中等收入陷阱的形成機(jī)理和跨越路徑——基于產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑選擇的視角.pdf

1、自2006年世界銀行提出“中等收入陷阱”的概念以來(lái)，發(fā)展中國(guó)家如何實(shí)現(xiàn)在中等收入階段可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或者如何跨越中等收入陷阱問(wèn)題受到廣泛關(guān)注。當(dāng)前，中國(guó)正處于從中等收入國(guó)家向高收入國(guó)家跨越的重要關(guān)口，同時(shí)也面臨著傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式不可持續(xù)、新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和增速換擋的多重壓力。毫無(wú)疑問(wèn)，中國(guó)跨越中等收入陷阱之路困難重重。因此，探討中等收入陷阱的形成機(jī)理以及跨越路徑，對(duì)中國(guó)實(shí)現(xiàn)中等收入階段的可持續(xù)增長(zhǎng)具有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。
　　本文從

2、產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑選擇的角度分析中等收入陷阱的形成機(jī)理和跨越的路徑選擇問(wèn)題。首先，通過(guò)梳理關(guān)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑選擇的文獻(xiàn)，將升級(jí)路徑劃分為遵循比較優(yōu)勢(shì)的漸進(jìn)式升級(jí)和偏離比較優(yōu)勢(shì)的跨越式升級(jí)。結(jié)合產(chǎn)品空間與比較優(yōu)勢(shì)演化理論提出的中等收入國(guó)家在產(chǎn)品空間中的特點(diǎn)，解釋漸進(jìn)式升級(jí)對(duì)中等收入國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯的作用機(jī)制并證實(shí)了跨越式升級(jí)可以幫助發(fā)展中國(guó)家擺脫中等收入陷阱的結(jié)論。
　　然后，采用SITC REV.2三位數(shù)商品分類(lèi)(涉及229種商品)，基于

3、Lall的技術(shù)分類(lèi)，選取聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)(UN COMTRADE)中91個(gè)經(jīng)濟(jì)體1996-2015年出口貿(mào)易數(shù)據(jù)，并提取10個(gè)國(guó)家作為陷入與跨越中等收入陷阱的樣本國(guó)家，借助RCA指數(shù)和出口份額指標(biāo)，實(shí)際驗(yàn)證了陷入中等收入陷阱的國(guó)家因?yàn)樽裱容^優(yōu)勢(shì)而具有“比較優(yōu)勢(shì)演化斷檔”和“比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出困難”的特點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上，對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)和出口技術(shù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)狀分析。
　　接著，依據(jù)產(chǎn)品升級(jí)與初始能力稟賦的互補(bǔ)性思想，引入鄰近

4、度、路徑、密度和產(chǎn)品在產(chǎn)品空間中的動(dòng)態(tài)變化等指標(biāo)，建立產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑選擇影響比較優(yōu)勢(shì)演化的固定效應(yīng)模型。采取OLS方法回歸，對(duì)兩類(lèi)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)論表明:陷入中等收入陷阱的國(guó)家較多依賴(lài)?yán)鄯e的能力稟賦優(yōu)勢(shì)，選擇遵循比較優(yōu)勢(shì)的漸進(jìn)式升級(jí);而那些順利邁入高收入行列的國(guó)家選擇偏離比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑，多以一種“創(chuàng)造性毀滅”的方式，進(jìn)行跨越式發(fā)展。后考察中國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑:中國(guó)整體上呈現(xiàn)微弱偏離比較優(yōu)勢(shì)的特征，比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出同