我國水權(quán)制度架構(gòu)與配置關(guān)鍵技術(shù)研究.pdf

1、建立國家水權(quán)制度是新時期我國水資源公共政策的重要內(nèi)容，2011年《中共中央國務(wù)院關(guān)于加快水利改革發(fā)展的決定》（中發(fā)（2011)1號）和2012年《國務(wù)院關(guān)于實行最嚴格水資源管理制度的意見》(國發(fā)(2012)3號）均明確要求建立和完善國家水權(quán)制度。水權(quán)制度建設(shè)包括確權(quán)制度和實施制度兩大基本內(nèi)容，其中確權(quán)制度是水資源國家所有權(quán)屬向用戶用水權(quán)屬讓渡的基本途徑，又包含行政配置制度和市場配置制度，前者是行政公權(quán)對于稀缺公共資源的初始配置，后者是利

2、用市場提高水權(quán)分配效率的重要補充，2011年中央一號文和2012年國務(wù)院三號文均在規(guī)定“建立健全水權(quán)制度”后，同時要求“運用市場機制合理配置水資源”。
　　 我國水權(quán)制度建設(shè)可追溯至上世紀80、90年代，隨著水資源稀缺性的不斷凸顯，國家水權(quán)制度建設(shè)越發(fā)迫切并需付諸實踐。本論文在系統(tǒng)梳理和總結(jié)水權(quán)制度國內(nèi)外實踐進展的基礎(chǔ)上，提出了產(chǎn)權(quán)理論、新制度經(jīng)濟學(xué)和博弈論是水權(quán)制度建設(shè)的三大科學(xué)基礎(chǔ)，而水權(quán)制度建設(shè)基本內(nèi)容包括確權(quán)和實施兩大基

3、本制度建設(shè)，確權(quán)則又分為水權(quán)初始行政配置和水權(quán)的二次市場配置，水權(quán)行政配置核心包括江河水量分配制度、取用水總量控制制度和取水許可制度，市場配置的要點是轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價格和第三方利益補償。水權(quán)實施制度建設(shè)是用戶行使其用水權(quán)的制度保障，核心包括計劃用水管理制度和水資源調(diào)度管理制度。
　　 在研究和提出國家水權(quán)制度整體架構(gòu)的基礎(chǔ)上，針對確權(quán)的兩大環(huán)節(jié)的關(guān)鍵技術(shù)需求，開展了水權(quán)分配技術(shù)和水權(quán)轉(zhuǎn)讓交易定價技術(shù)研究。鑒于水權(quán)分配結(jié)果現(xiàn)實可接

4、受程度的要求，本論文創(chuàng)新引入了帶精英策略的非支配排序遺傳算法(NSGA-Ⅱ)用于水權(quán)分配，通過計算水權(quán)各項分配原則的Pareto前沿，揭示這些原則之間的量化關(guān)系，實現(xiàn)了水權(quán)分配機制與過程的可視化。與傳統(tǒng)的多目標優(yōu)化算法引入權(quán)重將多目標轉(zhuǎn)化為單目標進行優(yōu)化的方法相比，該算法可展示計算后各分配準則對應(yīng)的完整的Pareto前沿，在非劣方案集的空間尋優(yōu)方面具有明顯的先進性。論文還實驗性地對黃河87分水方案按照現(xiàn)狀條件進行評價，并指出了該方案的優(yōu)

5、化方向。在水權(quán)轉(zhuǎn)讓交易定價技術(shù)方面，本論文從實踐出發(fā)，研究了考慮第三方影響的市場供求平衡的均衡定價方法，即在水權(quán)轉(zhuǎn)讓交易定價中均衡轉(zhuǎn)出方和轉(zhuǎn)入方的價格意愿，同時考慮對第三方影響因素進行定價。其中，轉(zhuǎn)出方供給價格可以采用扣除非水成本法和效益分攤系數(shù)法計算，第三方補償價格計算方法可分為基于費用的估算方法和基于損害的估算方法兩種途徑，轉(zhuǎn)入方支付價格意愿與轉(zhuǎn)讓水的經(jīng)濟價值產(chǎn)出關(guān)系密切，具體可以通過扣除非水成本法、效益分攤系數(shù)法、替代工程成本法和