中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率及創(chuàng)新路徑研究.pdf

1、中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)面臨資源枯竭和能源約束，以往依靠資金、勞動(dòng)力和自然資源等生產(chǎn)要素的粗放式的發(fā)展難以為繼。中國(guó)經(jīng)濟(jì)只能從以要素投入為主的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變，技術(shù)創(chuàng)新必須是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心動(dòng)力。黨的十六大四中全會(huì)上明確提出構(gòu)建創(chuàng)新型國(guó)家的重大戰(zhàn)略思想，自主創(chuàng)新成為中國(guó)的國(guó)家戰(zhàn)略。2006年胡錦濤總書(shū)記確立了到2020年中國(guó)進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列的總體目標(biāo)。黨的十八大明確提出要“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”。認(rèn)為“科技創(chuàng)新”處于國(guó)家

2、發(fā)展的核心位置，要堅(jiān)持走自主創(chuàng)新道路。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國(guó)家調(diào)整產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和促進(jìn)轉(zhuǎn)型升級(jí)中起到舉足輕重的作用，越來(lái)越受到各國(guó)普遍重視。
　　高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有耗能耗材少、高投入、高產(chǎn)出、高風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)和技術(shù)密集等特點(diǎn)。盡管近年來(lái)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛，但是自主創(chuàng)新能力依然不足，缺乏高端核心技術(shù)。深層次原因在于中國(guó)自主創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)，創(chuàng)新資源投入不足或投入不當(dāng)，導(dǎo)致創(chuàng)新產(chǎn)出不理想。發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)證明研發(fā)投入能促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出，但是事實(shí)上，作為發(fā)展中國(guó)

3、家的中國(guó)，作為擁有改革開(kāi)放30多年的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和有一定研發(fā)實(shí)力的中國(guó)各個(gè)省份，研發(fā)投入能促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出嗎？中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各省域創(chuàng)新效率如何？高技術(shù)產(chǎn)業(yè)如何從不同的技術(shù)來(lái)源中選擇來(lái)提升創(chuàng)新績(jī)效？弄清楚這些問(wèn)題有利于改變中國(guó)以前的以要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)型為特征的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，調(diào)整優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，大力推動(dòng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入以創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)力的發(fā)展軌跡，擺脫經(jīng)濟(jì)資源約束的困境，提高產(chǎn)品附加值，實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速平穩(wěn)發(fā)展。本研究意義在于進(jìn)一步豐富我國(guó)相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新理論

4、，有利于推進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)，有利于促進(jìn)工業(yè)化轉(zhuǎn)型升級(jí)。
　　本文基于國(guó)內(nèi)外有關(guān)創(chuàng)新綜述、創(chuàng)新投入產(chǎn)出關(guān)聯(lián)分析綜述、創(chuàng)新績(jī)效和全要素生產(chǎn)率綜述和不同技術(shù)來(lái)源對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響綜述，分析高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀，構(gòu)建了多種模型，對(duì)創(chuàng)新投入產(chǎn)出關(guān)聯(lián)、創(chuàng)新技術(shù)效率和全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)、不同技術(shù)來(lái)源對(duì)創(chuàng)新績(jī)效靜態(tài)和動(dòng)態(tài)影響進(jìn)行分析，提出了具有一定建設(shè)性政策建議。本文通過(guò)研究得出以下三點(diǎn)結(jié)論：
　　（1）研究中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)五大行業(yè)、各省1995

5、-2011共17年間創(chuàng)新投入（研發(fā)經(jīng)費(fèi)或新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)）對(duì)數(shù)和創(chuàng)新產(chǎn)出（新產(chǎn)品銷售收入或?qū)＠暾?qǐng)數(shù)）對(duì)數(shù)之間的格蘭杰因果關(guān)系。本文嘗試運(yùn)用一種基于似不相關(guān)回歸系統(tǒng)和自舉臨界值沃德檢驗(yàn)的新方法來(lái)解決這個(gè)問(wèn)題。結(jié)果表明“電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)”明顯存在從創(chuàng)新產(chǎn)出到創(chuàng)新投入方向的格蘭杰因果關(guān)系，尤其是存在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)和新產(chǎn)品銷售收入之間雙向格蘭杰因果關(guān)系；“醫(yī)藥制造業(yè)”明顯存在從創(chuàng)新投入到專利申請(qǐng)和從新產(chǎn)品銷售收入到新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)單向因

6、果關(guān)系；“醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)”存在從新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)到專利申請(qǐng)和從新產(chǎn)品銷售收入到新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)的單向因果關(guān)系；“航空航天器制造業(yè)”和“電子及通信設(shè)備制造業(yè)”不存在任何方向的格蘭杰因果關(guān)系。河南、湖南共2省從研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入到新產(chǎn)品銷售收入存在單向因果關(guān)系，廣東、海南、山西、江西、湖北5省從新產(chǎn)品銷售收入到研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入存在單向因果關(guān)系，沒(méi)有一個(gè)省存在雙向因果關(guān)系，其余12省兩者間不存在因果關(guān)系。
　?。?）利用1995-2011年

7、29省域的研發(fā)投入與創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)據(jù)，運(yùn)用隨機(jī)前沿分析和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法實(shí)證分別測(cè)算了29省域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新效率。結(jié)果表明：17年間中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)年均技術(shù)效率整體偏低，但是呈現(xiàn)逐年上升趨勢(shì)，各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率均值SFA測(cè)算結(jié)果與 DEA測(cè)算結(jié)果普遍都很低，尚有70％的改善空間，各地區(qū)創(chuàng)新效率差異顯著，兩種方法測(cè)算的結(jié)果排序具有高度相關(guān)性，排序結(jié)果顯著一致?？疾炱趦?nèi)全國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的TFP年均增長(zhǎng)率平均為8.4%，TFP的增長(zhǎng)主要得

8、益于技術(shù)進(jìn)步（6.7%），其次得益于純效率的增長(zhǎng)（1.7%），而規(guī)模效率改善的貢獻(xiàn)較?。?.2%），因此，技術(shù)進(jìn)步成為推動(dòng)各省的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)TFP增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿Γ粍?chuàng)新能力高的省份的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模效率年均增長(zhǎng)率較低，甚至為負(fù)值；東、中、西部地區(qū)各省域的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)TFP年均增長(zhǎng)率絕大多數(shù)（24/29）為正值，其中，東部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的TFP增長(zhǎng)最快（9.9%），西部地區(qū)次之（9.1%），中部地區(qū)最低（7.7%），低于全國(guó)平均水平（8.4%）。

9、
　?。?）利用隨機(jī)前沿分析方法實(shí)證估計(jì)擴(kuò)展生產(chǎn)函數(shù)的系數(shù)，推測(cè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)和國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買(mǎi)三種類型獲取技術(shù)知識(shí)的投資對(duì)創(chuàng)新能力的影響。研發(fā)人員對(duì)于創(chuàng)新的貢獻(xiàn)為0.29，研發(fā)人員貢獻(xiàn)不如資本投入貢獻(xiàn)大；技術(shù)引進(jìn)只有配合投資于內(nèi)部研發(fā)，加強(qiáng)消化吸收能力，否則單獨(dú)不能提升新產(chǎn)品銷售收入推動(dòng)創(chuàng)新產(chǎn)出；由于國(guó)外技術(shù)和國(guó)內(nèi)技術(shù)存在不同的特征，本文發(fā)現(xiàn)投資于國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買(mǎi)有利于提升創(chuàng)新能力，但是不能提高企業(yè)的吸收能力。建立PVAR