產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟激勵問題研究.pdf

1、作為中國近年來提出的一種新型技術創(chuàng)新合作組織，產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟的理論和實踐研究均處于探索階段。產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟在實踐發(fā)展中出現了華而不實、效率低下的問題，嚴重背離了國家“落實自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，圍繞重點領域和戰(zhàn)略產業(yè)的共性、關鍵技術問題，整合產學研優(yōu)勢資源、聯合攻關，提升產業(yè)技術創(chuàng)新能力和核心競爭力，帶動產業(yè)優(yōu)化升級”的初衷。除了聯盟共有的組織松散性、暫時性，成員的機會主義傾向等原因外，一些新的不利因素——對產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟內涵的誤讀和政府對

2、產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟發(fā)展的過多干預，在某些方面加劇了問題的嚴重性。而對產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟的理論研究又多為概念性或定性研究，且很多研究模仿其他類型聯盟已有研究方式和方法，真正針對產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟特質進行的研究較少或較為粗淺，針對產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟特質的激勵研究則幾乎空白。
　　因此，如何從激勵角度探討解決產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟華而不實、效率低下的發(fā)展問題成為研究的重點。本文從產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟發(fā)展實踐出發(fā)，對產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟的內涵特質進行深入剖

3、析，并在此基礎上探討如何激勵產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟提高運行效率和效果。對內部因素，主要探討產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟如何通過適當激勵來防范聯盟中的機會主義。對外部因素，則主要探討政府如何對產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟實行適當的支持和激勵。旨在幫助實現產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟的務實高效發(fā)展和“國家自主創(chuàng)新能力提升，產業(yè)優(yōu)化升級”的戰(zhàn)略目標，并為政府指導、促進產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟的健康發(fā)展提供決策依據和借鑒。研究著重從以下幾個方面展開：
　　(一)產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟的特性與激

4、勵問題分析。通過與其它相關聯盟和類似組織進行對比分析，對產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟的內涵、屬性、構成、成員關系、風險等特性進行全面剖析，以突出產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟激勵問題的新特質。研究得出，作為實現國家自主創(chuàng)新能力提升、產業(yè)優(yōu)化升級等戰(zhàn)略目標的合作創(chuàng)新組織，產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟是國家創(chuàng)新體系在產業(yè)層面的推進，是產業(yè)聯盟與產學研聯盟的結合。除具有一般聯盟的共性外，目標的特殊性、成員的多樣性、信息的不對稱、風險的多重性決定了產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟組織的復雜性、不穩(wěn)

5、定性和激勵問題的特殊性。
　　(二)產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟內防機會主義激勵機制設計。針對產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟存在的高管理風險、高技術風險和高機會主義風險特質，運用博弈論、項目管理理論、團隊生產理論、委托代理理論、激勵機制設計理論等相關理論和方法，借鑒其他聯盟研究成果，構建博弈模型，設計激勵機制以防范產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟組建和運行中存在的“逆向選擇”和“道德風險”等機會主義風險。并運用算例對模型結果進行驗證和討論。具體內容包括：
　　1、在

6、產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟組建階段，結合實踐經驗，設聯盟組織者為委托人，入盟申請者為代理人且風險中性。研究得出，在技術創(chuàng)新項目每個活動所需投入為共識的情況下，聯盟組織者通過合理設計入盟規(guī)則和每個項目活動的基準入盟基金、入盟可享受優(yōu)惠、成功后可分享收益，使其滿足一定條件，即可激勵入盟申請者主動披露真實能力，防止出現“逆向選擇”問題，并激勵高能力者積極入盟，甚至可隱性地為入盟申請者設定能力門檻。
　　2、在產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟運行階段，成員之間形成

7、互為委托代理關系?？紤]產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟實際運行的高風險，假設聯盟成員均為風險厭惡型。運用合作博弈模型，從利益分配角度設計防“道德風險”的相互激勵機制。研究得出，提高聯盟產出基數、降低聯盟運行成本基數、提高成員產出分享比例，可激勵成員更加積極努力地投入聯盟技術創(chuàng)新活動中。成員的努力程度提高，其個體效用和聯盟總福利并不能隨之一直增長，而是呈先增后減的趨勢，其努力程度會保持在一個適當水平。而針對具有不同風險規(guī)避度的聯盟成員，其個體效用和聯盟總

8、福利則會隨著產出分享比例而呈現不同的變化趨勢。對于風險規(guī)避度越高的成員，增加產出分享比例對其個體效用增加的貢獻越小。因而，在利用產出分享比例的分配來實現激勵時須結合成員的風險規(guī)避度慎重考慮。
　　(三)政府對產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟的支持和激勵。結合實例，對政府在不同模式下的產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟以及在聯盟生命周期各個階段中的支持和激勵措施進行分析。研究得出，政府作為產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟的推動者和引導者，不但關心聯盟的經濟效益，更應關注聯盟帶來的技

9、術創(chuàng)新社會效益；不應直接參與聯盟的實踐活動，不參與聯盟合作剩余的分配；而應通過創(chuàng)造一個適宜的、鼓勵創(chuàng)新的外部環(huán)境，對聯盟技術創(chuàng)新活動進行引導和激勵。在組盟階段，政府的支持力度并非越大越好，而應與入盟基金、成功后可分享收益基準有機結合，方能有效防范“逆向選擇”，并激勵高能力者積極入盟，甚至可隱性地為入盟申請者設定能力門檻。在聯盟運行階段，聯盟成員個體效用和聯盟整體福利都會隨著政策優(yōu)惠力度的增大而提高。
　　最后，對研究進行總結和展望