中國(guó)OFDI逆向技術(shù)溢出對(duì)自主創(chuàng)新的影響研究.pdf

1、知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代自主創(chuàng)新能力的高低已經(jīng)成為一國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵所在，同時(shí)也成為國(guó)家綜合實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放以來(lái)近40年的發(fā)展歷程，已經(jīng)步入從要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變的新階段，依靠傳統(tǒng)的引進(jìn)國(guó)外成熟和標(biāo)準(zhǔn)化的技術(shù)已經(jīng)無(wú)法為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供持久動(dòng)力，并且隨著發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)其先進(jìn)技術(shù)的國(guó)內(nèi)鎖定，也使得引進(jìn)國(guó)外技術(shù)的發(fā)展模式困難重重，美國(guó)、日本、韓國(guó)等國(guó)的發(fā)展實(shí)踐也表明了只有在學(xué)習(xí)和模仿基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新能力的提升才能最終形成國(guó)

2、家和企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。因此，自主創(chuàng)新已經(jīng)成為當(dāng)前中國(guó)發(fā)展的必由之路。在最新發(fā)布的2016年全球創(chuàng)新指數(shù)（GII）排行榜中，中國(guó)僅僅位列第25位，另外，中國(guó)的R&D投入強(qiáng)度、每萬(wàn)人擁有的R&D人員數(shù)量、每百萬(wàn)人擁有的PCT（專(zhuān)利合作協(xié)定）專(zhuān)利數(shù)量以及國(guó)家財(cái)政科技撥款等與發(fā)達(dá)國(guó)家相比也有著較大的提升空間，這和中國(guó)作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體的地位顯然是不相稱(chēng)的。創(chuàng)新能力不足嚴(yán)重制約了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，并使得中國(guó)企業(yè)在向全球價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)攀升的過(guò)程

3、中步履維艱。與此同時(shí)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷加快以及國(guó)家“走出去”戰(zhàn)略的大力推行，中國(guó)對(duì)外直接投資（OFDI）取得了跨越式的發(fā)展，投資流量已經(jīng)超越日本位居世界第二位并首次實(shí)現(xiàn)雙向直接投資項(xiàng)下的資本凈輸出，為調(diào)整國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、優(yōu)化資源配置、深度融入全球經(jīng)濟(jì)并從國(guó)際市場(chǎng)獲取資金、技術(shù)以及戰(zhàn)略資源提供了重要的驅(qū)動(dòng)力。
　　當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵時(shí)期，如何有效提升自主創(chuàng)新能力從而為經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展提供新的動(dòng)能已經(jīng)

4、成為迫在眉睫的問(wèn)題。羅默和盧卡斯等人提出的“新增長(zhǎng)理論”認(rèn)為創(chuàng)新是促進(jìn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)的重要源泉，三次科技革命的發(fā)展實(shí)踐也已表明只有技術(shù)進(jìn)步基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)才能保持經(jīng)久不衰。在新形勢(shì)下，提升中國(guó)的自主創(chuàng)新能力將為掌握全球科技競(jìng)爭(zhēng)先機(jī)提供重要保障，并成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)“彎道超車(chē)”的關(guān)鍵所在。改革開(kāi)放以來(lái)，“引進(jìn)來(lái)”為主的發(fā)展策略在緩解國(guó)內(nèi)建設(shè)資金短缺、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、拉動(dòng)就業(yè)以及獲取國(guó)際技術(shù)外溢等方面發(fā)揮了重要作用，但已有學(xué)者研究表明以“市場(chǎng)換技

5、術(shù)”為目的的引進(jìn)外資政策并沒(méi)有從根本上提升中國(guó)的自主創(chuàng)新能力。因此，新形勢(shì)下伴隨著中國(guó)對(duì)外直接投資的蓬勃發(fā)展，作為國(guó)際技術(shù)溢出的重要渠道之一，本文圍繞OFDI逆向技術(shù)溢出對(duì)自主創(chuàng)新的影響作為研究主線(xiàn)對(duì)以下問(wèn)題進(jìn)行了深入探究：OFDI逆向技術(shù)溢出通過(guò)哪些路徑與機(jī)制影響自主創(chuàng)新？中國(guó)OFDI逆向技術(shù)溢出能否有效提升國(guó)內(nèi)的自主創(chuàng)新能力？不同區(qū)域是否存在差異、對(duì)不同層次自主創(chuàng)新的影響又是否一致？吸收能力與中國(guó)OFDI逆向技術(shù)溢出影響自主創(chuàng)新是否

6、存在門(mén)檻效應(yīng)？對(duì)這一系列問(wèn)題的研究對(duì)于為中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展尋找新的動(dòng)能，推動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的順利實(shí)施具有重要的理論與實(shí)踐意義。
　　綜上所述，本文結(jié)合上述問(wèn)題，綜合采用規(guī)范分析與實(shí)證分析相結(jié)合的研究方法，遵循理論鋪墊、現(xiàn)狀描述、機(jī)制探索、實(shí)證檢驗(yàn)以及政策建議的研究思路，深入探究了中國(guó)OFDI逆向技術(shù)溢出對(duì)自主創(chuàng)新的影響效應(yīng)，從具體章節(jié)安排來(lái)講，本文共分為八章內(nèi)容。第1章為緒論部分，首先對(duì)本文的研究背景與意義進(jìn)行簡(jiǎn)要概括并對(duì)相關(guān)

7、文獻(xiàn)進(jìn)行回顧與述評(píng)，其次介紹了本文的研究思路與方法以及主要內(nèi)容和要實(shí)現(xiàn)的研究目標(biāo)，最后介紹了本文可能的創(chuàng)新點(diǎn)；第2章為基本概念界定與理論基礎(chǔ)，首先對(duì)本文研究過(guò)程中涉及到的基本概念進(jìn)行界定，其次對(duì)相關(guān)理論進(jìn)行歸納和總結(jié)；第3章主要是對(duì)改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)對(duì)外直接投資和自主創(chuàng)新的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行了概述，為后續(xù)的機(jī)理和實(shí)證分析提供了經(jīng)驗(yàn)支持和數(shù)據(jù)支撐；第4章進(jìn)一步探索了OFDI逆向技術(shù)溢出影響自主創(chuàng)新的路徑選擇和作用機(jī)制，從而在理論上厘清二者之間的內(nèi)

8、在關(guān)系，為下文實(shí)證分析奠定基礎(chǔ)；第5章在對(duì)國(guó)際研發(fā)溢出模型改進(jìn)的基礎(chǔ)上，分別從中國(guó)OFDI逆向技術(shù)溢出對(duì)自主創(chuàng)新的總體影響、分區(qū)域影響以及對(duì)不同層次自主創(chuàng)新的影響三個(gè)方面進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)；第6章通過(guò)選取衡量吸收能力的六個(gè)代理變量，運(yùn)用面板門(mén)檻回歸模型檢驗(yàn)了吸收能力與OFDI逆向技術(shù)溢出影響自主創(chuàng)新的實(shí)際效應(yīng)；第7章在對(duì)前述章節(jié)研究歸納以及借鑒日韓等先行國(guó)家經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，分別從政府和企業(yè)兩個(gè)層面提出了利用OFDI提升中國(guó)自主創(chuàng)新的政策建議；

9、第8章主要是對(duì)本文的研究結(jié)論進(jìn)行總結(jié)，指出不足之處，并對(duì)后續(xù)研究進(jìn)行了展望。
　　通過(guò)上述研究，本文得出以下主要結(jié)論：
　?。?）中國(guó)對(duì)外直接投資發(fā)展迅速，但仍存在投資區(qū)位過(guò)于集中、投資結(jié)構(gòu)不夠合理等不容忽視的問(wèn)題。自主創(chuàng)新能力得以顯著提高，但在創(chuàng)新質(zhì)量和效益等方面和發(fā)達(dá)國(guó)家相比較仍有差距；
　?。?）對(duì)外直接投資可以通過(guò)綠地投資、跨國(guó)并購(gòu)、建立海外研發(fā)機(jī)構(gòu)和締結(jié)國(guó)際戰(zhàn)略聯(lián)盟等多種路徑影響國(guó)際研發(fā)資源獲??；
　　

10、（3）OFDI逆向技術(shù)溢出對(duì)自主創(chuàng)新的作用機(jī)制可以歸納為產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)、人才流動(dòng)效應(yīng)、R&D費(fèi)用分?jǐn)傂?yīng)和R&D成果反饋效應(yīng)；
　?。?）OFDI逆向技術(shù)溢出對(duì)中國(guó)自主創(chuàng)新能力產(chǎn)生了正向影響，但存在一定的區(qū)域差異性，并且對(duì)不同層次自主創(chuàng)新的影響也不相同；
　?。?）吸收能力對(duì)OFDI逆向技術(shù)溢出提升自主創(chuàng)新能力存在門(mén)檻效應(yīng)，并且在不同的門(mén)檻取值區(qū)間內(nèi)，OFDI逆向技術(shù)溢出對(duì)自主創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)出顯著的差異性，目前僅有北京、上海、