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文檔簡(jiǎn)介
1、當(dāng)前全球關(guān)稅總水平呈現(xiàn)逐年下降態(tài)勢(shì),世界貿(mào)易形成關(guān)稅自由化與非關(guān)稅措施逐漸上升的貿(mào)易保護(hù)新趨勢(shì)。以西方發(fā)達(dá)國(guó)家為首正在加速構(gòu)建新一輪國(guó)際貿(mào)易規(guī)則(TPP/TTIP),其核心內(nèi)容和本質(zhì)目的便是以大量非關(guān)稅措施(Non-tariff Measures,簡(jiǎn)稱NTMs)為形式形成“超級(jí)貿(mào)易保護(hù)區(qū)”。在多哈回合談判久拖不決而多邊貿(mào)易體制面臨嚴(yán)峻考驗(yàn)下,如何避免在新一輪規(guī)則重構(gòu)中被邊緣化是我國(guó)必須正視的問(wèn)題。這不僅給我國(guó)造成了巨額貿(mào)易流量轉(zhuǎn)移的威脅
2、,更將對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)形成中等程度的負(fù)面影響,長(zhǎng)期影響或?qū)⒏蟆?br> 貿(mào)易保護(hù)主義不僅在全球范圍內(nèi)有所上升,而且,除了反傾銷(AD)措施之外,新的進(jìn)口限制政策數(shù)量也在激增(Bown,2010)。反傾銷措施的例子有反補(bǔ)貼稅(CVD),全球保障措施(SG)和特定產(chǎn)品過(guò)渡性保障措施(CSG)。新實(shí)施的貿(mào)易救濟(jì)或貿(mào)易保護(hù)措施也擴(kuò)張到了農(nóng)業(yè)和制造業(yè)外,救濟(jì)和保護(hù)的產(chǎn)品主要包括鋼鐵、機(jī)械、服裝紡織、塑料、橡膠、木材和車輛。有趣的是,當(dāng)前發(fā)展中國(guó)
3、家廣泛采用這些歧視性壁壘,從而使其日益成為一種“南-南”現(xiàn)象(WTO,2010a)。
作為“南方國(guó)家”中的大國(guó),與發(fā)達(dá)國(guó)家如日本及歐盟15國(guó)(EU15)相比,國(guó)外學(xué)者(worasakyothin和 tiranutti,2007;OECD,2010a等)普遍指出中國(guó)頒布了更多的非關(guān)稅措施。其認(rèn)為中國(guó)的產(chǎn)品市場(chǎng)監(jiān)管存在著諸多限制,尤其是在貿(mào)易及投資障礙方面,利用動(dòng)植物檢疫措施(SPS)限制進(jìn)口以及頒布技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)以保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)(
4、Sandrey等,2008;OCED,2009)。技術(shù)性措施(TBT)是我國(guó)目前最常用的非關(guān)稅措施,其影響著中國(guó)近97%的總進(jìn)口產(chǎn)品(Bao和Qiu,2009)。此外,Park(2009)指出,中國(guó)也開(kāi)始更廣泛地使用反補(bǔ)貼政策(也可參考 Bown,2009;WTO,2010b),并認(rèn)為我國(guó)以此作為對(duì)關(guān)稅自由化的補(bǔ)償或?qū)?shí)施類似政策國(guó)家的報(bào)復(fù)。
在西方發(fā)達(dá)國(guó)家普遍開(kāi)始研究和利用新形關(guān)稅以外的措施來(lái)保護(hù)自身利益卻指責(zé)中國(guó)實(shí)施了過(guò)多
5、非關(guān)稅措施,同時(shí)我國(guó)政府近來(lái)開(kāi)始鼓勵(lì)和提倡進(jìn)口的情形下,研究我國(guó)非關(guān)稅措施的實(shí)施現(xiàn)狀和程度究竟如何?其實(shí)施的起始時(shí)間,類別,影響范圍有哪些特征?對(duì)貨物貿(mào)易進(jìn)口的影響如何?清晰和全面地掌握我國(guó)的非關(guān)稅措施現(xiàn)狀,特征和其貿(mào)易福利影響對(duì)于日后的各類貿(mào)易談判,政策磋商以及區(qū)域貿(mào)易協(xié)定和自貿(mào)區(qū)的制定十分重要且緊迫。由于非關(guān)稅措施多以不同部門的官方文件通告發(fā)布,收集和識(shí)別難度大,目前,還沒(méi)有我國(guó)非關(guān)稅措施的詳細(xì)和全面數(shù)據(jù)庫(kù)可追溯和使用。Bao和 Q
6、iu(2010和2012)以及 Bao和Chen(2013)是為數(shù)不多的對(duì)我國(guó)技術(shù)性措施及其貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行探討的文獻(xiàn),其為學(xué)術(shù)界和政策制定者認(rèn)識(shí)我國(guó)的非關(guān)稅措施特別是技術(shù)性措施的實(shí)施現(xiàn)狀奠定了基石,彌補(bǔ)了我國(guó)對(duì)該領(lǐng)域由于數(shù)據(jù)匱乏導(dǎo)致實(shí)證研究的空白,對(duì)認(rèn)識(shí)和了解我國(guó)非關(guān)稅措施特征具有很好的開(kāi)拓和指導(dǎo)意義。但是,他們使用我國(guó)官方對(duì)非關(guān)稅措施的分類方法,建立在傳統(tǒng)的21類措施基礎(chǔ)上。除了分類不夠詳盡外,文章也僅局限于對(duì)技術(shù)性措施的探討,仍有待進(jìn)
7、一步拓展,深入挖掘和補(bǔ)充完善的空間。
已有文獻(xiàn)從理論和實(shí)證的角度均明確指出,出于經(jīng)濟(jì)因素、環(huán)境因素、社會(huì)因素、政治因素或若干因素的結(jié)合而實(shí)行的非關(guān)稅措施,對(duì)貿(mào)易既有抑制效應(yīng),也有促進(jìn)效應(yīng)。非關(guān)稅措施與貿(mào)易績(jī)效這兩者間的相互作用十分復(fù)雜。另一方面,在全球關(guān)稅水平逐年下降和非關(guān)稅措施數(shù)量激增的背景下,由于數(shù)據(jù)本身的難獲得性和稀缺性,探討這些非關(guān)稅措施對(duì)貿(mào)易的影響的研究卻十分稀少,具體研究中國(guó)非關(guān)稅措施及其影響的文獻(xiàn)更是寥寥無(wú)幾。<
8、br> 更重要的是,已有的研究對(duì)于 NTMs的量化問(wèn)題,并沒(méi)有統(tǒng)一的方法。因?yàn)閷⒏鲊?guó)長(zhǎng)期以來(lái)各種各樣的標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)進(jìn)行量化,需要大量的信息。在很多情況下,所需數(shù)據(jù)要么無(wú)法獲得,要么不夠完整(Korinek等,2008)。部分研究使用了自行構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)(Fontagne等,2005;Disdier等,2007),如頻率、覆蓋率和關(guān)稅等量?jī)r(jià)等來(lái)測(cè)量貿(mào)易限制程度或 NTMs的嚴(yán)重程度,而其他一些研究則使用了某一特定標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)的直接指標(biāo),如最
9、大殘值水平((Otsuki等,2001;Wilson等,2003;Wilson and Otsuki,2004)。
本文對(duì)中國(guó)現(xiàn)存的各種非關(guān)稅措施的現(xiàn)狀、分布、強(qiáng)度、范圍及其對(duì)我國(guó)進(jìn)口的影響給予了全景式描述。為了實(shí)現(xiàn)該研究,首先需要搜集、統(tǒng)計(jì)從而建立和完善一個(gè)包含我國(guó)在產(chǎn)品層面上實(shí)施的各類非關(guān)稅措施的數(shù)據(jù)庫(kù),然后對(duì)各項(xiàng)措施進(jìn)行系統(tǒng)整理和分類。幸運(yùn)的是,從2012年開(kāi)始,在歷時(shí)長(zhǎng)達(dá)三年的官方文件搜集,閱讀,歸類,錄入和數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)
10、工作后,這項(xiàng)工作于2015年初得以完成。該數(shù)據(jù)庫(kù)也是目前有關(guān)我國(guó)NTMs最全面,最細(xì)致和最權(quán)威的唯一數(shù)據(jù)庫(kù)。
初步的數(shù)據(jù)分析結(jié)果顯示,截至2012年底,我國(guó)共存在24,006條非關(guān)稅措施。同時(shí),通過(guò)對(duì)每一條措施的發(fā)起時(shí)間進(jìn)行逐一追溯,我們發(fā)現(xiàn)這些措施實(shí)施的時(shí)間遍布于1978至2012年的這35年間。隨后,我們根據(jù)UNCTAD(2012)對(duì)于非關(guān)稅措施的最新分類標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其進(jìn)行逐一歸類,發(fā)現(xiàn)我國(guó)2012年現(xiàn)存的非關(guān)稅措施有以下特點(diǎn):
11、1.時(shí)間分布:約60%的措施在2001年以后實(shí)施并持續(xù)至今,其中,2002年,2005年,2007年和2009年里新實(shí)施的非關(guān)稅措施數(shù)目顯著增加;2.季節(jié)效應(yīng):9月,10月和和12月的三個(gè)月里新頒布的措施占據(jù)總措施數(shù)目的九成,新措施的頒布時(shí)間存在明顯的季節(jié)效應(yīng);3.種類分布:九成以上的措施主要分布于動(dòng)植物檢疫(SPS)、技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT)和數(shù)量控制(Quantity Controls)三大類別,其中,TBT措施占到了總措施數(shù)目的8
12、7%,SPS措施占據(jù)3.85%,數(shù)量措施占據(jù)6.68%;4.行業(yè)分布:四分之一的措施主要集中在制造業(yè),其次是衛(wèi)生和社會(huì)工作行業(yè),文化體育和娛樂(lè)業(yè),以及農(nóng)、林、牧、漁業(yè)。這四個(gè)行業(yè)的非關(guān)稅措施數(shù)目之和約占到了總非關(guān)稅措施數(shù)目的三分之二。其中,農(nóng)、林、牧、漁業(yè)以及制造業(yè)兩個(gè)行業(yè)的NTM占到了總措施的三分之一;5.國(guó)別或地區(qū)分布:97.06%的措施是針對(duì)全球所有國(guó)家共同的,沒(méi)有歧視性,屬于共同性措施。而僅針對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)中的OECD國(guó)家的措施數(shù)目
13、達(dá)到了1.13%,其次是僅針對(duì)發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)的措施數(shù)目,達(dá)到0.98%。
將NTM數(shù)據(jù)庫(kù)與HS8位產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)據(jù)匹配,并在控制產(chǎn)品關(guān)稅水平的情形下進(jìn)行計(jì)量回歸,發(fā)現(xiàn)我國(guó)有關(guān) NTMs的貿(mào)易政策跟產(chǎn)品進(jìn)口額相互影響,具有高度正向相關(guān)性,即 NTMs顯著促進(jìn)了產(chǎn)品進(jìn)口,這與預(yù)期不符。我們認(rèn)為,這是由產(chǎn)品進(jìn)口與貿(mào)易政策的嚴(yán)重內(nèi)生性導(dǎo)致。進(jìn)口越多的產(chǎn)品,其遭遇關(guān)稅以外的其他措施的可能性也更大,遭遇的措施數(shù)目也可能更多。所以,我國(guó)貿(mào)易
14、政策的制定并不是嚴(yán)格外生,而是受到產(chǎn)品進(jìn)口表現(xiàn)的先驗(yàn)影響。在研究我國(guó)非關(guān)稅措施對(duì)進(jìn)口的影響時(shí),需要解決二者高度相關(guān)的嚴(yán)重內(nèi)生性問(wèn)題。本文接下來(lái)使用每條措施的實(shí)施時(shí)間長(zhǎng)度替代是否遭遇NTMs、產(chǎn)品遭遇NTMs的措施頻數(shù)和措施的覆蓋率三個(gè)變量作為 NTMs的代理變量,在 HS8產(chǎn)品層面回歸,發(fā)現(xiàn)了較可信的結(jié)論,較好地解決了內(nèi)生性問(wèn)題。我們發(fā)現(xiàn),NTMs的實(shí)施時(shí)間越長(zhǎng),對(duì)總進(jìn)口,加工貿(mào)易和一般貿(mào)易進(jìn)口均呈現(xiàn)越大的負(fù)面抑制效應(yīng),即遭遇 NTMs
15、越久的產(chǎn)品,其進(jìn)口越少;更有趣的是,NTMs的執(zhí)行時(shí)間長(zhǎng)度對(duì)于進(jìn)口表現(xiàn)的影響程度還取決于產(chǎn)品類別和國(guó)家發(fā)展程度。具體的,農(nóng)產(chǎn)品的出口和低收入國(guó)家的出口具有“學(xué)習(xí)效應(yīng)”,而制造業(yè)和高收入的OECD國(guó)家卻沒(méi)有明顯的“學(xué)習(xí)效應(yīng)”。即對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品,其遭遇 NTMs的時(shí)間越長(zhǎng),出口表現(xiàn)顯著好于遭遇較短時(shí)間的措施的農(nóng)產(chǎn)品;同理,窮國(guó)遭遇的措施的時(shí)間越長(zhǎng),其出口顯著好于遭遇的措施時(shí)間較短的其他低收入國(guó)家。綜合來(lái)看,窮國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品出口對(duì)于 NTMs具有最顯
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