交易所證券上市監(jiān)管研究.pdf

1、該文從介紹交易所證券上市監(jiān)管制度概述開始,并在考察不同交易所形態(tài)與上市監(jiān)管的關系的基礎上,探討交易所證券上市監(jiān)管的法律性質、特點、權力來源以及上市監(jiān)管應有的法律地位,并進一步討論了上市監(jiān)管行為的法律責任和可訴性問題,對各國的上市監(jiān)管的內容及交易所所處的地位進行了深入的學理探討與比較研究,分析了中國上市監(jiān)管體制存在的問題,提出了中國交易所改進證券上市監(jiān)管的建議,以及完善自律監(jiān)管的法律對策.該文分為四部分,第一部分為交易所證券上市監(jiān)管制度概

2、述,對證券上市的概念進行界定,闡明交易所證券上市監(jiān)管的性質屬于自律監(jiān)管,探討了交易所監(jiān)管與政府監(jiān)管的關系,上市監(jiān)管在交易所監(jiān)管中的地位,接著對交易所組織形態(tài)與上市監(jiān)管的關系進行分析,對三種不同組織形態(tài)的交易所(會員制、公司制、聯(lián)盟)對上市監(jiān)管的影響進行了比較,指出公司制是交易所改革的方向;第二部分為上市監(jiān)管的法理分析,通過對交易所上市監(jiān)管的法律性質的分析,包括證券交易所法律形態(tài)之比較與上市規(guī)則與上市監(jiān)管權之性質的研究,得出上市監(jiān)管是一種

3、準民事法律行為的觀點,并提出了其構造的組成.上市監(jiān)管的法律責任為一般民事法律責任,但上市監(jiān)管的法律責任具有潛在的復合性,同時對上市監(jiān)管爭議的解決—監(jiān)管行為的可訴性提出一定的看法,即上市監(jiān)管行為具有可訴性,但上市監(jiān)管行為的可訴訟性是有限制的;第三部分則為交易所證券上市監(jiān)管之比較研究,對各國各地區(qū)上市監(jiān)管的內容與交易所在監(jiān)管體系中的地位進行比較分析,包括上市的條件監(jiān)管比較(經營條件、股權分散條件、裁量性條件和其他條件),上市的程序監(jiān)管比較(