公用企業(yè)排除適用反壟斷法除外制度研究.pdf

1、山西財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文公用企業(yè)排除適用反壟斷法除外制度研究姓名：郝建玲申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別：碩士專業(yè)：經(jīng)濟(jì)法指導(dǎo)教師：張旭娟20113在以往反壟斷的法學(xué)理論和法律實(shí)踐中，公用企業(yè)一直是作為重要的反壟斷除外內(nèi)容之一，其理論和立法之正當(dāng)性依據(jù)主要有三：經(jīng)濟(jì)上的自然壟斷；政治上的公共利益保護(hù)；資本實(shí)力上的競(jìng)爭(zhēng)不可能。經(jīng)濟(jì)上的自然壟斷說(shuō)這一理論依據(jù)經(jīng)歷了從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論向演變的過(guò)程，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，公用企業(yè)是一種典型的自然壟斷，即它是由于“自然”

2、的技術(shù)的原因而形成的壟斷，其基本特征是規(guī)模經(jīng)濟(jì)。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論又在這一基礎(chǔ)上提出了自然壟斷最基本的特征應(yīng)該是其成本弱增性或次可加性，更加強(qiáng)化了對(duì)公用企業(yè)自然壟斷屬性的詮釋。政治上的公共利益保護(hù)說(shuō)認(rèn)為公用企業(yè)，大都是直接服務(wù)于民，是城市的基礎(chǔ)設(shè)施，其提供的產(chǎn)品是具有“生活必需性”和“產(chǎn)業(yè)必需性”的“公共服務(wù)”，在一定程度上，公用企業(yè)可謂社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的神經(jīng)中樞，事關(guān)國(guó)計(jì)民生、國(guó)家主權(quán)與安全，非一般的競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)可以比擬，因此公用企業(yè)經(jīng)營(yíng)雖是經(jīng)

3、濟(jì)問(wèn)題，實(shí)則卻是涉及社會(huì)公共利益的政治問(wèn)題。另外，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，社會(huì)富余資本尚不充足，金融市場(chǎng)也頗不發(fā)達(dá)，企業(yè)欲通過(guò)社會(huì)籌集巨額資金往往困難重重，因此，即便是開放公用企業(yè)市場(chǎng)，也難以引進(jìn)有實(shí)力的競(jìng)爭(zhēng)者參與競(jìng)爭(zhēng)。這也在客觀上促成了公用企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)的格局。但我們也必須看到，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)自然壟斷的分析是建立在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般框架之上的，它是一種抽象的個(gè)量分析，以市場(chǎng)供求總量均衡為前提，舍棄了供求的多樣性及由此而產(chǎn)生的替代性。同時(shí)它又是一種短

4、期分析，沒有顧及技術(shù)進(jìn)步因素及其對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)容量、成本、價(jià)格等方面的影響。而現(xiàn)實(shí)世界是紛繁復(fù)雜的，各種因素（不僅包括經(jīng)濟(jì)因素，還包括政治因素、社會(huì)因素等）相互影響、相互作用，這種近乎理想化的理論就理所當(dāng)然地會(huì)受到現(xiàn)實(shí)的質(zhì)疑。具體來(lái)講，上述理論的不足包括三方面：一是缺乏對(duì)自然壟斷程度的界定，而需求和替代競(jìng)爭(zhēng)對(duì)自然壟斷強(qiáng)弱的影響是至關(guān)重要的；二是單純從靜態(tài)的角度定義自然壟斷的內(nèi)涵，忽視了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的影響；三是單純從

5、經(jīng)濟(jì)效益的角度進(jìn)行分析，忽略了自然壟斷產(chǎn)業(yè)巨大的社會(huì)效益。再次，本文立足現(xiàn)實(shí)，分析了公用企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)暴露出的種種弊端，并且從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析了政府對(duì)其管制失靈的原因。幾十年的公用企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)格局并沒有帶來(lái)公用企業(yè)領(lǐng)域欣欣向榮的景象，反而是公用企業(yè)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)的效率低下，公眾對(duì)公用企業(yè)提供的產(chǎn)品或服務(wù)的滿意度大幅下滑，公用企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)已存在諸多問(wèn)題：1、索取不合理的高價(jià)；2、強(qiáng)制交易；3、內(nèi)部業(yè)務(wù)交叉補(bǔ)貼；4、歧視行為；5、無(wú)正當(dāng)理由拒絕