強制性產(chǎn)品認證制度的創(chuàng)新與完善.pdf

1、強制性產(chǎn)品認證制度（CCC）是政府為保障產(chǎn)品安全、公共安全、保護環(huán)境、維護消費者利益，由特定機構(gòu)依照法定程序判定產(chǎn)品是否符合技術(shù)標準的市場準入制度。作為市場經(jīng)濟國家的基礎(chǔ)性制度，其內(nèi)在動力來源于政府、生產(chǎn)者與消費者對于安全、效率與秩序的價值追求。隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，世界范圍內(nèi)產(chǎn)生了眾多的認證機構(gòu)，其認證服務(wù)廣泛滲透經(jīng)濟、社會、環(huán)境、政府管理、教育及人權(quán)保障，逐漸成長為重塑世界秩序的引導者?；谥辛?、客觀、專業(yè)立場及“平民主義”精神，認

2、證的理念、內(nèi)容與方式具有普適性與超國家性，具有克服外部性、節(jié)約交易成本的作用，甚至在某些方面替代政府規(guī)制市場，事實上承擔著干預主體的角色。
　　在國家干預與社會自治之間，強制性產(chǎn)品認證機構(gòu)，既有中介服務(wù)組織的一般特征，又具有自身的特異性。已有的研究探討大多局限于認證對政府與市場的作用與影響。多年來，強制性產(chǎn)品認證的“有效性”頗受垢病，認證標志的“安全性”與“消費導向”價值尚未得到社會認可。保障認證信息的真實性及有效性是認證行業(yè)的生

3、命線，也是認證主體的基本法律義務(wù)。盡管入世以來，國家認監(jiān)委組織多次專項執(zhí)法行動，但效果并不佳，認證主體不實認證、認證合謀、市場主體花錢買證等認證“形式主義”尚未予以根治；另一方面，認證程序、認證模式、認證單元劃分、認證收費制度規(guī)定不盡合理，導致強制性認證產(chǎn)品合格率不高，認證有效性不強，消費安全面臨極大隱患。本質(zhì)上，在產(chǎn)品質(zhì)量治理方面，當下政府所面臨的并非單向式簡單干預，而是雙層干預，既要直面規(guī)制微觀市場，維護競爭秩序，又要對認證主體實行

4、干預。政府經(jīng)濟干預權(quán)理論并不完全適用于認證主體，對這種“混合規(guī)制”的規(guī)制已有的主流經(jīng)濟法理論并未對此予以恰當?shù)闹匾?。強制性產(chǎn)品認證制度很重要，但存在問題也多，已構(gòu)成對我國市場秩序及經(jīng)濟法律制度研究的極大挑戰(zhàn)，帶來的命題是：什么形式和內(nèi)容的法律規(guī)制能夠使我國強制性產(chǎn)品認證法律系統(tǒng)最有效率地履行其支持市場系統(tǒng)的應(yīng)然功能？
　　為此，本文堅持學術(shù)研究的問題導向，嘗試在“國家—社會中間層—市場”的分析框架下，以風險社會為切入點，以認證權(quán)為

5、邏輯起點，以解決認證有效性為主線，以強制性產(chǎn)品認證法律制度的規(guī)范性為研究重心，探究強制性產(chǎn)品認證制度的基本范疇，以公共治理理論、社會中間層理論、法律的道德性理論為基礎(chǔ)，檢視并總結(jié)市場體制深化改革背景下我國強制性產(chǎn)品認證制度及運行的規(guī)律和特征、存在問題，細致考察域外強制性產(chǎn)品認證制度發(fā)展的模式、特征及趨勢，在經(jīng)濟法的視野下，做一個一般性和基礎(chǔ)性的制度研究，以澄清和鞏固認證機構(gòu)的經(jīng)濟法主體地位，找到認證有效性不足問題發(fā)生的內(nèi)在機理及多年未根

6、治的原因，從宏觀上研判我國強制性產(chǎn)品認證制度創(chuàng)新與完善的路徑選擇，從微觀上明晰政府規(guī)制認證有效性的策略工具及法律責任實現(xiàn)機制。
　　全文除緒論外，共分六章，各章內(nèi)容具體分述如下：
　　第一章是強制性產(chǎn)品認證制度的內(nèi)涵與理論基礎(chǔ)。在政府、社會中間層和市場三者間合理地分配權(quán)力與權(quán)利，明晰干預權(quán)力邊界和責任范圍，形成三方相互監(jiān)督、互相促進的局面，可改變政府“一股獨大”的權(quán)力配置結(jié)構(gòu)。認證制度源于西方，只有觀照其制度起源和發(fā)展史，才

7、能探究和洞悉其內(nèi)在的功能與價值。風險社會的來臨，引發(fā)強制性產(chǎn)品認證制度需求，凸顯了強制性產(chǎn)品認證制度首要“安全性”應(yīng)用價值，闡釋了強制性產(chǎn)品認證制度的歷史與現(xiàn)實的五個動因及意義。強制性產(chǎn)品認證制度本質(zhì)上究竟有何特別的制度機理？故有必要梳理認證概念起源和沿革，從而揭示強制性產(chǎn)品認證法律關(guān)系的特殊性。從權(quán)力與權(quán)利的分野與耦合角度，揭示了認證權(quán)的權(quán)源、本質(zhì)及其基本特征。擇取公共治理理論、社會中間層理論、法律的道德性理論，分別從政府與市場的關(guān)系

8、視角、主體間性“多元治理”視角、法律與倫理交融視角，闡明強制性產(chǎn)品認證制度的該當性，為強制性產(chǎn)品認證制度作理論上的鋪墊。
　　第二章是我國強制性產(chǎn)品認證制度的歷史變遷與特點。我國強制性產(chǎn)品認證制度具有強制性變遷與誘致性變遷的雙重特征，引進并借鑒于西方，從無到有，從小到大，大體上經(jīng)歷了四個發(fā)展階段，正在從認證大國向認證強國邁進。作為一種市場準入制度，強制性產(chǎn)品認證制度是我國市場規(guī)制法的重要內(nèi)容，有必要全景式梳理其基本內(nèi)容及運行機制，

9、具體包括制度淵源、監(jiān)管體制、認證程序、認證模式及收費制度。制度淵源除了法律法規(guī)、部門規(guī)章之外，還包括國際非政府組織的指南、國際標準及國家認監(jiān)委、合格評定國家認可委、認證認可行業(yè)協(xié)會的規(guī)范性文件。從制度淵源的廣泛性、復雜性、多層次性凸顯了我國強制性產(chǎn)品認證制度的變動性特征。良好的監(jiān)管體制、科學的認證程序、優(yōu)化的認證模式、市場化的收費制度對提高行政效率、認證績效具有正向效應(yīng)。上述事實性內(nèi)容的交代，為概括和總結(jié)我國強制性產(chǎn)品認證制度發(fā)展的規(guī)律

10、性特征提供素材和依據(jù)，即政府主導干預的父愛主義、質(zhì)量規(guī)制的混合治理模式、發(fā)展路徑的國際標準依賴、經(jīng)濟法調(diào)整的社會本位觀、與生產(chǎn)許可制度兩輪驅(qū)動。
　　第三章是市場體制深化改革背景下我國強制性產(chǎn)品認證制度存在的問題。應(yīng)然意義上，強制性產(chǎn)品認證制度很重要，但現(xiàn)實運行中也存在很多問題。中國的強制性產(chǎn)品認證制度從簡單模仿到改革完善，從被動依從到主動融入，在曲折探索中不斷前行。在深入剖析我國強制性產(chǎn)品認證面板數(shù)據(jù)，總結(jié)認證主體社會化、認證證

11、書集中化、認證市場結(jié)構(gòu)寡頭壟斷等整體失衡基礎(chǔ)上，梳理、研判我國強制性產(chǎn)品認證制度運行存在的主要問題，為制度創(chuàng)新與完善提供靶向。大抵來說，主要問題體現(xiàn)在三個方面，基于立法機制視角的體系性立法缺陷、基于行政干預視角的政府監(jiān)管不到位、基于認證績效視角的認證有效性不高。具體表現(xiàn)為：立法位階低層次，法律規(guī)范嚴重沖突，立法空白，立法體系不完整；機構(gòu)設(shè)置不合理，運行機制不順暢，執(zhí)法力度不夠大；機構(gòu)獨立性不強，技術(shù)標準不協(xié)調(diào)，認證程序不規(guī)范，虛假認證未

12、根治及認證采信度不高。立法缺陷是根源，有效性不高是制度運行的表征，而監(jiān)管不力是制度失靈的主要原因。在此基礎(chǔ)上，通過三個認證典型案例，運用博弈利益主體分析，進一步剖析和歸納造成上述問題的成因及影響。
　　第四章是強制性產(chǎn)品認證制度運行的域外考察與啟示。作為“互補性”制度移植，認證來源與引進于西方發(fā)達國家，對其制度與實踐的深入考察可為我國強制性產(chǎn)品認證制度的改革與完善提供經(jīng)驗和范本。基于生產(chǎn)力發(fā)展水平、文化和歷史傳統(tǒng)、法系差異，世界各

13、國的強制性產(chǎn)品認證制度的運行和規(guī)制并沒有統(tǒng)一固定的版式，從而表現(xiàn)為一定的“地方性知識”。在概述世界主要國家放松規(guī)制政策和行政規(guī)制權(quán)的社會轉(zhuǎn)向背景基礎(chǔ)上，檢視世界主要國家強制性產(chǎn)品認證制度的具體內(nèi)容和運行狀況，并從宏觀上歸納了各國模式，即美國、德國的標準先行、市場推動型模式；俄羅斯、日本、印度立法規(guī)范、政府主導型模式；英國、韓國因勢利導、協(xié)同推進型模式。并總結(jié)概括上述典型國家強制性產(chǎn)品認證制度的成功經(jīng)驗及對我國相關(guān)制度的啟示與借鑒，即效率

14、主義的價值判斷、法治基礎(chǔ)的權(quán)力改革、多元主體的配置結(jié)構(gòu)、風險管理的決策方法。
　　第五章是我國強制性產(chǎn)品認證制度創(chuàng)新與完善的路徑選擇?；谖覈鴱娭菩援a(chǎn)品認證制度存在的問題和國際認證的發(fā)展趨勢，需要根據(jù)我國的市場環(huán)境、產(chǎn)業(yè)發(fā)展做出針對性的制度創(chuàng)新和完善。我國強制性產(chǎn)品認證制度在堅持科學發(fā)展、認證主權(quán)的總體理念指導下，以轉(zhuǎn)變政府職能、簡政放權(quán)為前提，科學界定檢驗檢測認證機構(gòu)公益性和經(jīng)營性職能定位，統(tǒng)籌規(guī)劃，宏觀布局，理順政府與政府主管

15、部門的關(guān)系，堅持市場導向與政府規(guī)制相結(jié)合，有效發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，以認證有效性為核心目標，在堅守質(zhì)量安全底線基礎(chǔ)上，堅持強制性產(chǎn)品認證與自愿性認證協(xié)同發(fā)展原則。針對目前中央力促審批制度改革背景下，同時要克服國家干預過度與干預不足的傾向，堅持國家干預適度性的經(jīng)濟法理念。放開認證行業(yè)，不等于政府撒手不管，干預也必須有一定的限度范圍，要正確處理強制性產(chǎn)品認證制度與生產(chǎn)許可證制度兩者的關(guān)系和邊界，促進合格評定方式的改革創(chuàng)新。剖析了

16、《合格評定法》與《技術(shù)監(jiān)督法》兩種立法模式的歷史條件和優(yōu)劣，探討了《合格評定法》的立法導向、總體框架及立法重點，分析了強制性標準在強制性產(chǎn)品認證中的法律地位，建設(shè)性提出修訂《標準化法》的總體導向、基本原則和建議。
　　第六章是我國強制性產(chǎn)品認證制度創(chuàng)新與完善的具體建議。法律制度運行好壞取決于其責任的科學設(shè)計與實施。預期成本超過預期收益是有效治理的基本要求，認證主體法律責任是認證市場有序發(fā)展的保證，是認證法律制度真正發(fā)揮其作用的關(guān)鍵

17、所在。然而，認證的公益性與自利性的沖突與矛盾決定了對其規(guī)制的復雜程度。在論述強制性產(chǎn)品認證制度的法律效力和范圍基礎(chǔ)上，以提高認證有效性為目標，探討了市場導向與強制性產(chǎn)品認證競爭政策的關(guān)系，提出科學構(gòu)建強制性產(chǎn)品認證機構(gòu)的指定標準、程序規(guī)則、權(quán)利救濟途徑。認證行為的可控性是法律規(guī)制的目標，建議從完善強制性認證信息披露機制、提升強制性認證行為規(guī)范性兩個方面來強化指定認證機構(gòu)的規(guī)制。最后，從法律責任創(chuàng)新與完善角度，推動強制性產(chǎn)品認證法治化建設(shè)