股東代表訴訟研究——以公司效率和股東權(quán)益平衡為視角的分析.pdf

1、股東代表訴訟源于英國(guó),成熟于美國(guó),之后為德國(guó)等大陸法系國(guó)家相繼引入。比較法上對(duì)股東代表訴訟的設(shè)計(jì)與完善也逐漸關(guān)注公司效率與股東權(quán)益的平衡,并形成了各自相應(yīng)的模式。我國(guó)《公司法》第152條也規(guī)定了股東代表訴訟制度,以使股東更容易提起代表訴訟,維護(hù)公司權(quán)益。然而我國(guó)公司法中的股東代表訴訟制度與濫觴于國(guó)外的股東代表訴訟有著不同,一方面,我國(guó)主要是采取的是以股東會(huì)為中心主義的公司治理結(jié)構(gòu),同時(shí)有著“厭訴、息訴”的傳統(tǒng)司法傳統(tǒng);另一方面,在維護(hù)公

2、司效率和公司及其中小股東保護(hù)的衡平方面,中國(guó)亦有自己的特點(diǎn)。商業(yè)判斷原則能夠較好地判別公司董事等管理人的行為正當(dāng)與否,是平衡公司效率與股東權(quán)益的有效工具。在我國(guó),應(yīng)當(dāng)引入美國(guó)法上的商業(yè)判斷原則并且根據(jù)我國(guó)的公司法語境予以完善,因?yàn)楣蓶|代表訴訟一方面是有利于調(diào)動(dòng)股東的維權(quán)意識(shí),通過他們維護(hù)自身的權(quán)益,促進(jìn)公司治理結(jié)構(gòu)的改善;然其另一方面則是可能出現(xiàn)代表訴訟權(quán)的濫用,股東為阻礙公司運(yùn)作而提起代表訴訟,使公司疲于應(yīng)付進(jìn)而喪失效率。故對(duì)股東代表

3、訴訟適用原則、當(dāng)事人、程序、效果及其激勵(lì)與約束機(jī)制的設(shè)計(jì)與完善要實(shí)現(xiàn)的目的一方面是最大化的保護(hù)公司的利益,進(jìn)而間接地保護(hù)公司背后的股東特別是中小股東的利益;另一方面,司法對(duì)公司的干預(yù)應(yīng)當(dāng)注意力度及限度,我們要合理的維護(hù)董事等管理人員的經(jīng)營(yíng)自由,充分地發(fā)揮董事等管理人員的商業(yè)智慧,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)公司的效率。
　　 本文的主要目的就是基于對(duì)股東代表訴訟雙重使命的要求,通過研究比較立法上的公司效率與公司及其中小股東利益保護(hù)相平衡的模式,通過