新熊彼特理論視角下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展績(jī)效研究.pdf

1、自金融危機(jī)爆發(fā)至今，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展已經(jīng)取得了令人矚目的成就，為我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式創(chuàng)新做出了重要貢獻(xiàn)。尤其是對(duì)于我國(guó)快速走出危機(jī)陰影、提升產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、實(shí)行轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式等戰(zhàn)略舉措有著重要的意義。因此研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀和績(jī)效，現(xiàn)階段面臨的瓶頸問(wèn)題，未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策路徑選擇等問(wèn)題就顯得極為迫切。
　　本文總體上分為六個(gè)部分：首先從全球視野和歷史視角闡述戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展背景，其次通過(guò)實(shí)證研究深入分析我

2、國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀和績(jī)效，以及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中面臨的問(wèn)題與挑戰(zhàn)，并運(yùn)用擴(kuò)展了的新熊彼特理論分析框架，探討新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中相關(guān)問(wèn)題的形成機(jī)理，以及新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)律和路徑，最后進(jìn)一步展望了我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的未來(lái)發(fā)展前景。
　　第一部分首先回顧了歷次產(chǎn)業(yè)革命中新興產(chǎn)業(yè)的興起與發(fā)展，及其對(duì)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大貢獻(xiàn)，并梳理了金融危機(jī)后歐美、日韓和新興經(jīng)濟(jì)體等主要國(guó)家和地區(qū)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展動(dòng)態(tài)，通過(guò)實(shí)證研究來(lái)探討各主要國(guó)家近年來(lái)研發(fā)

3、投入和高端產(chǎn)業(yè)的發(fā)展特征，并側(cè)重分析各主要國(guó)家新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域、發(fā)展規(guī)劃以及所采取的發(fā)展方略，為我國(guó)未來(lái)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供有益的借鑒。
　　第二部分通過(guò)測(cè)算相關(guān)數(shù)據(jù)指標(biāo)，從總體規(guī)模到各分類產(chǎn)業(yè)規(guī)模、從行業(yè)層次到上市公司層次、從時(shí)間維度到空間維度等角度研究分析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展績(jī)效。首先這部分利用2009—2013年的行業(yè)數(shù)據(jù)測(cè)算了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的Moore值、就業(yè)彈性、就業(yè)偏度、區(qū)位熵，通過(guò)量化研究深入分析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)

4、業(yè)結(jié)構(gòu)演變進(jìn)程、對(duì)就業(yè)的帶動(dòng)作用和區(qū)位發(fā)展動(dòng)向。然后這部分采用索洛殘差法重點(diǎn)測(cè)算戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的變化，以及戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展績(jī)效，并實(shí)證研究影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展績(jī)效的因素，為以后的研究提供基礎(chǔ)。最后這部分還深入探討了支撐戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要金融創(chuàng)新政策。
　　第三部分深入分析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中在市場(chǎng)培育、技術(shù)創(chuàng)新、政府規(guī)制以及金融市場(chǎng)支持等領(lǐng)域出現(xiàn)的典型問(wèn)題，并分別總結(jié)為產(chǎn)能過(guò)剩、核心技術(shù)缺失、表現(xiàn)為政府干預(yù)失當(dāng)以及金融

5、支持不足的制度障礙等相關(guān)問(wèn)題。然后對(duì)這些問(wèn)題的成因和發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析，最后利用2009—2013年行業(yè)或微觀企業(yè)數(shù)據(jù)，運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)方法分別測(cè)算產(chǎn)能過(guò)剩程度、產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率以及制度障礙造成的資源錯(cuò)配程度和生產(chǎn)效率的損失。
　　第四部分首先從供給與需求動(dòng)因角度探討創(chuàng)新對(duì)新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和發(fā)展績(jī)效的影響，并從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)分析兩個(gè)層面闡述新熊彼特理論關(guān)于創(chuàng)新推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的解釋。最后借鑒新熊彼特理論所提出的公共部門、產(chǎn)業(yè)部門和金融市場(chǎng)

6、合力決定新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的中觀軌道視角，并在這一視角中融入了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，提出了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展績(jī)效和規(guī)律的分析框架。
　　第五部分將根據(jù)前述的分析框架從政府干預(yù)、市場(chǎng)需求拉動(dòng)以及金融支持三個(gè)角度探討其相應(yīng)的作用機(jī)制。本文首先從政府補(bǔ)貼角度分析了政府作用對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響。研究發(fā)現(xiàn)，政府通過(guò)補(bǔ)貼影響到企業(yè)的進(jìn)入或退出、研發(fā)投入強(qiáng)度等相關(guān)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化，作用效果會(huì)隨著補(bǔ)貼率的變化而變化，存在著補(bǔ)貼率的兩個(gè)臨界點(diǎn)

7、。當(dāng)政府補(bǔ)貼率處于這兩個(gè)臨界點(diǎn)之間時(shí)，產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)會(huì)傾向于加大研發(fā)力度，產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化發(fā)展。而補(bǔ)貼過(guò)度或不足會(huì)導(dǎo)致企業(yè)退出研發(fā)或者是削減對(duì)研發(fā)的支出。隨后本文利用2009—2013年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒的產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)，通過(guò)實(shí)證研究表明，我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)目前發(fā)展中，政府補(bǔ)貼有過(guò)度的可能，損害了企業(yè)對(duì)研發(fā)投入的積極性，并造成產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的“畸形發(fā)展”。其次，鑒于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)前景不確定的特點(diǎn)，本文研究了在考慮不確定性情況下市場(chǎng)需求對(duì)

8、產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇的影響。研究發(fā)現(xiàn)，以斯塔克伯格競(jìng)爭(zhēng)格局下，當(dāng)市場(chǎng)需求波動(dòng)率超過(guò)一定臨界值之后，市場(chǎng)需求對(duì)產(chǎn)業(yè)研發(fā)作用的負(fù)效應(yīng)會(huì)超過(guò)正效應(yīng)，形成對(duì)企業(yè)研發(fā)決策的抑制作用。而結(jié)合產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究表明，我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀中存在著產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)需求不確定性過(guò)高，投機(jī)資本過(guò)多的情況，在這種市場(chǎng)需求的作用下會(huì)出現(xiàn)企業(yè)研發(fā)動(dòng)力不足，資本利用率低下等問(wèn)題。最后，本文從金融抑制的角度分析了金融市場(chǎng)發(fā)展對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇的作用機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)當(dāng)存在一定

9、的金融抑制時(shí)，企業(yè)的技術(shù)選擇會(huì)受市場(chǎng)資本利率水平的影響。而利率的過(guò)度管制會(huì)使得企業(yè)主動(dòng)選擇較低的技術(shù)水平以及較低的研發(fā)資本占比，從而造成技術(shù)選擇的“利率陷阱”。本文還通過(guò)實(shí)證研究表明，在我國(guó)目前的金融發(fā)展?fàn)顩r下，金融發(fā)展并沒(méi)有對(duì)企業(yè)的技術(shù)選擇形成積極的影響，長(zhǎng)期金融抑制環(huán)境下的金融發(fā)展并沒(méi)有激勵(lì)技術(shù)水平的提高和創(chuàng)新發(fā)展。因此我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)的問(wèn)題歸根到底是企業(yè)研發(fā)投入不足，重視規(guī)模擴(kuò)張而忽視核心競(jìng)爭(zhēng)力獲取以及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力培養(yǎng)

10、的結(jié)果，但是造成企業(yè)研發(fā)投入不足的原因又是由政府作用、市場(chǎng)需求拉動(dòng)以及金融環(huán)境共同造成的。這就印證了新熊彼特理論框架下的多維作用機(jī)制的有效性，而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和問(wèn)題的形成也是一個(gè)綜合作用的產(chǎn)物。
　　第六部分在總結(jié)了上述分析結(jié)果的基礎(chǔ)上，將產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的新熊彼特通道由一維的定性描述擴(kuò)展到了兼具定性和定量的三維分析空間，并涵蓋有政府補(bǔ)貼率、市場(chǎng)需求波動(dòng)率以及金融市場(chǎng)利率等。并提出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的有效快速發(fā)展必須處于有效的