非法集資類(lèi)犯罪若干問(wèn)題研究—以司法實(shí)踐為視角.pdf

1、分類(lèi)號(hào)：分類(lèi)號(hào)：密級(jí)：密級(jí)：專(zhuān)業(yè)學(xué)位研究生學(xué)位論文論文題目（中文）論文題目（中文）非法集資類(lèi)犯罪若干問(wèn)題研究非法集資類(lèi)犯罪若干問(wèn)題研究—以司法實(shí)踐為視角以司法實(shí)踐為視角論文題目（外文）論文題目（外文）Theresearchofillegalfundraisingcrimetakingjudicialpracticeasperspective研究生姓名研究生姓名陳穎陳穎學(xué)位類(lèi)別學(xué)位類(lèi)別法學(xué)法學(xué)法律碩士法律碩士研究方向研究方向刑法刑法學(xué)位級(jí)

2、別學(xué)位級(jí)別碩士校內(nèi)導(dǎo)師姓名、職稱(chēng)校內(nèi)導(dǎo)師姓名、職稱(chēng)劉斌斌劉斌斌教授教授校外導(dǎo)師單位、姓名校外導(dǎo)師單位、姓名論文工作起止年月論文工作起止年月2012016年1111月至月至2012017年9月論文提交日期論文提交日期2012017年1010月論文答辯日期論文答辯日期2012017年1111月學(xué)位授予日期學(xué)位授予日期校址：甘肅省蘭州市校址：甘肅省蘭州市非法集資類(lèi)犯罪若干問(wèn)題研究非法集資類(lèi)犯罪若干問(wèn)題研究—以司法實(shí)踐為視角以司法實(shí)踐為視角中文

3、摘要中文摘要跟大多數(shù)古已有之的犯罪相比，非法集資類(lèi)犯罪的歷史是非常短暫的，直到1995年頒布實(shí)施的《商業(yè)銀行法》才第一次在法律中出現(xiàn)非法吸收公眾存款這一法律術(shù)語(yǔ)。非法集資類(lèi)犯罪在我國(guó)曾經(jīng)是老百姓都比較陌生的犯罪，特別是非法吸收公眾存款罪對(duì)于很多人來(lái)說(shuō)更是陌生。近幾年，隨著社會(huì)發(fā)展，金融創(chuàng)新、個(gè)人理財(cái)以及互聯(lián)網(wǎng)金融的逐漸興起，借助著新的傳播手段，打著各種名號(hào)的集資手段層出不窮，花樣繁多，漸漸地也滋生了越來(lái)越多的集資詐騙、非法吸收公眾存款等

4、非法集資類(lèi)犯罪。非法集資類(lèi)犯罪往往涉案金額巨大、涉案人數(shù)眾多、案情復(fù)雜、在司法實(shí)踐中往往存在很多爭(zhēng)議點(diǎn)，大量的案件即使經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的偵查以后仍有很多疑點(diǎn)并導(dǎo)致訴訟環(huán)節(jié)久拖不決，即使作出判決后也依然有大量問(wèn)題難以解決，而這些問(wèn)題都是司法實(shí)踐中急需研究和解決的。本文將主要從非法吸收公眾存款罪與集資詐騙罪這兩個(gè)罪名作為切入點(diǎn)，從司法實(shí)踐的角度對(duì)于非法集資類(lèi)犯罪司法實(shí)踐中存在的常見(jiàn)問(wèn)題和主要爭(zhēng)議點(diǎn)進(jìn)行研究。本文的第一章主要介紹目前我國(guó)非法集資類(lèi)犯

5、罪的基本情況，包括非法集資犯罪的定義，涉及的有關(guān)罪名、我國(guó)目前非法集資類(lèi)犯罪司法辦案的現(xiàn)狀以及非法集資犯罪的特征，同時(shí)通過(guò)比較法，對(duì)比美國(guó)與日本兩國(guó)在涉及有關(guān)非法集資類(lèi)犯罪問(wèn)題時(shí)的司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與做法，介紹目前非法集資類(lèi)犯罪的研究背景。第二章則是從犯罪構(gòu)成的角度對(duì)非法集資類(lèi)犯罪加以研究，本章采用傳統(tǒng)的“四要件”說(shuō)，從犯罪主體、犯罪主觀方面、犯罪客觀方面、犯罪客體等四個(gè)方面，結(jié)合司法實(shí)踐的角度，進(jìn)行了分析研究，明確了非法集資類(lèi)犯罪基礎(chǔ)理論上

6、存在的問(wèn)題。第三章是本文的核心部分，筆者結(jié)合自身實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)主要從四個(gè)方面論述非法集資類(lèi)犯罪在司法適用中理論上的疑難問(wèn)題，這四個(gè)方面，既包括司法實(shí)踐中常見(jiàn)的理論問(wèn)題和主要爭(zhēng)議點(diǎn)，也包括一些較少被論述或提及，但與司法實(shí)踐關(guān)系密切的問(wèn)題，還涉及到近幾年新興起的與非法集資關(guān)系密切又難以區(qū)分的p2p理財(cái)問(wèn)題，通過(guò)理論與實(shí)踐相結(jié)合的方式，對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行分析研究。第四章緊接著第三章論述非法集資類(lèi)犯罪司法實(shí)踐中的程序性問(wèn)題，與理論問(wèn)題相比，程序性問(wèn)題在非