中國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率及創(chuàng)新路徑研究.pdf

1、中國經(jīng)濟增長面臨資源枯竭和能源約束，以往依靠資金、勞動力和自然資源等生產(chǎn)要素的粗放式的發(fā)展難以為繼。中國經(jīng)濟只能從以要素投入為主的經(jīng)濟增長方式向創(chuàng)新驅動型經(jīng)濟增長方式轉變，技術創(chuàng)新必須是推動經(jīng)濟增長的核心動力。黨的十六大四中全會上明確提出構建創(chuàng)新型國家的重大戰(zhàn)略思想，自主創(chuàng)新成為中國的國家戰(zhàn)略。2006年胡錦濤總書記確立了到2020年中國進入創(chuàng)新型國家行列的總體目標。黨的十八大明確提出要“實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略”。認為“科技創(chuàng)新”處于國家

2、發(fā)展的核心位置，要堅持走自主創(chuàng)新道路。高技術產(chǎn)業(yè)在國家調整產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟結構和促進轉型升級中起到舉足輕重的作用，越來越受到各國普遍重視。
　　高技術產(chǎn)業(yè)具有耗能耗材少、高投入、高產(chǎn)出、高風險、知識和技術密集等特點。盡管近年來中國高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛，但是自主創(chuàng)新能力依然不足，缺乏高端核心技術。深層次原因在于中國自主創(chuàng)新意識不強，創(chuàng)新資源投入不足或投入不當，導致創(chuàng)新產(chǎn)出不理想。發(fā)達國家經(jīng)驗證明研發(fā)投入能促進創(chuàng)新產(chǎn)出，但是事實上，作為發(fā)展中國

3、家的中國，作為擁有改革開放30多年的經(jīng)濟基礎和有一定研發(fā)實力的中國各個省份，研發(fā)投入能促進創(chuàng)新產(chǎn)出嗎？中國高技術產(chǎn)業(yè)各省域創(chuàng)新效率如何？高技術產(chǎn)業(yè)如何從不同的技術來源中選擇來提升創(chuàng)新績效？弄清楚這些問題有利于改變中國以前的以要素驅動和投資驅動型為特征的經(jīng)濟發(fā)展模式，調整優(yōu)化經(jīng)濟結構，大力推動經(jīng)濟進入以創(chuàng)新為驅動力的發(fā)展軌跡，擺脫經(jīng)濟資源約束的困境，提高產(chǎn)品附加值，實現(xiàn)中國經(jīng)濟持續(xù)快速平穩(wěn)發(fā)展。本研究意義在于進一步豐富我國相關技術創(chuàng)新理論

4、，有利于推進創(chuàng)新型國家建設，有利于促進工業(yè)化轉型升級。
　　本文基于國內外有關創(chuàng)新綜述、創(chuàng)新投入產(chǎn)出關聯(lián)分析綜述、創(chuàng)新績效和全要素生產(chǎn)率綜述和不同技術來源對創(chuàng)新績效影響綜述，分析高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀，構建了多種模型，對創(chuàng)新投入產(chǎn)出關聯(lián)、創(chuàng)新技術效率和全要素生產(chǎn)率增長、不同技術來源對創(chuàng)新績效靜態(tài)和動態(tài)影響進行分析，提出了具有一定建設性政策建議。本文通過研究得出以下三點結論：
　?。?）研究中國高技術產(chǎn)業(yè)五大行業(yè)、各省1995

5、-2011共17年間創(chuàng)新投入（研發(fā)經(jīng)費或新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費）對數(shù)和創(chuàng)新產(chǎn)出（新產(chǎn)品銷售收入或專利申請數(shù)）對數(shù)之間的格蘭杰因果關系。本文嘗試運用一種基于似不相關回歸系統(tǒng)和自舉臨界值沃德檢驗的新方法來解決這個問題。結果表明“電子計算機及辦公設備制造業(yè)”明顯存在從創(chuàng)新產(chǎn)出到創(chuàng)新投入方向的格蘭杰因果關系，尤其是存在新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費和新產(chǎn)品銷售收入之間雙向格蘭杰因果關系；“醫(yī)藥制造業(yè)”明顯存在從創(chuàng)新投入到專利申請和從新產(chǎn)品銷售收入到新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費單向因

6、果關系；“醫(yī)療設備及儀器儀表制造業(yè)”存在從新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費到專利申請和從新產(chǎn)品銷售收入到新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費的單向因果關系；“航空航天器制造業(yè)”和“電子及通信設備制造業(yè)”不存在任何方向的格蘭杰因果關系。河南、湖南共2省從研發(fā)經(jīng)費投入到新產(chǎn)品銷售收入存在單向因果關系，廣東、海南、山西、江西、湖北5省從新產(chǎn)品銷售收入到研發(fā)經(jīng)費投入存在單向因果關系，沒有一個省存在雙向因果關系，其余12省兩者間不存在因果關系。
　?。?）利用1995-2011年

7、29省域的研發(fā)投入與創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)據(jù)，運用隨機前沿分析和數(shù)據(jù)包絡分析法實證分別測算了29省域高技術產(chǎn)業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新效率。結果表明：17年間中國高技術產(chǎn)業(yè)年均技術效率整體偏低，但是呈現(xiàn)逐年上升趨勢，各地區(qū)高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率均值SFA測算結果與 DEA測算結果普遍都很低，尚有70％的改善空間，各地區(qū)創(chuàng)新效率差異顯著，兩種方法測算的結果排序具有高度相關性，排序結果顯著一致?？疾炱趦热珖呒夹g產(chǎn)業(yè)的TFP年均增長率平均為8.4%，TFP的增長主要得

8、益于技術進步（6.7%），其次得益于純效率的增長（1.7%），而規(guī)模效率改善的貢獻較?。?.2%），因此，技術進步成為推動各省的高技術產(chǎn)業(yè)TFP增長的主要動力；創(chuàng)新能力高的省份的高技術產(chǎn)業(yè)規(guī)模效率年均增長率較低，甚至為負值；東、中、西部地區(qū)各省域的高技術產(chǎn)業(yè)TFP年均增長率絕大多數(shù)（24/29）為正值，其中，東部地區(qū)高技術產(chǎn)業(yè)的TFP增長最快（9.9%），西部地區(qū)次之（9.1%），中部地區(qū)最低（7.7%），低于全國平均水平（8.4%）。

9、
　　（3）利用隨機前沿分析方法實證估計擴展生產(chǎn)函數(shù)的系數(shù)，推測高技術產(chǎn)業(yè)內部研發(fā)、技術引進和國內技術購買三種類型獲取技術知識的投資對創(chuàng)新能力的影響。研發(fā)人員對于創(chuàng)新的貢獻為0.29，研發(fā)人員貢獻不如資本投入貢獻大；技術引進只有配合投資于內部研發(fā)，加強消化吸收能力，否則單獨不能提升新產(chǎn)品銷售收入推動創(chuàng)新產(chǎn)出；由于國外技術和國內技術存在不同的特征，本文發(fā)現(xiàn)投資于國內技術購買有利于提升創(chuàng)新能力，但是不能提高企業(yè)的吸收能力。建立PVAR