中日股東代表訴訟制度比較研究——以限制濫訴和鼓勵(lì)訴訟、保障股東權(quán)益為視角.pdf

1、作為公司法的一項(xiàng)重要內(nèi)容，股東代表訴訟在國(guó)外產(chǎn)生已有百余年的歷史，它在中小股東維權(quán)方面已然成為常規(guī)的公司法律制度，是公司治理的必要組成部分。日本在上世紀(jì)50年代正式引進(jìn)股東代表訴訟制度，經(jīng)過(guò)其國(guó)內(nèi)半個(gè)多世紀(jì)的理論研討和實(shí)踐檢驗(yàn)，股東代表訴訟制度已經(jīng)進(jìn)化得比較完善。就我國(guó)公司法律制度而言，股東代表訴訟的引進(jìn)比較謹(jǐn)慎，直至2005年10月27日修訂的新《公司法》才首次引入該制度。然而《公司法》第152條規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng)，且我國(guó)公司實(shí)踐不夠成熟，

2、理論準(zhǔn)備尚不充分，為了適應(yīng)現(xiàn)代公司法的發(fā)展趨勢(shì)，彌補(bǔ)法律規(guī)定的漏洞，有必要在借鑒外國(guó)立法的基礎(chǔ)上，進(jìn)行深入的研究分析，為我國(guó)《公司法》的完善作好理論準(zhǔn)備。 本文試圖從股東代表訴訟制度原理及日本公司法的研究入手，來(lái)分析我國(guó)現(xiàn)有代表訴訟制度的缺失，得出如何構(gòu)建和完善我國(guó)代表訴訟制度的結(jié)論。 本文共分前言和正文兩部分。其中正文部分由四章構(gòu)成。 第一章，股東代表訴訟概述。本章主要介紹了股東代表訴訟的概念及特征，股東代表訴

3、訟的功能和價(jià)值以及代表訴訟的訴權(quán)性質(zhì)，為下文的論述做好鋪墊。 第二章，股東代表訴訟的產(chǎn)生、發(fā)展及其在中、日兩國(guó)的沿革。本章首先介紹了股東代表訴訟制度在英美國(guó)家的產(chǎn)生及發(fā)展，以此了解代表訴訟制度產(chǎn)生的歷史源頭。其次，論述了股東代表訴訟制度在日本的引進(jìn)和改革。最后，介紹了我國(guó)確立股東代表訴訟前對(duì)中小股東權(quán)益保護(hù)缺乏周密，代表訴訟的建立顯得尤為緊迫和必要。股東代表訴訟確立后，我國(guó)司法界對(duì)股東代表訴訟的審判變得有法可依，對(duì)保護(hù)股東的合法

4、權(quán)益有立竿見(jiàn)影的法律效果。 第三章，中、日股東代表訴訟的比較分析。日本已經(jīng)于上個(gè)世紀(jì)成功引進(jìn)股東代表訴訟制度，并且理論界也對(duì)其進(jìn)行了比較深入的研究。正確認(rèn)識(shí)域外法經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國(guó)構(gòu)建和完善股東代表訴訟制度有著積極的意義。本章主要從訴訟當(dāng)事人、前置程序、訴訟擔(dān)保制度、訴訟費(fèi)用等角度出發(fā)對(duì)中、日公司法股東代表訴訟制度進(jìn)行對(duì)比與分析。 第四章，我國(guó)股東代表訴訟的完善與立法建議。立法者在對(duì)股東代表訴訟進(jìn)行程序設(shè)計(jì)時(shí)，面臨著一個(gè)二難命

5、題，一是假如程序設(shè)計(jì)得太嚴(yán)格，將會(huì)增加股東提起合法訴訟的困難，使公司管理層的違法行為得不到及時(shí)的糾正，不利于保護(hù)股東的合法權(quán)益；二是假如程序設(shè)計(jì)得太寬松，又可能發(fā)生股東提起惡意訴訟或投機(jī)訴訟的情況，干擾公司的正常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，甚至損害公司、其他股東或債權(quán)人的合法利益。只能在兩者之間尋找一個(gè)平衡點(diǎn)。本章主要從以下幾方面提出構(gòu)想：股東代表訴訟的當(dāng)事人、股東代表訴訟制度的激勵(lì)機(jī)制、股東代表訴訟的約束機(jī)制、股東代表訴訟的其他程序性問(wèn)題，以期能對(duì)