文化產(chǎn)權(quán)交易市場發(fā)展研究.pdf

1、自20世紀(jì)90年代以來，文化產(chǎn)業(yè)以其獨(dú)特的魅力和驚人的成長性吸引了全球的目光，越來越多的國家開始將文化產(chǎn)業(yè)視為一種戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)加以謀劃和推動(dòng)。要實(shí)現(xiàn)我國文化產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展，就需要不斷深化文化體制改革。特別是加快文化產(chǎn)業(yè)投融資體制改革，更成為推動(dòng)文化體制改革和文化產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的突破口。而文化產(chǎn)權(quán)交易市場的形成與發(fā)展為文化產(chǎn)業(yè)投融資體制改革提供了重要支持。伴隨著國家大力發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)的政策導(dǎo)向，同時(shí)順應(yīng)文化產(chǎn)權(quán)交易專業(yè)化發(fā)展的需要，文化產(chǎn)權(quán)交易所

2、這種新型市場交易平臺(tái)在我國應(yīng)運(yùn)而生。2009年6月15日，我國第一家文化產(chǎn)權(quán)交易所——上海文化產(chǎn)權(quán)交易所正式揭牌。上海文化產(chǎn)權(quán)交易所的設(shè)立標(biāo)志著我國文化產(chǎn)權(quán)交易市場進(jìn)入了一個(gè)嶄新的發(fā)展時(shí)期。尤其是隨著《關(guān)于金融支持文化產(chǎn)業(yè)振興和發(fā)展繁榮的指導(dǎo)意見》的出臺(tái)，文化產(chǎn)權(quán)交易市場被視為我國文化產(chǎn)業(yè)與資本市場對(duì)接的重要突破口，開始走向快速發(fā)展的通道。
　　然而，在文化產(chǎn)權(quán)交易所數(shù)量激增、市場熱情不斷膨脹的同時(shí)，由于相關(guān)制度的不完善甚至缺失，

3、因而文化產(chǎn)權(quán)交易市場在發(fā)展過程中遭遇了不小的阻力。隨著《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》和《關(guān)于貫徹落實(shí)國務(wù)院決定加強(qiáng)文化產(chǎn)權(quán)交易和藝術(shù)品交易管理的意見》等文件的出臺(tái)，國內(nèi)正如火如荼崛起的文化產(chǎn)權(quán)交易所陷入何去何從的窘境，其發(fā)展需要進(jìn)行新的實(shí)踐探索與理論指導(dǎo)。
　　文化產(chǎn)權(quán)交易市場是我國產(chǎn)權(quán)市場中的新生事物，是在我國不斷深化文化體制改革的背景下出現(xiàn)的一項(xiàng)制度創(chuàng)新。目前文化產(chǎn)權(quán)交易市場的研究正處于起步階段，人們

4、對(duì)其認(rèn)識(shí)及發(fā)展方向還比較模糊，而且存在較大的差異，文化產(chǎn)權(quán)交易市場研究的廣度和深度都亟待加強(qiáng)。因此，對(duì)于文化產(chǎn)權(quán)交易市場的運(yùn)行與實(shí)踐有必要進(jìn)行系統(tǒng)的總結(jié)和理論升華，以探尋能夠用于指導(dǎo)其實(shí)踐的發(fā)展規(guī)律。這不僅可以促進(jìn)文化產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)權(quán)交易市場理論的進(jìn)一步完善，而且可以為我國文化產(chǎn)權(quán)交易市場健康、穩(wěn)定、持續(xù)的發(fā)展提供有力的客觀依據(jù)。
　　基于此，本文采用定性分析與定量分析相結(jié)合、規(guī)范分析與實(shí)證分析相結(jié)合等研究方法，以制度創(chuàng)新為主線，循著

5、文化產(chǎn)權(quán)交易市場是一項(xiàng)什么制度創(chuàng)新、為什么會(huì)出現(xiàn)這一制度創(chuàng)新、為什么要推進(jìn)制度創(chuàng)新以及怎么樣推進(jìn)制度創(chuàng)新這樣一條邏輯思路而展開研究，旨在揭示文化產(chǎn)權(quán)交易市場從低級(jí)到高級(jí)、從不成熟到成熟的發(fā)展的一般規(guī)律，并將其用于指導(dǎo)發(fā)展的實(shí)踐。圍繞文化產(chǎn)權(quán)交易市場發(fā)展這一主題，本文主要就以下五方面內(nèi)容展開了研究:
　　(1)文化產(chǎn)權(quán)交易市場的內(nèi)涵及特征
　　文化產(chǎn)權(quán)交易市場是進(jìn)行文化產(chǎn)權(quán)交易的場所。對(duì)文化產(chǎn)權(quán)進(jìn)行準(zhǔn)確的概念界定，這既可以為文

6、化產(chǎn)權(quán)的順暢流轉(zhuǎn)及文化產(chǎn)權(quán)交易市場的制度創(chuàng)新和發(fā)展創(chuàng)造必要的前提條件，也是后續(xù)相關(guān)研究進(jìn)一步深入的起點(diǎn)?；诖?，需要首先對(duì)文化產(chǎn)權(quán)的概念進(jìn)行剖析。而要弄清文化產(chǎn)權(quán)的概念，關(guān)鍵是要厘清產(chǎn)權(quán)的概念，還必須理解什么是文化。在此基礎(chǔ)上，再分別從狹義和廣義兩個(gè)角度界定與文化產(chǎn)權(quán)相對(duì)應(yīng)的文化產(chǎn)權(quán)交易市場的內(nèi)涵。此外，還要對(duì)文化產(chǎn)權(quán)交易市場的構(gòu)成要素及特征進(jìn)行分析。文化產(chǎn)權(quán)交易市場有別于證券市場的特征，也反映出在多層次資本市場的發(fā)展中文化產(chǎn)權(quán)交易市場

7、發(fā)展的必要性和重要意義。
　　(2)文化產(chǎn)權(quán)交易市場的形成動(dòng)因
　　對(duì)于文化產(chǎn)權(quán)交易市場的形成動(dòng)因，不僅可以從馬克思與西方諸多學(xué)者的各種經(jīng)濟(jì)理論中汲取理論精華以獲得相關(guān)啟示，而且更重要的是，有必要從文化產(chǎn)權(quán)交易市場的運(yùn)行與實(shí)踐中去加以總結(jié)和闡述。從歷史的視野看，我國文化產(chǎn)權(quán)交易市場的發(fā)展迄今大致經(jīng)歷了興起、快速擴(kuò)張、清理整頓和新探索四個(gè)不同階段。因此，在就其中具有代表性的幾種經(jīng)濟(jì)理論作一闡述后，結(jié)合文化產(chǎn)權(quán)交易市場的運(yùn)行與實(shí)

8、踐，著重從制度創(chuàng)新的內(nèi)動(dòng)因和外動(dòng)因兩個(gè)角度對(duì)文化產(chǎn)權(quán)交易市場的形成動(dòng)因進(jìn)行探討，并分析其形成的影響因素。
　　(3)文化產(chǎn)權(quán)交易市場的作用機(jī)理
　　文化產(chǎn)權(quán)交易市場可以更好地實(shí)現(xiàn)文化產(chǎn)業(yè)與資本市場的對(duì)接，提升資本市場對(duì)文化產(chǎn)業(yè)的促進(jìn)作用。從邏輯上說，在對(duì)文化產(chǎn)權(quán)交易市場進(jìn)行效率分析之前，需要先認(rèn)識(shí)其作用或功能?；谖幕a(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響因素分析，從中可以發(fā)現(xiàn)文化產(chǎn)權(quán)交易市場通過這些影響因素能否作用于文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展，進(jìn)而對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)

9、生促進(jìn)作用。對(duì)于文化產(chǎn)權(quán)交易市場的作用機(jī)理分析，主要包括兩部分:其一是文化產(chǎn)權(quán)交易市場對(duì)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用機(jī)理分析，其二是文化產(chǎn)業(yè)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在機(jī)理分析。
　　(4)文化產(chǎn)權(quán)交易市場的效率
　　文化產(chǎn)權(quán)交易市場作為實(shí)現(xiàn)文化產(chǎn)業(yè)與資本市場對(duì)接的交易平臺(tái)，這種對(duì)接的效果和程度還有待檢驗(yàn)和判斷。這就需要從效率的視角來考量文化產(chǎn)權(quán)交易市場促進(jìn)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的具體情況和作用效果，文化產(chǎn)權(quán)交易市場效率的高低決定著文化產(chǎn)權(quán)交易市場作用的

10、大小。而對(duì)文化產(chǎn)權(quán)交易市場效率的評(píng)價(jià)與測(cè)度，又是推進(jìn)文化產(chǎn)權(quán)交易市場制度創(chuàng)新的客觀依據(jù)。因此，在分別從內(nèi)部效率和外部效率的視角對(duì)文化產(chǎn)權(quán)交易市場效率的衡量進(jìn)行理論剖析后，還要進(jìn)一步構(gòu)建影響和反映文化產(chǎn)權(quán)交易市場效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系并對(duì)其進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，從而獲得推進(jìn)文化產(chǎn)權(quán)交易市場制度創(chuàng)新的相應(yīng)啟示。
　　(5)文化產(chǎn)權(quán)交易市場發(fā)展的制度創(chuàng)新
　　制度創(chuàng)新是文化產(chǎn)權(quán)交易市場得以產(chǎn)生和存在的前提，也是文化產(chǎn)權(quán)交易市場持續(xù)發(fā)展的保證和

11、必然趨勢(shì)。通過對(duì)文化產(chǎn)權(quán)交易市場效率進(jìn)行理論剖析與實(shí)證檢驗(yàn)，可以發(fā)現(xiàn)文化產(chǎn)權(quán)交易市場的實(shí)際效率如何，受哪些方面因素的影響，可以從哪些方面予以改進(jìn)和完善，從而為推進(jìn)文化產(chǎn)權(quán)交易市場的制度創(chuàng)新提供依據(jù)和思路。根據(jù)實(shí)證結(jié)論，為提高文化產(chǎn)權(quán)交易市場效率，需要從交易制度、監(jiān)管制度、組織制度、信息披露制度等方面推進(jìn)文化產(chǎn)權(quán)交易市場的制度創(chuàng)新。而在實(shí)踐中，每一方面的制度創(chuàng)新具體又該如何推進(jìn)呢？對(duì)此需要理論聯(lián)系實(shí)際進(jìn)行分析探討，并提出相關(guān)對(duì)策建議。

12、r>　　簡而言之，本文以文化產(chǎn)權(quán)為研究起點(diǎn)，從文化產(chǎn)權(quán)交易市場的形成動(dòng)因、作用機(jī)理、效率及制度創(chuàng)新等方面，探索和研究了文化產(chǎn)權(quán)交易市場發(fā)展的一般規(guī)律，并且理論聯(lián)系實(shí)際，提出了推進(jìn)文化產(chǎn)權(quán)交易市場制度創(chuàng)新以實(shí)現(xiàn)其發(fā)展的相關(guān)對(duì)策建議。本文得出的主要研究結(jié)論如下:
　　(1)基于文化產(chǎn)權(quán)交易市場的形成動(dòng)因、作用機(jī)理、效率及制度創(chuàng)新之間內(nèi)在聯(lián)系的分析，可見文化產(chǎn)權(quán)交易市場發(fā)展的一般規(guī)律實(shí)質(zhì)上就是要積極有效地推進(jìn)制度創(chuàng)新。這其中的內(nèi)在邏輯是

13、:文化產(chǎn)權(quán)交易市場的出現(xiàn)是制度創(chuàng)新的結(jié)果，它對(duì)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展乃至經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的促進(jìn)作用;但文化產(chǎn)權(quán)交易市場的作用能否充分發(fā)揮出來，這取決于文化產(chǎn)權(quán)交易市場效率的高低，效率越高，其作用會(huì)發(fā)揮得越充分;而文化產(chǎn)權(quán)交易市場效率又是推進(jìn)文化產(chǎn)權(quán)交易市場制度創(chuàng)新的客觀依據(jù)，為提高文化產(chǎn)權(quán)交易市場效率，需要采取切實(shí)有效措施推進(jìn)文化產(chǎn)權(quán)交易市場的制度創(chuàng)新，以利于文化產(chǎn)權(quán)交易市場實(shí)現(xiàn)從低級(jí)到高級(jí)、從不成熟到成熟的發(fā)展。
　　(2)在對(duì)產(chǎn)權(quán)與文化

14、的定義分別進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，并根據(jù)從文化到文化產(chǎn)權(quán)的演變路徑的分析，提出了文化產(chǎn)權(quán)新的定義，即文化產(chǎn)權(quán)是指通過文化資源等文化生產(chǎn)要素創(chuàng)造出來的文化產(chǎn)品，在其產(chǎn)權(quán)歸屬被界定后形成的文化財(cái)產(chǎn)所具有的相應(yīng)權(quán)利，它是以特定的有形或無形文化財(cái)產(chǎn)為載體的一組權(quán)利的集合，包括狹義所有權(quán)或歸屬權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)和使用權(quán)等權(quán)能。
　　(3)文化產(chǎn)權(quán)交易市場的形成動(dòng)因可以從制度創(chuàng)新的內(nèi)動(dòng)因和外動(dòng)因兩個(gè)角度進(jìn)行剖析。文化產(chǎn)權(quán)交易市場形成的內(nèi)動(dòng)因是金融制

15、度難以滿足文化生產(chǎn)力和文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，外動(dòng)因包括投資者參與文化產(chǎn)業(yè)投資和分享文化成果的需要、籌資者破解文化企業(yè)融資難題和轉(zhuǎn)化文化成果的需要、政府加大金融對(duì)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展支持力度的需要。文化產(chǎn)權(quán)交易市場形成的影響因素主要有文化資源狀況、文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和規(guī)模、科技因素以及政府政策。
　　(4)實(shí)證結(jié)果表明，生產(chǎn)要素是文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最重要影響因素。文化產(chǎn)權(quán)交易市場則為文化資源生產(chǎn)要素和資本資源生產(chǎn)要素的形成創(chuàng)造了條件和機(jī)制，它對(duì)文化

16、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響主要是通過文化資源、資本資源等生產(chǎn)要素發(fā)揮作用的，文化資源、資本資源等生產(chǎn)要素又通過作用于文化產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的主要環(huán)節(jié)，從而對(duì)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生影響。
　　(5)文化產(chǎn)權(quán)交易市場效率可以利用IE效率分析法即分別從內(nèi)部效率和外部效率的視角進(jìn)行衡量。實(shí)證結(jié)果表明，市場供給能力和市場交易成本是文化產(chǎn)權(quán)交易市場效率的最主要影響因素。為提高文化產(chǎn)權(quán)交易市場效率，需要從交易制度、監(jiān)管制度、組織制度、信息披露制度等方面推進(jìn)文化產(chǎn)權(quán)交易市

17、場的制度創(chuàng)新。
　　(6)過度的規(guī)制會(huì)弱化文化產(chǎn)權(quán)交易市場的效率。因此，對(duì)于推進(jìn)文化產(chǎn)權(quán)交易市場制度創(chuàng)新的路徑，應(yīng)當(dāng)選擇由政府主導(dǎo)的強(qiáng)制性制度創(chuàng)新轉(zhuǎn)向市場主導(dǎo)的誘致性制度創(chuàng)新，真正使市場在資源配置中起決定性作用。在我國市場化的進(jìn)程中，這一選擇對(duì)于推進(jìn)文化產(chǎn)權(quán)交易市場制度創(chuàng)新的成功與否至關(guān)重要。但同時(shí)，政府應(yīng)該發(fā)揮應(yīng)有的引導(dǎo)、監(jiān)督和保障等作用。
　　本文最后強(qiáng)調(diào)，在全面推進(jìn)依法治國的新形勢(shì)下，我國文化產(chǎn)權(quán)交易市場的發(fā)展和完善需