FDI技術(shù)溢出對中國本土制造業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量的影響研究.pdf

1、改革開放以來，中國所特有的嵌入全球經(jīng)濟(jì)的模式受到了全世界的關(guān)注，這種特有模式最主要的表現(xiàn)形式就是出口貿(mào)易的“爆炸型增長”。WTO秘書處統(tǒng)計數(shù)據(jù)初步顯示，1978-2013年我國對外貿(mào)易總額從206億美元增加到4.16萬億美元，年均增長16.4％，躍居世界第一貨物貿(mào)易大國;而單從出口貿(mào)易來看，2009年開始超越了德國，迄今已連續(xù)5年成為全球最大的出口貿(mào)易國;其中制成品已經(jīng)成為我國第一大類出口產(chǎn)品，2012年制成品出口比重已經(jīng)達(dá)到95.09

2、％，成為中國出口增長的主要來源。顯然，我國已經(jīng)成為一個制成品出口大國。
　　與此同時，我國自20世紀(jì)70年代末開始吸引外商直接投資(FDI)，對待FDI的態(tài)度在很長的時間內(nèi)曾經(jīng)一直是“市場換技術(shù)”。大量的外資引入對解決我國資金短缺、勞動力相對富余以及技術(shù)創(chuàng)新起到了重要的推動和促進(jìn)作用。經(jīng)過三十多年的招商引資，中國已經(jīng)成為全球第二位、發(fā)展中國家第一位的FDI引入大國，其中制造業(yè)實際吸收FDI金額占FDI總額的一半左右。
　　然

3、而，出口大國并不等于出口強國，出口量巨大，但出口的“質(zhì)”又如何呢？中國本土制造業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量如何測度？是否已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過同等收入水平的發(fā)展中國家？全球第二、發(fā)展中國家第一的引資大國吸引的FDI技術(shù)溢出到底如何影響中國本土制造業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量，其影響程度有多大？正是亟待解釋和解決的問題。
　　經(jīng)過梳理和述評關(guān)于FDI技術(shù)溢出和出口國內(nèi)技術(shù)含量研究的相關(guān)文獻(xiàn)，本文發(fā)現(xiàn)，雖然從FDI的角度解釋中國改革開放尤其是20世紀(jì)90年代中期以

4、來出口貿(mào)易快速擴(kuò)張的原因一直是文獻(xiàn)的焦點，但多集中于FDI對中國出口規(guī)模和出口結(jié)構(gòu)的直接影響，對FDI技術(shù)溢出作用即間接影響的研究主要集中在其對國內(nèi)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)率提高以及經(jīng)濟(jì)增長的影響。換言之，到目前為止，無論是理論分析還是實踐檢驗方面很少有文獻(xiàn)具體研究FDI技術(shù)溢出對出口技術(shù)含量的影響，而對于FDI技術(shù)溢出對剝離了進(jìn)口中間投入部分的中國本土制造業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量的影響，更是沒有具體討論。
　　有鑒于此，需要結(jié)合具體的經(jīng)濟(jì)環(huán)

5、境和研究對象展開深入細(xì)致的測度和分析。本文以經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、國際貿(mào)易學(xué)、FDI理論以及統(tǒng)計學(xué)理論為基礎(chǔ)，以中國本土制造業(yè)為研究對象，結(jié)合中國制造業(yè)FDI和出口貿(mào)易現(xiàn)狀，綜合采用規(guī)范分析、文獻(xiàn)研究、統(tǒng)計分析和實證檢驗等方法，分析FDI技術(shù)溢出對中國本土制造業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量的影響。
　　具體來說，本文主要探討了以下幾個問題:
　　第一，用相關(guān)數(shù)據(jù)分析了中國制造業(yè)吸引FDI以及制成品出口現(xiàn)狀。
　　第二，從理論上

6、探討了FDI技術(shù)溢出對本土制造業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量的影響，先分析具體作用機(jī)理，再用理論模型解釋“統(tǒng)計假象”和FDI技術(shù)溢出如何影響出口國內(nèi)技術(shù)含量。
　　第三，用統(tǒng)計方法測算FDI技術(shù)溢出和中國本土制造業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量，為實證檢驗提供數(shù)據(jù)支撐。
　　第四，建立計量模型對FDI技術(shù)溢出對中國本土制造業(yè)國內(nèi)技術(shù)含量的影響進(jìn)行實證檢驗。
　　總結(jié)全文，得到的一些具有啟發(fā)性和參考價值的結(jié)論有:
　　第一，從測度結(jié)果看，2

7、003-2011年各年度中國本土制造業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量的變化趨勢不同于總體出口技術(shù)含量及出口國內(nèi)技術(shù)含量，總體來看并未大幅度上升，也并沒有大幅度下降。具體來看，化學(xué)工業(yè)、造紙印刷及文教用品業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量變化幅度較大，趨勢不太明顯;儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)雖然變化幅度也比較大，但是總體呈下降趨勢;其余各行業(yè)在2003-2011年各年度出口國內(nèi)技術(shù)含量雖然有多次小的波動，但升幅或降幅都比較小。
　　第二，從FDI水平技術(shù)溢出

8、來看，其與中國本土制造業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量之間不存在線性關(guān)系，但存在“倒U型”的非線性關(guān)系。即在達(dá)到臨界值之前，水平技術(shù)溢出可能會提高本土制造業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量水平，但是之后卻更多地體現(xiàn)為負(fù)面的“擠出”效應(yīng)。
　　第三，從FDI垂直技術(shù)溢出來看，后向技術(shù)溢出與本土制造業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量之間僅存在正向線性關(guān)系，這說明外資企業(yè)進(jìn)入東道國，通過從上游本土企業(yè)購買中間產(chǎn)品，對其出口國內(nèi)技術(shù)含量提升起到了積極的促進(jìn)作用。前向技術(shù)溢出效應(yīng)與本土

9、制造業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量之間則存在“U型”非線性關(guān)系，說明外資企業(yè)通過向下游本土企業(yè)提供中間產(chǎn)品，在達(dá)到臨界值前對其出口國內(nèi)技術(shù)含量的提升是抑制作用，但達(dá)到臨界值之后本土企業(yè)及時調(diào)整能更好地學(xué)習(xí)應(yīng)用外資企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，從而有效地提升自身出口產(chǎn)品的國內(nèi)技術(shù)含量水平。
　　與已有文獻(xiàn)相比較，本文主要從以下三個方面做出創(chuàng)新:
　　首先，有針對性地研究FDI技術(shù)溢出對出口國內(nèi)技術(shù)含量的影響。本文構(gòu)建了分析FDI技術(shù)溢出對出口國

10、內(nèi)技術(shù)含量影響的理論模型，進(jìn)一步設(shè)立相應(yīng)的計量模型并運用中國本土制造業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行實證檢驗。現(xiàn)有文獻(xiàn)尚未發(fā)現(xiàn)類似研究。
　　其次，對中國本土制造業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量進(jìn)行了界定和測度。本文首先計算得出中國制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的出口技術(shù)含量，然后將進(jìn)口中間投入和外資企業(yè)部分扣除，得到中國本土制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的出口國內(nèi)技術(shù)含量?，F(xiàn)有文獻(xiàn)多從產(chǎn)品和國家層面研究出口技術(shù)含量，很少深入到行業(yè)層面，更沒有區(qū)分本土企業(yè)和外資企業(yè)。
　　最后，對FDI技術(shù)

11、溢出效應(yīng)進(jìn)行了細(xì)分和測度，從理論和實證方面就其對出口國內(nèi)技術(shù)含量的影響進(jìn)行了分析和檢驗。研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI水平、前向和后向技術(shù)溢出與中國本土制造業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量之間分別存在“倒U型”、“U型”和正向線性關(guān)系?，F(xiàn)有文獻(xiàn)結(jié)論多沒有細(xì)分，更未討論其對出口國內(nèi)技術(shù)含量的影響。
　　事實上，制造業(yè)是我國國民經(jīng)濟(jì)生活中重要的支柱型產(chǎn)業(yè)，其地位和作用是不容忽視的。作為一個引資大國和制成品出口大國，透過“統(tǒng)計假象”正確認(rèn)識和界定本土制造業(yè)出口國內(nèi)

12、技術(shù)含量的真實狀態(tài)，引導(dǎo)發(fā)揮FDI技術(shù)溢出對提高本土制造業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量的影響和作用，是非常重要而且必要的。
　　因此，本文最后提出以下四個方面的對策建議:
　　首先，充分重視本土制造業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量的準(zhǔn)確測度。國家應(yīng)該組織專家力量改進(jìn)現(xiàn)有的投入—產(chǎn)出表的編制、盡快應(yīng)用且普及增值貿(mào)易統(tǒng)計方法并及時公布相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)和研究成果，建立能真實有效測度本土制造業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量的指標(biāo)體系。
　　其次，注重發(fā)揮FDI水平技術(shù)溢

13、出效應(yīng)，利用其與中國本土制造業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量之間“倒U型”的非線性關(guān)系，將其作用控制在臨界值內(nèi)。(1)在示范—模仿效應(yīng)方面，注重培養(yǎng)本土企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)與吸收能力，鼓勵本土企業(yè)從事自主創(chuàng)新，包括整體產(chǎn)品和關(guān)鍵零部件以及核心技術(shù)的自主創(chuàng)新和開發(fā);在增加科研投入力度的同時，加強對科研經(jīng)費使用方式的監(jiān)管，并加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。(2)在競爭效應(yīng)方面，要充分重視并處理競爭效應(yīng)可能產(chǎn)生的正負(fù)兩方面影響。(3)在人力資本流動效應(yīng)方面，可以通過設(shè)立專項基

14、金、聯(lián)合培養(yǎng)等方式，吸引高技術(shù)人才流入，進(jìn)而帶動FDI技術(shù)溢出機(jī)制作用的充分發(fā)揮。
　　再次，注重發(fā)揮FDI前向和后向技術(shù)溢出機(jī)制的作用，提升本土制造業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量水平。一方面，要積極引進(jìn)那些能夠與本土制造企業(yè)產(chǎn)生深層次后向產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的FDI，通過相關(guān)的鼓勵和約束政策，充分發(fā)揮FDI企業(yè)的后向技術(shù)溢出效應(yīng);另一方面，要積極引入能與本土制造業(yè)產(chǎn)生前向關(guān)聯(lián)的FDI，給予各種政策優(yōu)惠與扶持進(jìn)行，鼓勵其向下游本土制造企業(yè)提供技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)較高

15、的中間產(chǎn)品，值得注意的是，由于“U”型關(guān)系的存在，只有在達(dá)到臨界值之后，前向技術(shù)溢出對本土制造業(yè)出口國內(nèi)技術(shù)含量正面影響才能充分發(fā)揮出來。
　　最后，注重高質(zhì)量FDI的引進(jìn)，并適當(dāng)進(jìn)行政策引導(dǎo)。第一，引資政策重點應(yīng)從數(shù)量向質(zhì)量轉(zhuǎn)變，注重高水平FDI的引進(jìn)，提高來自發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的FDI所占的比重，對來自避稅地的FDI應(yīng)該加強甄別和審核，盡量避免低技術(shù)水平的“假外資”通過各種途徑流入我國。第二，可以借鑒上海自由貿(mào)易試驗區(qū)實行的引進(jìn)外