產(chǎn)業(yè)集聚、要素積累與地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級：區(qū)域開放視角的機理與實證.pdf

1、產(chǎn)業(yè)升級是近年中國經(jīng)濟界的一個熱門話題，也是政府轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式戰(zhàn)略的重要政策著力點。區(qū)域經(jīng)濟層面來看，產(chǎn)業(yè)升級一個最為重要的內(nèi)涵便是地區(qū)產(chǎn)業(yè)效率的提升，且這種產(chǎn)業(yè)效率提升多半是伴隨生產(chǎn)要素的地區(qū)積累實現(xiàn)的。由于產(chǎn)業(yè)集聚的本質(zhì)體現(xiàn)為伴隨區(qū)域開放進程所實現(xiàn)的各種生產(chǎn)要素跨區(qū)域流動、集中與地區(qū)性積累過程，由此可見，在產(chǎn)業(yè)集聚、要素積累與地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級之間當存在一種鏈條效應。然而，現(xiàn)有關于產(chǎn)業(yè)集聚與地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的大量研究要么聚焦于產(chǎn)業(yè)結(jié)構變化，

2、要么聚焦于集聚的產(chǎn)業(yè)效率效應，而鮮有沿著集聚、要素積累與產(chǎn)業(yè)效率增進展開的。本文主旨，恰在于此。具體而言，就是從集聚的要素積累效應切入，從區(qū)域經(jīng)濟對外開放與對內(nèi)開放之“二重開放”視野梳理集聚、要素積累與地區(qū)產(chǎn)業(yè)效率增進之間的鏈條機理，構建一個合乎邏輯的分析框架，予以模型刻畫，進而提出實證檢驗命題。最后，以我國地區(qū)層面數(shù)據(jù)為依據(jù)，對相應命題進行實證檢驗。
　　理論上，考慮區(qū)域經(jīng)濟“二重開放”情形，沿著產(chǎn)業(yè)集聚、要素積累與產(chǎn)業(yè)升級的鏈

3、條線索，進行機理梳理和建模嘗試。具體分三個步驟展開:第一步是機理梳理與模型刻畫。探討開放條件下集聚過程所實現(xiàn)的要素集中過程，并通過拓展Venables(1996)的垂直關聯(lián)模型來論證集聚外部性作為集聚之要素積累的強化機制，進而提出“產(chǎn)業(yè)集聚之要素積累效應”這一理論命題;第二步是機制的細化與命題的提煉。具體而言，在區(qū)分專業(yè)化集聚之MAR外部性與多樣化協(xié)同集聚之Jacobs外部性的基礎上，通過歸納集聚之要素積累效應對于地區(qū)產(chǎn)業(yè)效率的間接作用

4、機制與集聚之于地區(qū)產(chǎn)業(yè)效率的直接作用機制，即“專業(yè)化集聚之產(chǎn)業(yè)效率提升機制”、“多樣化協(xié)同集聚之產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)效率機制”、“產(chǎn)業(yè)內(nèi)縱向分工及競爭機制”以及“產(chǎn)業(yè)間協(xié)同分工及競爭機制”，由此提出“集聚之于地區(qū)產(chǎn)業(yè)效率”這一理論命題;第三步，通過以上機理梳理和理論分析，從而構建出一個區(qū)域經(jīng)濟“二重開放”視野下，產(chǎn)業(yè)集聚之于地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級（效率增進）的統(tǒng)一分析框架。
　　實證方面，考慮到中國地區(qū)層面具有特殊的條塊分割之區(qū)域開放差異，因此本文將區(qū)

5、域經(jīng)濟“二重開放”這一特殊的中國現(xiàn)實情境納入實證研究框架，借助我國地區(qū)層面1997-2011年的面板數(shù)據(jù)，分別針對集聚、要素積累與地區(qū)產(chǎn)業(yè)效率增進之鏈條機理進行實證檢驗，并在此基礎上著重考察集聚之要素積累效應對于其地區(qū)產(chǎn)業(yè)效率的影響是否存在地區(qū)差異，即一個地區(qū)是否有要素積累就一定會有產(chǎn)業(yè)升級（效率增進）。具體實證分析結(jié)論可歸納如下:
　　其一，我國制造業(yè)集聚對于其集聚地區(qū)的人力資本要素的內(nèi)生積累具有顯著的正向影響，區(qū)域開放對于地區(qū)

6、實現(xiàn)人力資本積累同樣具有顯著的正向影響。這一模型回歸結(jié)果在穩(wěn)健性檢驗中均表現(xiàn)未發(fā)生顯著的變化，表現(xiàn)出了較強的穩(wěn)健性特征。進一步地，通過我國分地區(qū)樣本的考察可以發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)集聚之人力資本積累最為顯著的地區(qū)是中部地區(qū)。
　　其二，通過對我國地區(qū)工業(yè)勞動生產(chǎn)率之面板數(shù)據(jù)的實證檢驗，證實了“集聚之于地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級”可以分別通過集聚之物質(zhì)資本、人力資本要素積累之間接作用機制以及集聚之市場分工、競爭之直接作用機制得以實現(xiàn)，從而印證了本文的理論推

7、斷。此外，模型回歸結(jié)果表明，區(qū)域開放與對外開放對于地區(qū)產(chǎn)業(yè)效率提升同樣具有顯著的正向影響。以上回歸結(jié)果在穩(wěn)健性檢驗中均未發(fā)生明顯的變化，同樣表現(xiàn)出了較強的穩(wěn)健性。進一步地，通過對我國分地區(qū)的20個制造業(yè)兩位數(shù)行業(yè)之面板數(shù)據(jù)的實證考察，可以發(fā)現(xiàn)集聚之于地區(qū)產(chǎn)業(yè)效率提升的兩種作用機制在不同制造業(yè)細分行業(yè)中存在顯著差異。
　　其三，針對“集聚之于地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級”命題之人力資本積累這一間接作用機制的實證研究可以發(fā)現(xiàn)，按對外開放程度分組的樣本