基數(shù)效用論的復(fù)興及其對主流經(jīng)濟學(xué)的貢獻.pdf

1、效用理論是經(jīng)濟學(xué)理論中最基礎(chǔ)、最核心的組成部分之一。效用理論的發(fā)展歷史較長，大致說來，它的發(fā)展先后經(jīng)歷了基數(shù)效用論和序數(shù)效用論兩個階段。在邊際革命之后的一段時期內(nèi)，基數(shù)效用論成為研究消費者行為的主流理論。基數(shù)效用論認為，效用是消費者在消費某種商品時所感受到的心理滿足感，這種滿足感可以直接計量并加總求和，因而其大小可以用基數(shù)來表示。但是基數(shù)效用論的發(fā)展始終被兩個問題困擾著：一個是效用的度量問題，即作為主觀滿足感的效用能否加以度量以及如何度

2、量?另一個是效用的人際比較問題，即不同個體之間的效用水平能否加以比較?顯然，效用的度量問題更具根本性，人際比較問題是由效用度量問題派生出來的。如果這兩個問題不能得到合理的解決，那么人們對基數(shù)效用論的懷疑也就在所難免。
　　 到了20世紀二三十年代，學(xué)術(shù)界對基數(shù)效用論的這種懷疑日漸增強。最終，在帕累托、希克斯和薩繆爾森等人的努力下，序數(shù)效用論逐漸取代基數(shù)效用論，成為主流經(jīng)濟學(xué)的標準分析范式。序數(shù)效用論認為，效用作為一種心理現(xiàn)象無法

3、具體衡量，也不能加總求和，而只能表示滿足程度的相對水平，因此，效用應(yīng)當用表示偏好的序數(shù)來表示。序數(shù)效用論在本質(zhì)上是一種定性分析，它只關(guān)心一件商品的效用比另一件多還是少，而不再關(guān)心究竟多多少或少多少。同時，序數(shù)效用是對單個人而言的，人際間序數(shù)效用的直接比較是沒有意義的。因此，序數(shù)效用論的出現(xiàn)并不是解決了滿足感的度量問題和人際比較問題，而是巧妙地回避了這兩個問題。
　　 序數(shù)效用論雖然已經(jīng)成為現(xiàn)代效用理論的標準分析范式，但它也并非是

4、完美無缺的，實際上它也存在著很多的缺陷與不足。這些缺陷與不足表現(xiàn)在：(1)揭示序數(shù)效用的可積性方法和顯示偏好方法都存在循環(huán)論證錯誤，因為從本質(zhì)上講它們都是一方面以偏好關(guān)系解釋消費行為，另一方面又通過消費行為解釋偏好關(guān)系。因此，序數(shù)效用論對于過去已經(jīng)發(fā)生的消費行為是缺乏解釋力的。(2)偏好最大化與福利最大化存在不一致的情況。序數(shù)效用論認為，偏好與福利是一致的，人們選擇了能使偏好最大化的商品組合也就實現(xiàn)了福利的最大化。但是大量的研究表明，偏

5、好與福利經(jīng)常是不一致的。在這種情況下，用序數(shù)效用論的偏好最大化來規(guī)范人們的行為就未必能使人們的福利水平也實現(xiàn)最大化。因此，序數(shù)效用論對實踐活動的指導(dǎo)作用會受到偏好與福利不一致的影響。(3)許多經(jīng)濟問題的解決都離不開基數(shù)效用論，序數(shù)效用論并不能完全取代基數(shù)效用論。序數(shù)效用論者認為，在分析消費行為時效用的基數(shù)性質(zhì)是不必要的，應(yīng)當用“奧卡姆剃刀”剔除掉。但是分析消費行為不需要基數(shù)效用并不意味著在其他必須要考慮偏好強度的研究領(lǐng)域，我們也不能采用

6、基數(shù)效用，否則我們就會犯所謂的“不當抽象謬誤”。這樣的研究領(lǐng)域很多，本文著重討論了序數(shù)效用論無法解決而必須采用基數(shù)效用論的三個重要的經(jīng)濟問題：社會選擇問題、不確定性問題以及邊際效用遞減問題。這表明，序數(shù)效用論的應(yīng)用領(lǐng)域是有局限性的，它并不能完全取代基數(shù)效用論。(4)序數(shù)效用論必須以穩(wěn)定偏好假設(shè)作為理論分析的前提，然而該假設(shè)是缺乏經(jīng)驗事實基礎(chǔ)的。在用可積性方法和顯示偏好方法來揭示序數(shù)效用的過程中運用了歸納推理，即以過去觀察到的偏好關(guān)系來推

7、導(dǎo)一般的(無論是過去的還是未來的)偏好關(guān)系。通過對邏輯學(xué)中“休謨問題”的分析可以發(fā)現(xiàn)，這種歸納推理的必然性必須以穩(wěn)定偏好假設(shè)為條件，穩(wěn)定偏好假設(shè)是自然齊一律假設(shè)在消費者理論中的具體應(yīng)用。但是這兩個假設(shè)都沒有得到經(jīng)驗事實的支持，而且理論和實踐已經(jīng)證偽了穩(wěn)定偏好假設(shè)，這就使得序數(shù)效用論難以對未來的消費行為進行科學(xué)地預(yù)測。
　　 正是因為序數(shù)效用論存在著上述種種的缺陷與不足，所以復(fù)興基數(shù)效用論是非常有必要的。同時復(fù)興基數(shù)效用論也是具有

8、可行性的，這主要表現(xiàn)在以下兩個方面：第一，從基數(shù)效用與序數(shù)效用之間的邏輯關(guān)系來看，由于序數(shù)的比較必須以基數(shù)的存在為前提，因此序數(shù)效用的存在也必須以基數(shù)效用的存在為前提，序數(shù)效用論的存在并不能排斥基數(shù)效用論。第二，特別需要強調(diào)的是，從基數(shù)效用的可測性和人際可比性來看，隨著科技的發(fā)展，那種認為基數(shù)效用不可度量的觀點已經(jīng)受到挑戰(zhàn)，現(xiàn)代神經(jīng)科學(xué)和心理學(xué)的發(fā)展已經(jīng)為基數(shù)效用的測量和人際比較提供了堅實的基礎(chǔ)。因此可以說，基數(shù)效用論的復(fù)興不僅是必要的

9、，而且是可行性的。
　　 借助于來自神經(jīng)經(jīng)濟學(xué)的證據(jù)，本文的研究表明，基數(shù)效用不僅是客觀存在的，而且是可以進行客觀地測量和人際比較的。長期以來，受到科學(xué)技術(shù)的限制，我們很難對人類的大腦進行深入的研究，因此經(jīng)濟學(xué)往往把大腦當做一個“黑箱”來處理。但是近期神經(jīng)科學(xué)的發(fā)展表明，借助于先進的神經(jīng)觀測儀器，我們已經(jīng)能夠打開這一“黑箱”，一門新興的交叉學(xué)科神經(jīng)經(jīng)濟學(xué)由此產(chǎn)生。神經(jīng)經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展已經(jīng)充分證明，主觀上的心理滿足感存在著與其相對應(yīng)的

10、客觀的神經(jīng)基礎(chǔ)，而先進的測量儀器也為尋找基數(shù)效用并加以度量提供了充分的物質(zhì)條件?，F(xiàn)在，神經(jīng)經(jīng)濟學(xué)關(guān)于滿足感的研究已經(jīng)大量存在，并且還在不斷涌現(xiàn)。這一系列的研究已經(jīng)初步解決了經(jīng)濟學(xué)中兩個古老的問題，即效用的測量問題和人際比較問題。在神經(jīng)經(jīng)濟學(xué)看來，基數(shù)效用論是完全合乎邏輯的。在這種情況下，經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展不應(yīng)再像以前那樣墨守陳規(guī)，受效用測量問題和人際比較問題的困擾。可以說，神經(jīng)經(jīng)濟學(xué)對基數(shù)效用的發(fā)現(xiàn)已經(jīng)為基數(shù)效用論向主流經(jīng)濟學(xué)的回歸創(chuàng)造了基本

11、的物質(zhì)條件。另外，除了對基數(shù)效用的發(fā)現(xiàn)，神經(jīng)經(jīng)濟學(xué)還在其他方面對主流經(jīng)濟學(xué)做出了貢獻，本文也作了相應(yīng)的論述。
　　 除了在神經(jīng)層面上的測量方法，本文還闡述了度量基數(shù)效用的其他方法，即主觀幸福感的測評技術(shù)。盡管通過現(xiàn)代化的神經(jīng)生理學(xué)觀測儀器，我們也可以對基數(shù)效用加以度量和比較，但是用這些儀器進行觀測的可操作性并不高，因為它通常要讓被調(diào)查者處于實驗室中才能進行觀測。要想更方便地對人們的效用水平進行測量，還必須找到其他更具操作性的測量

12、技術(shù)才行。在這方面，心理學(xué)和社會學(xué)等學(xué)科發(fā)展出的一系列方法是值得我們借鑒的。當然，由于學(xué)科的發(fā)展歷史和研究目的不同，因此不同學(xué)科對滿足感的稱謂也不同。在本文的研究中我們遵循心理學(xué)和社會學(xué)當前比較普遍的提法，即把滿足感或基數(shù)效用稱為主觀幸福感。這里的“主觀”強調(diào)的是幸福的標準是由被調(diào)查者自己來評判的。在過去的幾十年中，關(guān)于主觀幸福感的測量技術(shù)取得了顯著的發(fā)展，各種測量技術(shù)從無到有，從單一到多樣，從簡單到系統(tǒng)，使得對主觀幸福感的測量日益客觀

13、和準確?？傮w來說，一個比較成熟的幸福感測評體系已經(jīng)建構(gòu)起來，那就是以結(jié)構(gòu)化問卷形成的自陳量表為主體，并適當選用其他測量方法作為補充，以對被調(diào)查者的情感和認知進行綜合評定。
　　 本文最后探討了基數(shù)效用論的復(fù)興對主流經(jīng)濟學(xué)所做出的貢獻。相對于序數(shù)效用論來說，基數(shù)效用論的最大優(yōu)勢就在于它包含了更多的信息，即關(guān)于效用差額或者說偏好強度的信息。有了這一優(yōu)勢，我們相信基數(shù)效用論將在許多方面為主流經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展做出貢獻，如福利經(jīng)濟學(xué)、社會選擇

14、理論、不確定性問題等等。但是限于篇幅，本文著重展示了當前已經(jīng)比較成熟的關(guān)于“幸福悖論”的研究。主流經(jīng)濟學(xué)的一個基本假設(shè)是，人們的效用是收入的增函數(shù)，但是幸福悖論的相關(guān)研究則表明，人均收入的長期增長未必能提高人們的平均幸福水平或效用水平。這一“反常”現(xiàn)象激起了人們極大的研究興趣，于是學(xué)者們提出了許多理論來對幸福悖論加以解釋，這些理論包括相對收入理論、心理適應(yīng)理論、愿望水平理論、社會資本理論、關(guān)系物品理論、過度工作理論以及聚焦幻覺理論等等。

15、同時，這些理論又出現(xiàn)了相互融合和進行跨學(xué)科研究的趨勢，而且也注意到了幸福水平對個人收入的影響。對幸福悖論的研究不僅在理論上加深了人們對收入與幸福關(guān)系的認識，而且對政府的經(jīng)濟增長政策和稅收政策也提出了新的建議。具體地說，首先，政府要更多地關(guān)注國民幸福水平，而不應(yīng)一味地追求經(jīng)濟增長，因為增進幸福才是我們的最終目標，而經(jīng)濟增長未必能使幸福水平提高；第二，為了有效地提高國民幸福水平，政府要適度地擴大“親貧式”的財政支出。第三，政府要更多地實施累