投票代理權(quán)征集制度研究——以美國(guó)法為基礎(chǔ).pdf

1、投票代理權(quán)征集制度是上市公司治理的一種重要途徑，在美國(guó)、德國(guó)、日本以及臺(tái)灣等地區(qū)都已經(jīng)建立起了這一制度，其中以美國(guó)的投票代理權(quán)征集的活躍性最高，其相關(guān)制度體系也最完善，德國(guó)、日本以及臺(tái)灣的投票代理權(quán)制度都是在借鑒美國(guó)立法經(jīng)驗(yàn)上建立起來(lái)的。從20世紀(jì)90年代起，投票代理權(quán)征集制度在我國(guó)也悄然興起，但我國(guó)相關(guān)立法卻處于一種實(shí)質(zhì)“真空”的狀態(tài)。為了使投票代理權(quán)征集制度發(fā)揮其完善公司治理的積極作用而不是成為爭(zhēng)奪公司控制權(quán)、牟取私人利益的工具，我

2、國(guó)應(yīng)當(dāng)早日完善相關(guān)立法。鑒于美國(guó)投票代理權(quán)征集制度的成熟性，本文以美國(guó)投票代理權(quán)征集制度為切入點(diǎn)，對(duì)美國(guó)投票代理權(quán)征集的相關(guān)立法和制度運(yùn)行背景進(jìn)行了淺顯的分析，最后對(duì)我國(guó)的投票代理權(quán)征集制度作出了初步的設(shè)計(jì)。 本文包括引言、主文和結(jié)束語(yǔ)三部分，主文共三章，具體內(nèi)容如下： 第一章“投票代理權(quán)征集制度概述”，主要介紹了投票代理權(quán)征集的法律概念以及它與普通的民事委托代理關(guān)系的不同；投票代理權(quán)征集制度產(chǎn)生的基礎(chǔ)，包括經(jīng)濟(jì)的、法律

3、的、人性的基礎(chǔ)；最后分析了投票代理權(quán)征集的積極功能和負(fù)面影響。 第二章“美國(guó)投票代理權(quán)征集制度”，主要對(duì)美國(guó)投票代理權(quán)法律制度作出了介紹，包括《1934年證券交易法》的有關(guān)規(guī)定，SEC代理權(quán)規(guī)則體系的歷史發(fā)展以及代理權(quán)規(guī)則 Regulation14A的主要內(nèi)容；最后分析了美國(guó)投票代理權(quán)征集制度有效運(yùn)行的環(huán)境，嘗試說(shuō)明在美國(guó)嚴(yán)格的立法取向下，美國(guó)的投票代理權(quán)征集為何得以如此活躍。 第三章“我國(guó)投票代理權(quán)征集制度”，首先對(duì)我