中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項目績效評估方法研究.pdf

1、“十一五”以來，國家和各省市全面貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于扶持和促進(jìn)中醫(yī)藥事業(yè)發(fā)展的若干意見》精神，緊密圍繞大力發(fā)展中醫(yī)醫(yī)療、保健、科研、教育、產(chǎn)業(yè)、文化“六位一體”的總體目標(biāo)，全面推進(jìn)中醫(yī)藥事業(yè)發(fā)展，成效顯著。特別是近5年來，國家不斷加強對中醫(yī)藥發(fā)展建設(shè)資金投入力度，為中醫(yī)藥事業(yè)發(fā)展注入了新的活力，取得了良好的社會效益。同時，為了使國家投入資金發(fā)揮最大的作用，國家中醫(yī)藥管理局也加大了對中醫(yī)藥發(fā)展戰(zhàn)略、行業(yè)規(guī)劃、項目管理及績效評估等中醫(yī)藥軟科

2、學(xué)研究方面的投入每年在經(jīng)費預(yù)算中列支?？铋_展相關(guān)研究，并取得了較好的研究成果，為國家制定中醫(yī)藥發(fā)展相關(guān)政策和領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)決策提供了參考依據(jù)。為了進(jìn)一步提高中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項目資金的管理水平和使用效率，對軟科學(xué)研究項目的研究水平、研究質(zhì)量、研究結(jié)果及產(chǎn)生的效益等進(jìn)行監(jiān)督檢查與績效評估是十分必要的。通過績效評估可以及時發(fā)現(xiàn)研究項目存在的主要問題，并對問題做出準(zhǔn)確判斷，從而加以改進(jìn)，使軟科學(xué)研究項目達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。建立科學(xué)、完善的中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項

3、目績效評估方法理論體系，選擇合理的評估方法，規(guī)范開展績效評估工作的組織流程，為中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項目績效評估工作提供指導(dǎo)和依據(jù)是本研究的根本目的。同時，開展中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項目績效評估，也是為了進(jìn)一步提高中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項目管理水平和效率，探索建立符合中醫(yī)藥軟科學(xué)研究特點的項目績效評估制度的重要手段之一。
　　研究目的:本文通過對目前多種績效評估方法進(jìn)行綜合研究、述評，以便于理解和選擇具體的評估方法，對中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項目進(jìn)行科學(xué)的

4、績效評估，將有限的資源更好的配置，使項目取得更好的成效;初步探索構(gòu)建中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項目績效評估方法論體系框架，為建立中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項目綜合評估理論體系奠定理論基礎(chǔ)和提供技術(shù)支持,為相關(guān)政策制定和實現(xiàn)組織管理目標(biāo)提供科學(xué)依據(jù)。
　　研究方法:本文以軟科學(xué)研究項目績效評估方法為研究對象，結(jié)合其他領(lǐng)域、行業(yè)的相關(guān)研究，重點分析各類軟科學(xué)研究項目的績效評估方法，分析其優(yōu)缺點及適用評估類型，總結(jié)出適合中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項目的績效評估方法。

5、研究方法主要有:文獻(xiàn)研究法，即通過搜集和研究分析各種現(xiàn)存的有關(guān)文獻(xiàn)資料，并從收集到的文獻(xiàn)群中選取有價值的資料，并對這些資料做出恰當(dāng)研究分析，獲取信息，以達(dá)到研究目的的研究方法;跨學(xué)科研究法，即交叉研究法，運用多學(xué)科理論、方法和成果從整體上對研究內(nèi)容進(jìn)行綜合研究;理論分析方法，對相關(guān)研究成果進(jìn)行總結(jié)和提煉，并以此為理論基礎(chǔ)，找到目前的研究動態(tài);描述性研究法，即對現(xiàn)有的理論成果，通過自己的理解和驗證，來描述和解釋;實證研究法，依據(jù)現(xiàn)有的科學(xué)

6、理論和實踐需要，在實際項目中實證研究得到的結(jié)論是否科學(xué)。
　　研究意義:隨著我國中醫(yī)藥管理水平的不斷提高，推動了中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項目的開展。就評估方法的研究現(xiàn)狀來看，中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項目績效評估要想取得大的突破和進(jìn)展，研究新的評估方法不太切合實際。但是，如果能在眾多現(xiàn)有評估方法中選擇正確的、適合于中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項目績效評估的方法，也是本研究擬解決的關(guān)鍵性問題。對評估項目而言，所選擇的評估方法不同，評估的結(jié)果就有可能不同。因此，要

7、根據(jù)中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項目本身的特性，對評估理論與評估方法進(jìn)行認(rèn)真梳理和總結(jié)，并做到具體問題具體分析，在評估實踐中，遵循一定的原則，選擇適合中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項目績效評估的方法及建立科學(xué)的評估體系，對實現(xiàn)績效的科學(xué)評估具有重要意義。本研究的成果，不僅適用于中醫(yī)藥發(fā)展戰(zhàn)略、行業(yè)規(guī)劃、項目管理等中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項目的績效評估，同時對其他行業(yè)軟科學(xué)研究項目績效評估也有一定的借鑒作用。
　　研究結(jié)果:通過文獻(xiàn)研究，總結(jié)了軟科學(xué)研究項目績效評估

8、的主要內(nèi)容及特點，對軟科學(xué)研究的內(nèi)容從研究性質(zhì)、研究的范圍和層次、不同的管理目標(biāo)及項目管理的全過程進(jìn)行分類并總結(jié)出軟科學(xué)研究項目的特點表現(xiàn)在其研究對象的復(fù)雜性、研究內(nèi)容的多樣性、研究方法的綜合集成性、研究成果的非物化性和研究結(jié)論的可行性等方面。根據(jù)績效評估的具體目標(biāo)指向，如研究人員（項目負(fù)責(zé)人）、管理部門、政府部門與社會公眾等，對軟科學(xué)研究項目績效評估的作用進(jìn)行論述。并對軟科學(xué)研究項目績效評估的國內(nèi)外研究進(jìn)展做了綜述，對軟科學(xué)研究項目評

9、估方法的發(fā)展歷程進(jìn)行概述對我國軟科學(xué)研究項目評估方法的分類進(jìn)行簡要敘述，總結(jié)出軟科學(xué)研究項目績效評估方法選取原則;在此基礎(chǔ)上，又對中醫(yī)藥科技研究項目績效評估現(xiàn)狀及進(jìn)展研究進(jìn)行了分析和總結(jié)，通過分析研究得出了中醫(yī)藥科研現(xiàn)狀與存在的問題，提出了中醫(yī)藥科研發(fā)展現(xiàn)狀仍存在的不足。中醫(yī)藥科研尚且如此，作為中醫(yī)藥科研一部分的中醫(yī)藥軟科學(xué)研究及其績效評估研究雖然取得了一定進(jìn)展，但也同樣存在上述問題，特別是缺乏評估標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系及相應(yīng)的評估隊伍及專業(yè)人

10、才。
　　本文認(rèn)真梳理了國內(nèi)外績效評估的數(shù)十種方法，重點對國內(nèi)現(xiàn)行的項目績效評估方法分別從定性評估方法、定量評估方法、綜合評估方法及其它評估方法四方面進(jìn)行分析和述評，總結(jié)其優(yōu)缺點及其在各類項目評估中的應(yīng)用現(xiàn)狀，得出各種評估方法在軟科學(xué)研究項目評估中的適用性通過對國內(nèi)中醫(yī)藥行業(yè)的績效評估工作現(xiàn)狀進(jìn)行研究，分析了中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項目績效評估的特點及績效評估方法的特殊性，對中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項目績效評估的內(nèi)容、方法、方式特點進(jìn)行總結(jié);通過

11、研究2004-2007年國家中醫(yī)藥管理局匯編的26個軟科學(xué)項目，在參考軟科學(xué)研究項目分類方法的基礎(chǔ)上，將其劃分為中醫(yī)藥戰(zhàn)略與規(guī)劃研究類、可行性研究類、政策研究類、咨詢研究類、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范研究類、人才培養(yǎng)研究類及中醫(yī)藥公共衛(wèi)生服務(wù)研究類等七類,對各類項目研究現(xiàn)狀和所應(yīng)用評估方法做了簡單歸紈對關(guān)于如何選擇適用于一般的中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項目績效評估方法的原則進(jìn)行論述;探索研究了中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項目績效評估方法論體系，將中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項目績效的評估

12、方法分為哲學(xué)層面、科學(xué)層面和技術(shù)層面等三個層次結(jié)構(gòu)，這三個層次的評估方法相互作用形成了科學(xué)完善的中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項目績效評估方法論體系，體現(xiàn)了從具體評估技術(shù)方法的實踐總結(jié)到科學(xué)理論的抽象，再到哲學(xué)層次的提高的方法論全過程;通過對現(xiàn)有的大多數(shù)評估方法進(jìn)行總結(jié)和研究，把軟科學(xué)研究項目評估方法分成專家評估法、文獻(xiàn)計量方法、數(shù)理分析方法和其他方法四個方面，并在中醫(yī)藥戰(zhàn)略與規(guī)劃研究、可行性研究等七類中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項目分類的基礎(chǔ)上對每一類研究適用

13、的評估方法進(jìn)行分析總結(jié);探索初步擬定了中醫(yī)藥軟科學(xué)項目績效評估指標(biāo)體系基本框架，主要設(shè)置了4個一級指標(biāo)和8個二級指標(biāo);通過2012-2014年全國中醫(yī)藥公共衛(wèi)生服務(wù)績效評估項目和重點中醫(yī)醫(yī)院建設(shè)評估項目，對得到的結(jié)論進(jìn)行實證分析，為實際評估項目中評估方法的選擇提供參考依據(jù);擬寫了中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項目績效評估方法研究的初稿，希望以后能進(jìn)一步做深入的研究，建立中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項目綜合評估方法理論體系。
　　研究結(jié)論:通過本課題研究，我

14、們基本理清了中醫(yī)藥軟科學(xué)項目績效評估的思路，并對評估的現(xiàn)狀及進(jìn)展、常用的評估方法和指標(biāo)體系框架進(jìn)行了探索，得到了以下結(jié)論。
　　一是目前中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項目的績效評估尚處于初級研究階段，缺乏相應(yīng)的制度和規(guī)范;二是開展對中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項目績效評估，是項目承擔(dān)單位和管理部門的共同需求;三是正確選擇評估方法是評估工作的重要技術(shù)因素。要善于總結(jié)各種評估方法的優(yōu)缺點及其在各類項目評估中的應(yīng)用現(xiàn)狀,得出各種評估方法在軟科學(xué)研究項目評估中的適

15、用性四是中醫(yī)藥學(xué)科特點決定了中醫(yī)藥軟科學(xué)項目績效評估的特點。要充分認(rèn)識中醫(yī)藥學(xué)科特點，正確選擇符合中醫(yī)藥特色的軟科學(xué)研究項目績效評估方法和構(gòu)建其評估體系;五是初步對中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項目進(jìn)行了分類。大致將中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項目劃分為中醫(yī)藥戰(zhàn)略與規(guī)劃研究類、可行性研究類、政策研究類、咨詢研究類、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范研究類、人才培養(yǎng)研究類及中醫(yī)藥公共衛(wèi)生服務(wù)研究類等七大類;六是探索構(gòu)建了中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項目績效評估方法論體系。通過探索研究中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項

16、目績效評估方法論體系，將中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項目績效的評估方法分為哲學(xué)層面、科學(xué)層面和技術(shù)層面等三個層次結(jié)構(gòu)的評估方法論思想體系;七是評估指標(biāo)體系的構(gòu)建是開展評估工作的基礎(chǔ)。初步探索擬定了中醫(yī)藥軟科學(xué)項目績效評估指標(biāo)體系框架，主要設(shè)置了4個一級指標(biāo)和8個二級指標(biāo);八是為實際評估項目中評估方法的選擇提供參考依據(jù)。
　　局限性及展望:按照整個評價體系中擔(dān)任的不同角色與功能劃分，軟科學(xué)研究項目評估體系的構(gòu)成要素可以劃分為評價主體、評價客體、

17、評價目標(biāo)、評價指標(biāo)、評價依據(jù)這五個部分，這些因素都不是獨立的，彼此之間聯(lián)系和影響，從而構(gòu)成了有機的評價體系。軟科學(xué)研究項目績效評估是面向?qū)嵺`運用的，在整個軟科學(xué)研究項目績效評估過程中，績效評估方法的選擇和評估指標(biāo)體系的構(gòu)建是最為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)和要素。本文作者由于知識面及時間限制等因素，對構(gòu)建的中醫(yī)藥軟科學(xué)研究項目績效評估方法論和提出的評估指標(biāo)體系基本框架,雖然征求了部分專家意見和建議，但需進(jìn)一步開展專家論證;雖然對評估指標(biāo)體系進(jìn)行了一些探索