目的國(guó)制度對(duì)中國(guó)出口和對(duì)外投資區(qū)位選擇影響研究.pdf

1、改革開放以來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了前所未有、世界罕見的持續(xù)快速增長(zhǎng)，2012年經(jīng)濟(jì)總量已連續(xù)三年位居世界第二。自我國(guó)提出“走出去”發(fā)展戰(zhàn)略以來，商品和資本相繼走向國(guó)際市場(chǎng)，2012年我國(guó)成為世界第一貨物出口貿(mào)易大國(guó)，世界第二進(jìn)口貿(mào)易大國(guó)，世界第三資本輸出國(guó)，中國(guó)已成為名副其實(shí)的貿(mào)易大國(guó)和投資大國(guó)。從宏觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，我國(guó)出口貿(mào)易主要分布在制度質(zhì)量較高的國(guó)家或地區(qū)，向制度質(zhì)量較差國(guó)家或地區(qū)的出口較少。從對(duì)外投資地理結(jié)構(gòu)來看，我國(guó)企業(yè)主要投資于和

2、我國(guó)制度距離較小的國(guó)家或地區(qū)，對(duì)制度質(zhì)量較高國(guó)家或地區(qū)的投資處于逐步發(fā)展趨勢(shì)。有效的制度安排可以降低交易成本，提升產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，制度因素是國(guó)家富裕的最根本因素，遠(yuǎn)比資源、人口和資本等因素重要得多，制度是影響我國(guó)出口貿(mào)易和對(duì)外直接投資區(qū)位選擇的關(guān)鍵因素，我國(guó)商品輸出和資本輸出不僅偏好于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平比較高的國(guó)家或地區(qū)，而且偏好于制度質(zhì)量比較高的國(guó)家或地區(qū)。制度安排對(duì)一國(guó)對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外投資有重大影響，因此研究目的國(guó)制度對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易和對(duì)外直接投

3、資區(qū)位選擇的影響具有非常重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。
　　本文在分析中國(guó)出口貿(mào)易和對(duì)外投資歷史和現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，把制度分為正式制度和非正式制度兩大類，闡釋制度對(duì)出口貿(mào)易和對(duì)外投資的影響機(jī)理，通過設(shè)定相關(guān)指標(biāo)構(gòu)建制度的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，建立制度安排和中國(guó)出口貿(mào)易與對(duì)外投資之間關(guān)系的數(shù)理模型，利用中國(guó)出口貿(mào)易和對(duì)外投資的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)從制度質(zhì)量和制度距離等方面進(jìn)行計(jì)量分析，分別研究制度對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易和對(duì)外投資區(qū)位分布的影響，并對(duì)制度安排對(duì)中國(guó)出

4、口貿(mào)易和對(duì)外投資模式選擇的綜合影響進(jìn)行研究，是對(duì)國(guó)際貿(mào)易學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)交叉學(xué)科理論的補(bǔ)充和發(fā)展。本文的創(chuàng)新點(diǎn)主要表現(xiàn)在:
　　第一，從貿(mào)易引力模型的微觀基礎(chǔ)出發(fā)，利用效用函數(shù)把制度變量嵌入擴(kuò)展貿(mào)易引力模型進(jìn)行推導(dǎo)，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建計(jì)量模型，使用代表性國(guó)家或地區(qū)的宏觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，分別研究整體制度質(zhì)量、單項(xiàng)制度質(zhì)量以及單項(xiàng)制度質(zhì)量某一指標(biāo)對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易地理結(jié)構(gòu)的影響，探求中國(guó)出口貿(mào)易地理分布的規(guī)律。本文對(duì)制度的分類更為精細(xì)，對(duì)制度對(duì)我國(guó)

5、出口貿(mào)易影響的研究更為全面和深入。
　　第二，通過把制度變量嵌入擴(kuò)展投資引力模型進(jìn)行推導(dǎo)，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建計(jì)量模型，利用代表性國(guó)家或地區(qū)的宏觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，分別實(shí)證研究整體制度質(zhì)量、單項(xiàng)制度質(zhì)量以及單項(xiàng)制度質(zhì)量某一指標(biāo)對(duì)中國(guó)對(duì)外直接投資區(qū)位選擇的影響，探求中國(guó)對(duì)外直接投資區(qū)位分布的內(nèi)在規(guī)律，本文對(duì)制度對(duì)我國(guó)對(duì)外直接投資區(qū)位選擇影響的研究更為全面和深入。
　　第三，從交易成本的視角探討中國(guó)出口貿(mào)易和對(duì)外直接投資區(qū)位選擇關(guān)系，中國(guó)出

6、口貿(mào)易和對(duì)外投資分布在全球近兩百個(gè)國(guó)家或地區(qū)，但是這種分布相對(duì)集中而且具有一定的內(nèi)在規(guī)律，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要關(guān)注經(jīng)濟(jì)因素的影響，本文試圖分析制度因素對(duì)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行出口和投資模式選擇的影響。
　　第四，借鑒關(guān)稅同盟理論構(gòu)建語言對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易和對(duì)外投資影響的理論模型，使用語言的人力投入和資本投入作為語言成本的代理變量，實(shí)證研究語言交易成本對(duì)出口貿(mào)易和對(duì)外投資區(qū)位選擇的影響，把語言經(jīng)濟(jì)學(xué)和國(guó)際貿(mào)易學(xué)結(jié)合起來研究，是對(duì)現(xiàn)有國(guó)際貿(mào)易理論的補(bǔ)充和

7、發(fā)展。
　　通過理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)本文的主要結(jié)論為:
　　第一，我國(guó)出口貿(mào)易偏好于制度質(zhì)量較高的國(guó)家或地區(qū)
　　進(jìn)口國(guó)的制度質(zhì)量越高意味著政府工作效率越高、國(guó)家對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)管越嚴(yán)，越能為我國(guó)出口貿(mào)易提供政治保證，對(duì)我國(guó)商品的引力越大。進(jìn)口國(guó)高質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)制度意味著貿(mào)易政策更為自由，優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境更為公平，交易合約的簽訂程序簡(jiǎn)化，貿(mào)易壁壘相對(duì)較低，有利于降低交易成本提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，高質(zhì)量的制度是吸引我國(guó)產(chǎn)品的重要因素

8、。良好的法制運(yùn)行環(huán)境能對(duì)交易中的違約行為進(jìn)行有效懲處，保障合約的正常履行，保護(hù)進(jìn)出口商的利益。因此我國(guó)的出口貿(mào)易不僅要考慮進(jìn)口國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平還要考慮進(jìn)口國(guó)的制度質(zhì)量。高質(zhì)量的國(guó)家制度能為進(jìn)出口商提供良好的制度環(huán)境，降低貿(mào)易中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，有利于交易的順利實(shí)現(xiàn)。在出口貿(mào)易中要注重進(jìn)口國(guó)的制度質(zhì)量，同時(shí)還應(yīng)注意我國(guó)制度質(zhì)量的世界排名還比較靠后，與經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的國(guó)家或地區(qū)相比還有一定差距，我國(guó)制度比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮還有很大潛力，今后

9、要進(jìn)一步深化制度改革，健全和完善相關(guān)領(lǐng)域的法律法規(guī)，提升制度質(zhì)量，促進(jìn)制度比較優(yōu)勢(shì)向競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)化，發(fā)揮制度對(duì)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用。
　　第二，我國(guó)對(duì)外直接投資偏好于制度質(zhì)量較高的國(guó)家或地區(qū)
　　相對(duì)于出口貿(mào)易跨國(guó)公司的海外投資受東道國(guó)制度環(huán)境的影響更大，不僅銷售環(huán)節(jié)在東道國(guó)而且生產(chǎn)環(huán)節(jié)也在東道國(guó)，跨國(guó)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的制度合法性是成功經(jīng)營(yíng)的重要決定因素。較高制度質(zhì)量的東道國(guó)能為資本的自由流動(dòng)提供保障，跨國(guó)公司的本土化經(jīng)營(yíng)從原

10、材料的采購(gòu)、員工的雇傭、生產(chǎn)加工以及市場(chǎng)銷售都要受東道國(guó)制度環(huán)境的影響，如果東道國(guó)能為投資者提供生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的制度支持，將有利于降低交易成本，符合投資者利潤(rùn)最大化的經(jīng)營(yíng)策略。相反，制度質(zhì)量較差的東道國(guó)不僅不能為投資者提供良好的制度支持，政治風(fēng)險(xiǎn)的存在甚至使投資者面臨資本滅失的風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)經(jīng)過三十多年的改革開放，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制逐步健全和完善，但制度完善度還相對(duì)較低，是助推我國(guó)資本輸出的重要原因。目前我國(guó)資本輸出還處于較低層次的發(fā)展階段，目

11、標(biāo)區(qū)域還不是很明確，存在一定的盲目性，國(guó)內(nèi)的推力作用要大于國(guó)外的引力作用。
　　第三，企業(yè)在對(duì)高制度質(zhì)量國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行跨國(guó)經(jīng)營(yíng)決策時(shí)，傾向于向制度距離較大的高制度質(zhì)量國(guó)家或地區(qū)出口，向制度距離較小的高制度質(zhì)量國(guó)家或地區(qū)投資
　　制度質(zhì)量較高的國(guó)家或地區(qū)對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易和對(duì)外直接投資都有較大的引力，目標(biāo)國(guó)的制度質(zhì)量較高意味著各項(xiàng)制度相對(duì)完善，可以為企業(yè)的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)提供制度保障，降低交易成本。但并不是目標(biāo)國(guó)的制度質(zhì)量越高就一定有利于

12、跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的利潤(rùn)最大化，目標(biāo)國(guó)的制度質(zhì)量較高同時(shí)可能也意味著和我國(guó)的制度差異較大，較大的制度差異將使經(jīng)營(yíng)者面對(duì)更為陌生的制度環(huán)境，跨國(guó)交易與國(guó)內(nèi)交易有所不同，經(jīng)營(yíng)者只有熟悉并適應(yīng)這種環(huán)境才可能在目標(biāo)國(guó)成功經(jīng)營(yíng)。企業(yè)在開展跨國(guó)業(yè)務(wù)時(shí)首先確定選擇高制度質(zhì)量的區(qū)域，其次對(duì)出口經(jīng)營(yíng)模式和投資經(jīng)營(yíng)模式進(jìn)行選擇，這種決策與制度距離存在密切關(guān)系，當(dāng)制度距離較大時(shí)意味著經(jīng)營(yíng)者所付出的交易成本可能較大，這種情況下出口貿(mào)易模式更有利于企業(yè)利潤(rùn)最大化目標(biāo)，當(dāng)制

13、度距離較小時(shí)意味著經(jīng)營(yíng)者所付出的交易成本可能較小，這種情況下跨國(guó)投資模式可能是經(jīng)營(yíng)者的最優(yōu)決策。投資模式受東道國(guó)制度因素的影響較大，出口模式受進(jìn)口國(guó)制度環(huán)境的約束相對(duì)較小，理性企業(yè)在對(duì)高制度質(zhì)量國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行跨國(guó)經(jīng)營(yíng)決策時(shí)，傾向于向制度距離較大的高制度質(zhì)量國(guó)家或地區(qū)出口，向制度距離較小的高制度質(zhì)量國(guó)家或地區(qū)投資，這樣有利于利潤(rùn)最大化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
　　第四，非正式制度語言對(duì)出口貿(mào)易和對(duì)外投資有重要影響
　　改革開放特別是加入W

14、TO以來我國(guó)商品輸出和資本輸出快速增長(zhǎng)，貨物出口貿(mào)易額位居世界首位，對(duì)外投資流量躍居世界第三，龐大的出口貿(mào)易額和對(duì)外投資量為我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出很大貢獻(xiàn)。在開展跨國(guó)業(yè)務(wù)時(shí)由于語言差異會(huì)產(chǎn)生溝通障礙，要解決這種溝通障礙一國(guó)必須學(xué)習(xí)另一國(guó)語言，而語言的學(xué)習(xí)需要成本。目前漢語還不是國(guó)際語言，我國(guó)與世界主要國(guó)家進(jìn)行交易時(shí)往往要使用英語或其它國(guó)家語言，為此承擔(dān)了很大的語言學(xué)習(xí)成本。本文通過研究語言對(duì)出口貿(mào)易和對(duì)外直接投資的影響，認(rèn)為語言是一種交易成本

15、。在開放經(jīng)濟(jì)條件下，小國(guó)是語言成本的主要承擔(dān)者。隨著本國(guó)學(xué)習(xí)國(guó)際通用語人數(shù)的增多，對(duì)外經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展也會(huì)更快，但是學(xué)習(xí)通用語的人數(shù)比例有一個(gè)限額，如果超過該限額反而會(huì)阻礙國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。語言學(xué)習(xí)資本投入的提高也能促進(jìn)對(duì)外經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展，但目前我國(guó)語言學(xué)習(xí)的經(jīng)費(fèi)投入還存在某種程度的不合理現(xiàn)象。語言的國(guó)際推廣有利于降低交易成本，如果世界上有了統(tǒng)一的國(guó)際語言，國(guó)際經(jīng)貿(mào)往來就不再需要學(xué)習(xí)多種語言，語言學(xué)習(xí)的成本將大大降低，各國(guó)之間的溝通交流也會(huì)