強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的創(chuàng)新與完善.pdf

1、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度（CCC）是政府為保障產(chǎn)品安全、公共安全、保護(hù)環(huán)境、維護(hù)消費(fèi)者利益，由特定機(jī)構(gòu)依照法定程序判定產(chǎn)品是否符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的基礎(chǔ)性制度，其內(nèi)在動(dòng)力來源于政府、生產(chǎn)者與消費(fèi)者對(duì)于安全、效率與秩序的價(jià)值追求。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，世界范圍內(nèi)產(chǎn)生了眾多的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，其認(rèn)證服務(wù)廣泛滲透經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境、政府管理、教育及人權(quán)保障，逐漸成長(zhǎng)為重塑世界秩序的引導(dǎo)者。基于中立、客觀、專業(yè)立場(chǎng)及“平民主義”精神，認(rèn)

2、證的理念、內(nèi)容與方式具有普適性與超國(guó)家性，具有克服外部性、節(jié)約交易成本的作用，甚至在某些方面替代政府規(guī)制市場(chǎng)，事實(shí)上承擔(dān)著干預(yù)主體的角色。
　　在國(guó)家干預(yù)與社會(huì)自治之間，強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)，既有中介服務(wù)組織的一般特征，又具有自身的特異性。已有的研究探討大多局限于認(rèn)證對(duì)政府與市場(chǎng)的作用與影響。多年來，強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的“有效性”頗受垢病，認(rèn)證標(biāo)志的“安全性”與“消費(fèi)導(dǎo)向”價(jià)值尚未得到社會(huì)認(rèn)可。保障認(rèn)證信息的真實(shí)性及有效性是認(rèn)證行業(yè)的生

3、命線，也是認(rèn)證主體的基本法律義務(wù)。盡管入世以來，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委組織多次專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，但效果并不佳，認(rèn)證主體不實(shí)認(rèn)證、認(rèn)證合謀、市場(chǎng)主體花錢買證等認(rèn)證“形式主義”尚未予以根治；另一方面，認(rèn)證程序、認(rèn)證模式、認(rèn)證單元?jiǎng)澐?、認(rèn)證收費(fèi)制度規(guī)定不盡合理，導(dǎo)致強(qiáng)制性認(rèn)證產(chǎn)品合格率不高，認(rèn)證有效性不強(qiáng)，消費(fèi)安全面臨極大隱患。本質(zhì)上，在產(chǎn)品質(zhì)量治理方面，當(dāng)下政府所面臨的并非單向式簡(jiǎn)單干預(yù)，而是雙層干預(yù)，既要直面規(guī)制微觀市場(chǎng)，維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序，又要對(duì)認(rèn)證主體實(shí)行

4、干預(yù)。政府經(jīng)濟(jì)干預(yù)權(quán)理論并不完全適用于認(rèn)證主體，對(duì)這種“混合規(guī)制”的規(guī)制已有的主流經(jīng)濟(jì)法理論并未對(duì)此予以恰當(dāng)?shù)闹匾暋?qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度很重要，但存在問題也多，已構(gòu)成對(duì)我國(guó)市場(chǎng)秩序及經(jīng)濟(jì)法律制度研究的極大挑戰(zhàn)，帶來的命題是：什么形式和內(nèi)容的法律規(guī)制能夠使我國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證法律系統(tǒng)最有效率地履行其支持市場(chǎng)系統(tǒng)的應(yīng)然功能？
　　為此，本文堅(jiān)持學(xué)術(shù)研究的問題導(dǎo)向，嘗試在“國(guó)家—社會(huì)中間層—市場(chǎng)”的分析框架下，以風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)為切入點(diǎn)，以認(rèn)證權(quán)為

5、邏輯起點(diǎn)，以解決認(rèn)證有效性為主線，以強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證法律制度的規(guī)范性為研究重心，探究強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的基本范疇，以公共治理理論、社會(huì)中間層理論、法律的道德性理論為基礎(chǔ)，檢視并總結(jié)市場(chǎng)體制深化改革背景下我國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度及運(yùn)行的規(guī)律和特征、存在問題，細(xì)致考察域外強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度發(fā)展的模式、特征及趨勢(shì)，在經(jīng)濟(jì)法的視野下，做一個(gè)一般性和基礎(chǔ)性的制度研究，以澄清和鞏固認(rèn)證機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)法主體地位，找到認(rèn)證有效性不足問題發(fā)生的內(nèi)在機(jī)理及多年未根

6、治的原因，從宏觀上研判我國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度創(chuàng)新與完善的路徑選擇，從微觀上明晰政府規(guī)制認(rèn)證有效性的策略工具及法律責(zé)任實(shí)現(xiàn)機(jī)制。
　　全文除緒論外，共分六章，各章內(nèi)容具體分述如下：
　　第一章是強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的內(nèi)涵與理論基礎(chǔ)。在政府、社會(huì)中間層和市場(chǎng)三者間合理地分配權(quán)力與權(quán)利，明晰干預(yù)權(quán)力邊界和責(zé)任范圍，形成三方相互監(jiān)督、互相促進(jìn)的局面，可改變政府“一股獨(dú)大”的權(quán)力配置結(jié)構(gòu)。認(rèn)證制度源于西方，只有觀照其制度起源和發(fā)展史，才

7、能探究和洞悉其內(nèi)在的功能與價(jià)值。風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的來臨，引發(fā)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度需求，凸顯了強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度首要“安全性”應(yīng)用價(jià)值，闡釋了強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的歷史與現(xiàn)實(shí)的五個(gè)動(dòng)因及意義。強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度本質(zhì)上究竟有何特別的制度機(jī)理？故有必要梳理認(rèn)證概念起源和沿革，從而揭示強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證法律關(guān)系的特殊性。從權(quán)力與權(quán)利的分野與耦合角度，揭示了認(rèn)證權(quán)的權(quán)源、本質(zhì)及其基本特征。擇取公共治理理論、社會(huì)中間層理論、法律的道德性理論，分別從政府與市場(chǎng)的關(guān)系

8、視角、主體間性“多元治理”視角、法律與倫理交融視角，闡明強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的該當(dāng)性，為強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度作理論上的鋪墊。
　　第二章是我國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的歷史變遷與特點(diǎn)。我國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度具有強(qiáng)制性變遷與誘致性變遷的雙重特征，引進(jìn)并借鑒于西方，從無到有，從小到大，大體上經(jīng)歷了四個(gè)發(fā)展階段，正在從認(rèn)證大國(guó)向認(rèn)證強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)。作為一種市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度是我國(guó)市場(chǎng)規(guī)制法的重要內(nèi)容，有必要全景式梳理其基本內(nèi)容及運(yùn)行機(jī)制，

9、具體包括制度淵源、監(jiān)管體制、認(rèn)證程序、認(rèn)證模式及收費(fèi)制度。制度淵源除了法律法規(guī)、部門規(guī)章之外，還包括國(guó)際非政府組織的指南、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)及國(guó)家認(rèn)監(jiān)委、合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委、認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)范性文件。從制度淵源的廣泛性、復(fù)雜性、多層次性凸顯了我國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的變動(dòng)性特征。良好的監(jiān)管體制、科學(xué)的認(rèn)證程序、優(yōu)化的認(rèn)證模式、市場(chǎng)化的收費(fèi)制度對(duì)提高行政效率、認(rèn)證績(jī)效具有正向效應(yīng)。上述事實(shí)性內(nèi)容的交代，為概括和總結(jié)我國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度發(fā)展的規(guī)律

10、性特征提供素材和依據(jù)，即政府主導(dǎo)干預(yù)的父愛主義、質(zhì)量規(guī)制的混合治理模式、發(fā)展路徑的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)依賴、經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的社會(huì)本位觀、與生產(chǎn)許可制度兩輪驅(qū)動(dòng)。
　　第三章是市場(chǎng)體制深化改革背景下我國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度存在的問題。應(yīng)然意義上，強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度很重要，但現(xiàn)實(shí)運(yùn)行中也存在很多問題。中國(guó)的強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度從簡(jiǎn)單模仿到改革完善，從被動(dòng)依從到主動(dòng)融入，在曲折探索中不斷前行。在深入剖析我國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證面板數(shù)據(jù)，總結(jié)認(rèn)證主體社會(huì)化、認(rèn)證證

11、書集中化、認(rèn)證市場(chǎng)結(jié)構(gòu)寡頭壟斷等整體失衡基礎(chǔ)上，梳理、研判我國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度運(yùn)行存在的主要問題，為制度創(chuàng)新與完善提供靶向。大抵來說，主要問題體現(xiàn)在三個(gè)方面，基于立法機(jī)制視角的體系性立法缺陷、基于行政干預(yù)視角的政府監(jiān)管不到位、基于認(rèn)證績(jī)效視角的認(rèn)證有效性不高。具體表現(xiàn)為：立法位階低層次，法律規(guī)范嚴(yán)重沖突，立法空白，立法體系不完整；機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理，運(yùn)行機(jī)制不順暢，執(zhí)法力度不夠大；機(jī)構(gòu)獨(dú)立性不強(qiáng)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不協(xié)調(diào)，認(rèn)證程序不規(guī)范，虛假認(rèn)證未

12、根治及認(rèn)證采信度不高。立法缺陷是根源，有效性不高是制度運(yùn)行的表征，而監(jiān)管不力是制度失靈的主要原因。在此基礎(chǔ)上，通過三個(gè)認(rèn)證典型案例，運(yùn)用博弈利益主體分析，進(jìn)一步剖析和歸納造成上述問題的成因及影響。
　　第四章是強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度運(yùn)行的域外考察與啟示。作為“互補(bǔ)性”制度移植，認(rèn)證來源與引進(jìn)于西方發(fā)達(dá)國(guó)家，對(duì)其制度與實(shí)踐的深入考察可為我國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的改革與完善提供經(jīng)驗(yàn)和范本?；谏a(chǎn)力發(fā)展水平、文化和歷史傳統(tǒng)、法系差異，世界各

13、國(guó)的強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的運(yùn)行和規(guī)制并沒有統(tǒng)一固定的版式，從而表現(xiàn)為一定的“地方性知識(shí)”。在概述世界主要國(guó)家放松規(guī)制政策和行政規(guī)制權(quán)的社會(huì)轉(zhuǎn)向背景基礎(chǔ)上，檢視世界主要國(guó)家強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的具體內(nèi)容和運(yùn)行狀況，并從宏觀上歸納了各國(guó)模式，即美國(guó)、德國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)先行、市場(chǎng)推動(dòng)型模式；俄羅斯、日本、印度立法規(guī)范、政府主導(dǎo)型模式；英國(guó)、韓國(guó)因勢(shì)利導(dǎo)、協(xié)同推進(jìn)型模式。并總結(jié)概括上述典型國(guó)家強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的成功經(jīng)驗(yàn)及對(duì)我國(guó)相關(guān)制度的啟示與借鑒，即效率

14、主義的價(jià)值判斷、法治基礎(chǔ)的權(quán)力改革、多元主體的配置結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理的決策方法。
　　第五章是我國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度創(chuàng)新與完善的路徑選擇?；谖覈?guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度存在的問題和國(guó)際認(rèn)證的發(fā)展趨勢(shì)，需要根據(jù)我國(guó)的市場(chǎng)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)發(fā)展做出針對(duì)性的制度創(chuàng)新和完善。我國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度在堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展、認(rèn)證主權(quán)的總體理念指導(dǎo)下，以轉(zhuǎn)變政府職能、簡(jiǎn)政放權(quán)為前提，科學(xué)界定檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)公益性和經(jīng)營(yíng)性職能定位，統(tǒng)籌規(guī)劃，宏觀布局，理順政府與政府主管

15、部門的關(guān)系，堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向與政府規(guī)制相結(jié)合，有效發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，以認(rèn)證有效性為核心目標(biāo)，在堅(jiān)守質(zhì)量安全底線基礎(chǔ)上，堅(jiān)持強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證與自愿性認(rèn)證協(xié)同發(fā)展原則。針對(duì)目前中央力促審批制度改革背景下，同時(shí)要克服國(guó)家干預(yù)過度與干預(yù)不足的傾向，堅(jiān)持國(guó)家干預(yù)適度性的經(jīng)濟(jì)法理念。放開認(rèn)證行業(yè)，不等于政府撒手不管，干預(yù)也必須有一定的限度范圍，要正確處理強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度與生產(chǎn)許可證制度兩者的關(guān)系和邊界，促進(jìn)合格評(píng)定方式的改革創(chuàng)新。剖析了

16、《合格評(píng)定法》與《技術(shù)監(jiān)督法》兩種立法模式的歷史條件和優(yōu)劣，探討了《合格評(píng)定法》的立法導(dǎo)向、總體框架及立法重點(diǎn)，分析了強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)在強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證中的法律地位，建設(shè)性提出修訂《標(biāo)準(zhǔn)化法》的總體導(dǎo)向、基本原則和建議。
　　第六章是我國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度創(chuàng)新與完善的具體建議。法律制度運(yùn)行好壞取決于其責(zé)任的科學(xué)設(shè)計(jì)與實(shí)施。預(yù)期成本超過預(yù)期收益是有效治理的基本要求，認(rèn)證主體法律責(zé)任是認(rèn)證市場(chǎng)有序發(fā)展的保證，是認(rèn)證法律制度真正發(fā)揮其作用的關(guān)鍵

17、所在。然而，認(rèn)證的公益性與自利性的沖突與矛盾決定了對(duì)其規(guī)制的復(fù)雜程度。在論述強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的法律效力和范圍基礎(chǔ)上，以提高認(rèn)證有效性為目標(biāo)，探討了市場(chǎng)導(dǎo)向與強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證競(jìng)爭(zhēng)政策的關(guān)系，提出科學(xué)構(gòu)建強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)的指定標(biāo)準(zhǔn)、程序規(guī)則、權(quán)利救濟(jì)途徑。認(rèn)證行為的可控性是法律規(guī)制的目標(biāo)，建議從完善強(qiáng)制性認(rèn)證信息披露機(jī)制、提升強(qiáng)制性認(rèn)證行為規(guī)范性兩個(gè)方面來強(qiáng)化指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)制。最后，從法律責(zé)任創(chuàng)新與完善角度，推動(dòng)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證法治化建設(shè)