(xié)定授權(quán)。而“貿(mào)易促進權(quán)”之外的國會程序則為密切“府會”協(xié)作提供助益。第七,諸多變量在“貿(mào)易促進權(quán)”演進中發(fā)揮功效。包括美國對外政策制定過程中,政府、社會、內(nèi)外部環(huán)境等變量。第八,將“貿(mào)易促進權(quán)”設(shè)計為一項不需要頻繁展期或重新授權(quán)的相對固定的體系仍存有較大難度。第九,針對“貿(mào)易促進權(quán)”的未來發(fā)展提供方案。涉及引導(dǎo)新一屆國會認(rèn)同并重新授予“貿(mào)易

13、促進權(quán)”,改善“貿(mào)易促進權(quán)”的現(xiàn)有機制設(shè)計,根據(jù)不同談判區(qū)別授權(quán)層次,設(shè)置應(yīng)變計劃的審查。特別需要把握國會參與的度,考慮設(shè)定談判目標(biāo)需要詳細到何種程度,預(yù)留給總統(tǒng)多大空間,以及決定是否允許談判目標(biāo)的靈活或彈性變化存在。對何謂“廣泛、經(jīng)常和定時的協(xié)商”進行明確界定。就國會貿(mào)易顧問、國會監(jiān)督團隊?wèi)?yīng)對其隸屬的議院領(lǐng)袖和相關(guān)委員會履行哪些義務(wù)做出規(guī)定。此外,設(shè)置相關(guān)機制,確保向總統(tǒng)清晰地呈現(xiàn)國會顧問、國會監(jiān)督團隊和議院以及各委員會領(lǐng)袖之間的協(xié)商

14、結(jié)果。第十,通過立法分權(quán),“貿(mào)易促進權(quán)”解決了決策權(quán)力如何在行政部門與立法機關(guān)之間恰如其分地分配。當(dāng)前,美國政府應(yīng)當(dāng)將如何激活有效的貿(mào)易政策置于政策考慮的優(yōu)先地位。相信在美國力圖走出金融危機旋渦,施行刺激經(jīng)濟方案,重振美國經(jīng)濟的今天,“貿(mào)易促進權(quán)”將發(fā)揮至關(guān)重要的作用。美國政府仍然可以通過對其進行適當(dāng)改進而使之促進全球貿(mào)易自由化和提振經(jīng)濟的效用得到進一步加強。
　　第四章通過實證分析,研究美國“貿(mào)易促進權(quán)”在多邊、雙邊及區(qū)域貿(mào)易談

15、判及協(xié)定簽署與實施中的實踐運用,聚焦從“快車道”到“貿(mào)易促進權(quán)”,協(xié)定涵蓋范圍的變化。在美國“貿(mào)易促進權(quán)”與多邊貿(mào)易體制的互動性研究中,具體剖析1934年《互惠貿(mào)易協(xié)定法》對貿(mào)易自由化的促進作用,“貿(mào)易促進權(quán)”在肯尼迪回合、東京回合、烏拉圭回合、多哈回合中的實踐。在美國“貿(mào)易促進權(quán)”與美式雙邊協(xié)定和區(qū)域性貿(mào)易機制的互動性研究中,著重析解“貿(mào)易促進權(quán)”在美洲地區(qū)、亞洲和太平洋地區(qū)、中東地區(qū)、非洲地區(qū)的實踐。
　　通過本章研究,得出結(jié)

16、論:第一,隨著國內(nèi)外形勢的變化,美國歷次使用“貿(mào)易促進權(quán)”均具有不同的動機和價值目標(biāo),“貿(mào)易促進權(quán)”已經(jīng)成為美國在WTO新一輪談判中牢固確立主導(dǎo)地位、控制多邊貿(mào)易談判主動權(quán),進一步推行美國憲政體制下的民主觀和價值觀的最佳策略。當(dāng)前,“貿(mào)易促進權(quán)”的獲取將助推多哈回合談判,而多哈前景亦事關(guān)“貿(mào)易促進權(quán)”重獲。第二,美國這種以雙邊和區(qū)域合作為主的新貿(mào)易政策,具有明顯的務(wù)實主義態(tài)度?！百Q(mào)易促進權(quán)”為達成以美國為中心的放射性雙邊、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定奠

17、定了堅實的國內(nèi)法基礎(chǔ)。第三,可以預(yù)見,美國在外貿(mào)談判中將更多關(guān)注于一些與貿(mào)易領(lǐng)域相關(guān),但并不直接形成貿(mào)易壁壘的問題。包括勞工與環(huán)境問題的納入已經(jīng)超越了其本身的范疇,并具備了相當(dāng)?shù)恼闻c經(jīng)濟內(nèi)涵。由此表明美國簽署的自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)容將形成一種綜合性制度安排。并且,美國還通過將勞工與環(huán)境等敏感議題談判在區(qū)域和雙邊安排中率先實現(xiàn)的方式,向WTO成員方傳遞有力信號,并致力于通過外圍的努力去推進這一新議題。而對于這些非貿(mào)易價值擴張的正當(dāng)性評析,我們不

18、能簡單地以保護論之。第四,“貿(mào)易促進權(quán)”從助推自由貿(mào)易談判進入實質(zhì)性階段,到縮短談判達成所需時間等方面均發(fā)揮了至關(guān)重要的效用。第五,對于推行美國的戰(zhàn)略部署來看,多邊、雙邊或區(qū)域貿(mào)易談判各層次間并行不悖,相輔相成,均為美國對外經(jīng)濟戰(zhàn)略的重要組成。美國在區(qū)域和雙邊自由貿(mào)易協(xié)定中推行包含社會政策和價值觀性質(zhì)因素在內(nèi)的談判目標(biāo),不但可為21世紀(jì)的經(jīng)貿(mào)活動提供現(xiàn)代化的標(biāo)準(zhǔn)和范例,而且還將為美國強化其在多邊貿(mào)易規(guī)則制定中的首要地位提供助益,為他國締